中信建投证券股份有限公司
关于苏交科集团股份有限公司 2022 年半年度跟踪报告
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：苏交科
保荐代表人姓名：谭永丰 联系电话：0755-23953851
保荐代表人姓名：赵龙 联系电话：0755-23953853
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会会次数 无，已阅相关文件
（2）列席公司董事会次数 无，已阅相关文件
（3）列席公司监事会次数 无，已阅相关文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1. 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 是 不适用
2. 资产重组时所作承诺 是 不适用
3. 首次公开发行或再融资时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2022 年 4 月 29 日，中国证券监督管理
委员会江苏监管局下发《行政监管措
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其 施决定书》（〔2022〕44 号），对苏交科
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 采取出具警示函措施的决定，认为苏
交科存在关联交易未及时履行审议程
序、信息披露义务等情形，违反了
《上市公司信息披露管理办法) (证监
会令第 40 号)第二条、第二十一条、
第二十二条、第三十条、第四十八条
的规定。苏交科已于 2022 年 5 月 20
日向江苏证监局报送了《苏交科集团
股份有限公司关于江苏证监局就公司
采取出具警示函措施的整改报告》，对
《行政监管措施决定书》所提内容进
行了整改。
3.其他需要报告的重大事项 无
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于苏交科集团股份有限公司
2022 年半年度跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
谭永丰 赵 龙
中信建投证券股份有限公司
2022年8月16日