广东金明精机股份有限公司
                        独立董事工作细则

                               第一章     总则

       第一条   为了促进广东金明精机股份有限公司(以下简称公司或本公司)规

范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，

根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券

法》(以下简称《证券法》)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)

颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》(以下简称《指导意见》)、

深圳证券交易所(以下简称“深交所”)发布的《深圳证券交易所创业板上市公司

规范运作指引》和《深圳证券交易所独立董事备案办法(2017 年修订)》等法律、

法规、规范性文件以及《广东金明精机股份有限公司章程》(以下简称“公司章

程”)的有关规定，制定本工作细则。

       第二条   独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主

要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

       第三条   独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按

照相关法律法规、《指导意见》和公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整

体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，

不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影

响。

       第四条   本公司聘任的独立董事原则上最多在 5 家上市公司(含本公司)兼

任独立董事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。

       第五条   公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少包括

一名会计专业人士。会计专业人士是指具备丰富的会计专业知识和经验，并具备

注册会计师资格或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上


                                      1
职称、博士学位的人士。

       第六条   独立董事出现不符合独立条件或其他不适宜履行独立董事职责的

情形，由此造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事

人数。

       第七条   独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参

加并通过中国证监会及其授权机构所组织的培训。

       第八条   有关法律法规和公司章程中涉及董事的规定适用于独立董事。

                       第二章    独立董事的任职条件

       第九条   本公司独立董事候选人应当符合下列法律、行政法规、部门规章、

规范性文件以及深交所业务规则有关独立董事任职资格、条件和要求的相关规

定：

       (一)《公司法》关于董事任职资格的规定；

       (二)《中华人民共和国公务员法》的相关规定(如适用)；

       (三)《指导意见》的相关规定；

       (四)中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市

公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定（如适用）；

       (五)中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问

题的意见》的相关规定（如适用）；

       (六)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意

见》的相关规定（如适用）；

       (七)中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的相

关规定（如适用）；

       (八)中国证监会《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

等的相关规定（如适用）；

       (九)中国银监会《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管

理办法》、《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》

                                      2
等的相关规定（如适用）；

       (十)中国保监会《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》、

《保险公司独立董事管理暂行办法》等的相关规定（如适用）；

       (十一)深交所业务规则的相关规定；

       (十二)其他法律、行政法规、部门规章和规范性文件等有关独立董事任职资

格、条件和要求的规定。

       第十条     公司独立董事候选人应当具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关

法律、行政法规、部门规章及规范性文件，具有五年以上法律、经济、财务、管

理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

       独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照《指导意见》的要求，参加相关

培训并根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得深交所认可

的独立董事资格证书。

       独立董事候选人在公司发布召开关于选举独立董事的股东大会通知公告时

尚未取得独立董事资格证书的，应当书面承诺参加最近一次独立董事培训并取得

深交所认可的独立董事资格证书，并予以公告。

       第十一条     独立董事必须具有独立性。

       存在下列情形之一的人员，不得被提名为本公司的独立董事：

       (一)在本公司或者本公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关

系；

       (二)直接或间接持有本公司已发行股份 1%以上或者是本公司前十名股东中

的自然人股东及其直系亲属；

       (三)在直接或间接持有本公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在本公司

前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

       (四)在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属；

       (五)为公司及公司控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服

务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、

在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人；

                                        3
    (六)在与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务

往来的单位任职，或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职；

    (七)最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员；

    (八)最近十二个月内，独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他影

响其独立性情形的人员；

    (九)中国证监会、深交所认定不具有独立性的其他人员。

    独立董事候选人应无下列不良记录：

    (一)被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的；

    (二)被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员

的，期限尚未届满的；

    (三)最近三十六个月内因证券期货违法犯罪，受到中国证监会行政处罚或者

司法机关刑事处罚的；

    (四)因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案

侦查，尚未有明确结论意见的；

    (五)最近三十六个月内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的；

    (六)作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事

职务的；

    (七)在过往任职独立董事期间因连续三次未亲自出席董事会会议或者因连

续两次未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东大会

予以撤换，未满十二个月的；

    (八)中国证监会、深交所认定的其他情形。

    第十二条   在公司连续任职独立董事已满六年的，自该事实发生之日起十二

个月内不得被提名为公司独立董事候选人。

    第十三条   独立董事应当履行的忠实义务和勤勉义务包括：

    (一)应当亲自出席董事会，以正常合理的谨慎态度勤勉行事并对所议事项表

达明确意见；因故不能亲自出席董事会的，应当审慎地选择其他独立董事委托投



                                   4
票；

       (二)认真阅读公司的各项商务、财务报告和公共传媒有关公司的报道，及时

了解并关注公司业务经营管理状况和公司已发生或可能发生的重大事件及其影

响，及时向董事会报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直接从事经营管理

或者不知悉为由推卸责任；

       (三)《公司法》第 147 条、148 条规定的和社会公认的其他忠实和勤勉义务。

                  第三章    独立董事的提名、选举和更换

       第十四条   公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以

上的股东可以提出独立董事侯选人，并经股东大会选举决定。

       第十五条   独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意，候选人应

在股东大会召开前作出书面承诺，同意接受提名。

       第十六条   提名人应当充分了解被提名人职业、学历、专业资格、详细的工

作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提

名人应当就其本人与公司之间存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声

明。

       在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应按照规定公布上述内容，

被提名人应当承诺其资料真实、准确、完整并保证当选后切实履行董事职责。

       第十七条    独立董事每届任期与公司董事会其他董事任职期相同，任期届

满，连选可连任，但是连任时间不得超过六年。

       第十八条   公司董事会最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会

通知时，将独立董事候选人的有关材料报送深交所备案，并将独立董事候选人的

职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职情况等详细信息在深交所指

定网站进行公示，公示期为 3 个交易日。

       公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向深交所报送

董事会的书面意见。

       对于深交所提出异议的独立董事候选人，公司不得将其提交股东大会表决，

                                      5
并应当及时披露深交所异议函的内容。

    公司应当在相关董事会决议公告中明确披露“独立董事候选人需经深圳证券

交易所备案无异议后方可提交股东大会审批”，并说明已根据相关规定要求将独

立董事候选人详细信息进行公示及提示上述公示反馈意见渠道。

    深交所对独立董事候选人的任职资格或独立性表示关注的，公司应当在股东

大会召开前披露上述关注意见。公司在召开股东大会选举独立董事时，应当对独

立董事候选人是否被深交所提请关注的情况进行说明。

    第十九条     单独或合计持有公司 1%以上股份的股东可向公司董事会提出对

不具备独立董事资格或能力、未能独立履行职责或未能维护公司和中小投资者合

法权益的独立董事的质疑或罢免提议。

    被质疑的独立董事应及时向董事会解释质疑事项。公司董事会应在收到相关

质疑或罢免提议后及时召开专项会议进行讨论，并将讨论结果告知全体股东。

    第二十条     独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东

大会予以撤换。

    除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任

期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应将其作为特别披露事项予以披露，

被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以作出公开的声明。

    第二十一条     独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事

会提交书面辞职报告，对任何与其辞职有关或者认为有必要引起公司股东和债权

人注意的情况进行说明。

    如果因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事的人数或所占比例低于本

细则规定的最低要求时，该独立董事辞职报告应当在下任独立董事填补缺额后生

效，在改选的独立董事就任前，独立董事仍应按照法律法规、公司章程的规定履

行职务。董事会应当在两个月内召开股东大会选举独立董事。

    第二十二条     公司出现下列情形导致独立董事的人数低于董事会人数的三

分之一或独立董事不能勤勉尽职地履行职责时，董事会秘书应在该情形发生当日


                                     6
向董事会报告，董事会应在 30 天内提请召开股东大会补选独立董事，独立董事

的人选由董事会提名委员会向董事会提出意见：

       (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；

       (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，

被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五

年；

       (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的

破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；

       (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并

负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；

       (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿；

       (六)独立董事不再具有本细则第十一条规定的独立性；

       (七)其他导致独立董事不能履行职责的情形。

                       第四章    独立董事的特别职权

       第二十三条   为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有法律、法

规、规范性文件及公司章程赋予董事的职权外，公司还应当赋予独立董事以下特

别职权：

       (一)需要提交股东大会审议的关联交易应由独立董事认可后，提交董事会讨

论；独立董事在作出判断前，可以聘请中介机构出具专项报告，作为其判断的依

据；

       (二)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；

       (三)向董事会提请召开临时股东大会；

       (四)征集中小股东的意见，提出利润分配和资本公积转增股本提案，并直接

提交董事会审议；

       (五)提议召开董事会；

       (六)独立聘请外部审计机构和咨询机构；

       (七)在股东大会召开前公开向股东征集投票权，但不得采取有偿或者变相有

                                      7
偿方式进行征集。

       独立董事行使前款规定的特别职权应当取得全体独立董事的二分之一以上

同意。

       独立董事聘请外部审计机构和咨询机构，对公司的具体事项进行审计和咨询

的，相关费用由公司承担。

       如董事会下设薪酬与考核、审计、提名等委员会的，独立董事应当在委员会

成员中占有二分之一以上的比例。

       第二十四条   独立董事应按时出席董事会，除参加董事会会议外，应当保证

安排合理时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、

董事会决议执行情况等进行现场调查，主动调查、获取作出决策所需要的情况和

资料，以切实维护公司和全体投资者的利益。

       独立董事应当保持独立性，确保有足够的时间和精力认真有效地履行职责，

持续关注公司情况，认真审核各项文件，客观发表独立意见。独立董事在行使职

权时，应当特别关注相关审议内容及程序是否符合中国证监会及其他监管机构所

发布的相关文件中的要求。

       第二十五条   独立董事发现公司存在下列情形时，应当积极主动履行尽职调

查义务并及时向公司进行书面质询，并向深交所报告，必要时应聘请中介机构进

行专项调查，督查公司切实整改或公开澄清：

       (一)重要事项未按规定提交董事会审议；

       (二)未及时履行信息披露义务；

       (三)信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

       (四)其他涉嫌违法违规或损害中小股东权益的情形。

       第二十六条   独立董事应充分发挥其在投资者关系管理中的作用，独立董事

有义务公布其通信地址或电子邮箱与投资者进行交流，接受投资者咨询、投诉，

主动调查损害公司和中小投资者合法权益的情况，并将调查结果及时回复投资

者。



                                      8
       第二十七条   出现下列情形之一的，独立董事应当向中国证监会、深交所及

公司所在地证监会派出机构报告：

       (一)被公司免职，本人认为免职理由不当的；

       (二)由于公司存在妨碍独立董事依法行使职权的情形，致使独立董事辞职

的；

       (三)董事会会议材料不完整或论证不充分时，两名及两名以上独立董事书面

要求延期召开董事会会议或延期审议相关事项的提议未被采纳的；

       (四)对公司或者其董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规行为向董事会报

告后，董事会未采取有效措施的；

       (五)严重妨碍独立董事履行职责的其他情形。

       第二十八条   独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告。述职报告应

包括以下内容：

       (一)全年出席董事会方式、次数及投票情况，列席股东大会次数；

       (二)发表独立意见的情况；

       (三)现场检查情况；

       (四)提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机

构和咨询机构等情况；

       (五)保护中小股东合法权益方面所做的其他工作。

                       第五章     独立董事的独立意见

       第二十九条   独立董事除履行上述职责外，还应当就以下事项向董事会或股

东大会发表独立意见：

       (一)提名、任免董事；

       (二)聘任或解聘高级管理人员；

       (三)公司董事、高级管理人员的薪酬；

       (四)公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露，以

及利润分配政策是否损害中小投资者合法权益；



                                      9
    (五)需要披露的关联交易、提供担保(对合并报表范围内子公司提供担保除

外)、委托理财、提供财务资助、募集资金使用有关事项、公司自主变更会计政

策、股票及其衍生品种投资等重大事项；

    (六)公司的股东、实际控制人及其关联企业对本公司现有或新发生的总额高

于 300 万元或高于公司最近审计净资产值的 5%的借款或资金来往，以及公司是

否采取有效措施回收欠款；

    (七)重大资产重组方案、股权激励计划、员工持股计划、回购股份方案；

    (八)公司拟决定其股票不再在深交所交易，或者转而申请在其他交易场所交

易或者转让；

    (九)独立董事认为可能损害中小股东合法权益的事项；

    (十)有关法律、法规、深交所业务规则及公司章程规定的其他事项。

    第三十条     独立董事应就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见

及其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍，所发表的意见应当明确、

清楚。

    第三十一条     如有关事项属于需要披露的事项，公司应当依法将独立董事的

意见予以披露。

    如独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分

别披露。

               第六章     公司为独立董事提供必要的条件

    第三十二条     为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必

要的条件。

    第三十三条     公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。

    凡须经董事会决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时

提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。

    当 2 名或 2 名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向

董事会提出延期召开董事会会议审议该事项，董事会应当予以采纳。

                                     10
    第三十四条     公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当至少保

存 5 年。

    第三十五条     公司应当提供独立董事履行职责所必需的工作条件。

    公司董事会秘书应当积极为独立董事履行职责提供协助(如介绍情况、提供

材料等)。

    第三十六条     独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、

阻碍或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

    第三十七条     独立董事聘请中介机构的费用及行使职权时所需的其他费用

(如差旅费用、通讯费用等)由公司承担。

    第三十八条     公司应当给予独立董事适当的津贴，津贴的标准应当由董事会

制订预案，股东大会审议通过，并在公司年度报告中进行披露。

    除上述津贴外，独立董事不应当从公司及其主要股东或有利害关系的机构和

人员取得额外的、未予披露的其他利益。

    第三十九条     出席会议的独立董事对会议所议事项均负有保密义务，在信息

尚未公开披露之前，不得擅自披露公司的有关信息。

    公司建立《独立董事工作笔录》文档，独立董事应当通过《独立董事工作笔

录》对其履行职责的情况进行书面记载。

                       第七章 独立董事的法律责任

    第四十条     任职尚未结束的独立董事，对因其擅自离职给公司造成的经济损

失，应当承担赔偿责任。

    第四十一条     独立董事应当在董事会会议决议上签字并对决议承担责任，董

事会决议违反法律、行政法规、公司章程的规定，独立董事应当承担相应的法律

责任。

    第四十二条     独立董事有下列情形之一的，公司采取有效措施，取消和收回

上述人员事发当年应获得和已获得的奖励性薪酬或独立董事津贴，并予以披露：

                                     11
    (一)受到中国证监会公开批评或公开谴责及以上处罚的；

    (二)严重失职或滥用职权的；

    (三)经营决策失误导致公司遭受重大损失的；

    (四)公司规定的其他情形。

    第四十三条     股东大会应对独立董事履行法定职权、独立性、出席会议、实

际工作时间、参加培训等情况进行考核。对于独立董事未能履行勤勉尽责义务的

情况，股东大会可以采取降低薪酬、不再推荐连任、予以撤换等措施。

                                第八章      附则

    第四十四条     本细则未尽事宜，公司应当依照有关法律、法规、规范性文件

和公司章程的规定执行。

    本细则如与法律、法规或公司章程相抵触，应按国家有关法律、法规和公司

章程的规定执行。

    第四十五条     有下列情形之一的，公司应当修改本细则：

    (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后，本细则规定的事项与修改后

的法律、法规相抵触；

    (二)公司的情况发生变化，与本细则记载的事项不一致；

    (三)股东大会决定修改本细则。

    第四十六条     本细则的修改由股东大会决定，并由股东大会授权董事会拟定

修改草案，修改草案报股东大会批准后生效。

    第四十七条     本细则所称“以上”、“以下”，都含本数；“超过”、“高于”，

不含本数。

    第四十八条     本细则经公司股东大会审议通过后生效，修改时亦同，条文产

生歧义时由董事会负责解释工作。

                                                    广东金明精机股份有限公司

                                                      二〇二〇年十月二十九日

                                       12