广东金明精机股份有限公司

                    2019 年度监事会工作报告


    2019 年，广东金明精机股份有限公司监事会严格按照《中华人民共和国公

司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》和有关法律法规的要求，遵守诚信
原则，切实维护公司利益和全体股东权益，认真履行监督职责，通过列席和出席
董事会及股东大会，了解和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经
营情况，并对公司董事、总经理和其他高级管理人员的职责履行情况进行了监督，

维护了公司利益和全体股东的合法权益。报告期内，公司监事会履职情况如下：

    一、监事会工作情况

    （一）2019 年度，监事会成员列席了公司召开的 11 次董事会会议。

    （二）2019 年度，4 次股东大会均有股东监事出席、职工监事列席。

    （三）报告期内，监事会共召开 9 次会议，会议情况如下：

    1、2019 年 1 月 24 日，第三届监事会召开了第十五次会议，审议通过《关
于变更部分募集资金用途的议案》、《关于调整闲置自有资金进行现金管理额
度的议案》。

    2、2019 年 4 月 18 日，第三届监事会召开了第十六次会议，审议通过了《关
于<2018 年年度报告>及其摘要的议案》、《关于<2018 年度监事会工作报告>
的议案》、《关于<2018 年度财务决算报告>的议案》、《关于<2018 年度利润

分配预案>的议案》、《关于<2018 年度内部控制自我评价报告>的议案》、《关
于<2018 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明>的
议案》、《<关于募集资金 2018 年度存放与使用情况的专项报告>的议案》、
《关于续聘公司 2019 年度审计机构的议案》、《关于会计政策变更的议案》、
《关于向金融机构申请融资额度并给予相应授权的议案》、《关于公司拟向全

资子公司及控股子公司提供不超过人民币四亿元金融机构信用担保的议案》、


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《关于核销长期挂账应付账款的议案》。

    3、2019 年 4 月 26 日，第三届监事会召开了第十七次会议，审议通过了《关
于<2019 年第一季度报告>的议案》。

    4、2019 年 6 月 12 日，第三届监事会召开了第十八次会议，审议通过了《关

于拟挂牌转让子公司股权的议案》。

    5、2019 年 8 月 29 日，第三届监事会召开了第十九次会议，审议通过《关
于<2019 年半年度报告>及其摘要的议案》、《关于〈募集资金 2019 年半年度

存放与使用情况的专项报告〉的议案》、《关于会计政策变更的议案》。

    6、2019 年 9 月 6 日，第三届监事会召开了第二十次会议，审议通过了《关
于挂牌转让子公司股权的议案》、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理

的议案》。

    7、2019 年 10 月 18 日，第三届监事会召开了第二十一次会议，审议通过
了《关于监事会换届选举的议案》、《关于变更 2019 年度审计机构的议案》。

    8、2019 年 10 月 29 日，第三届监事会召开了第二十二次会议，审议通过
了《关于<2019 年第三季度报告>的议案》、《关于会计政策变更的议案》。

    9、2019 年 11 月 15 日，第四届监事会召开了第一次会议，审议通过了《关
于选举第四届监事会主席的议案》。

    二、监事会对 2019 年度公司有关事项的相关意见

    公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》及《公司章程》等有关法律法规的要求，对公司的依法运作情况、
财务状况、募集资金使用情况、关联交易、内部控制情况进行了认真监督检查，
对报告期内公司有关情况发表如下意见：

    （一）公司依法运作情况

    公司的决策程序符合法律法规要求，公司已建立起完善的内部控制制度、公


                                    2
司董事、高级管理人员审慎决策，勤勉工作，忠于职守，在履行职责时不存在违
反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

    （二）检查公司财务的情况

    公司财务工作严格执行国家会计政策、制度和规定，认真按照财务制度、会

计准则及时、准确地进行财务核算。年度财务报告真实、客观地反映了公司财务
状况和经营成果，广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保
留意见的《审计报告》，其审计意见是客观、公允的。

    （三）公司收购、出售资产交易情况

    公司监事会检查了报告期内公司收购、出售资产情况，监事会认为：报告期
内，公司股权出售相关事项，遵循了客观、公平、公允的原则，履行了相应的决

策程序并已在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com）进行了披露；报告期内，
公司无收购事项，不存在利益倾斜和内幕交易，不存在损害公司利益和其他股东
利益的情形。

    （四）关联交易行为

    监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：公司关联交易遵循市
场定价及互利双赢的交易原则，符合双方生产经营的实际需要及自愿、公平、合

理的原则；公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律法规、《公司章程》的
规定，关联交易价格公允，不存在损害公司和非关联股东利益的情形；公司没有
对关联方构成重大依赖，关联交易没有对公司财务状况与经营成果产生重大影
响。

    （五）对外担保及关联方占用资金情况

    通过对公司 2019 年对外担保及关联方占用资金情况进行核查，监事会认为，

报告期内，公司未发生违规对外担保及关联方占用资金的情况，公司对子公司的
担保事项已经依法履行了审议程序及信息披露义务。

    （六）公司募集资金使用情况

    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用和管理情况，报告期内，公司严


                                   3
格按照《募集资金使用管理制度》、《深交所创业板信息披露业务备忘录第1号》
等规定使用募集资金，提高了募集资金使用效率，符合公司业务发展的需要，不
存在变相改变募集资金用途、损害股东利益的情况，不影响募集资金投资项目的

正常实施，并按规定在中国证监会指定创业板披露网站进行了公告。

    （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了核查，认为：报告期内，公司按照相关法律、法规及监管规定，严格执行内
幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份
及其他违反内幕信息知情人管理制度的情况。

    （八）对内部控制自我评价报告的意见

    公司监事会对公司《2019 年度内部控制自我评价报告》出具了审核意见：
2019 年度，公司根据中国证监会、深圳证券交易所的相关规定，结合公司实际
情况，遵循内部控制的基本原则，进一步建立健全了公司的内部控制制度，保证
了公司各项业务活动的有序、有效开展，保护了公司资产的安全、完整，维护了
公司及股东的利益。公司内部控制组织机构完整，内部控制重点活动执行及监督

充分有效。2019 年度，公司及相关人员不存在被中国证监会处罚或被深圳证券
交易所公开处分的情形。

    综上所述，监事会认为：公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国

家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行。内部
控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，
公司内部控制的自我评估报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运
行情况。

     （九）监事会对公司2019年年度报告的审核意见

    根据《中华人民共和国证券法》第 82 条和《公开发行证券的公司信息披露

内容与格式准则第 30 号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》的相关规
定，对董事会编制的 2019 年年度报告进行了认真审核，并提出如下书面审核意
见：董事会编制和审核公司 2019 年年度报告的程序符合法律、法规和中国证监


                                  4
会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2019 年度经营的实际
情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。




                                      广东金明精机股份有限公司监事会

                                            二○二○年四月二十日




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