北京华录百纳影视股份有限公司
2012 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业
务备忘录第 1 号——超募资金使用》和《深圳证券交易所上市公司信息披露公告
格式第 21 号——上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》的要
求，本公司董事会编制了截至 2012 年 12 月 31 日止的“募集资金年度存放与使用
情况专项报告”。本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
华录百纳经中国证券监督管理委员会证监许可［2011］2157 号文批准，向
社会公开发行人民币普通股（A）股 1,500 万股，发行价格每股 45 元，募集资金
总额为人民币 675,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币 44,320,000.00 元，实
际募集资金净额为人民币 630,680,000.00 元，其中超募资金 378,680,000.00 元。
以上募集资金已由中天运会计师事务所有限公司于 2012 年 2 月 6 日审验并出具
了中天运〔2012〕验字第 90001 号验资报告。华录百纳对募集资金采取了专户存
储制度。
（二）本年度募集资金使用金额及年末余额
单位：元
项 目 金 额
募集资金净额 630,680,000.00
减：截止期末募投项目累计投入资金总额 110,260,299.10
减：置换预先投入募投项目的自筹资金 140,866,452.26
减：归还银行贷款 70,250,000.00
加：募集资金累计利息收入及手续费支出 3,496,126.32
尚未使用的募集资金余额 312,799,374.96
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二、募集资金存放和管理情况
为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司
法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司
证券发行管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所
上市公司募集资金管理办法》和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》
等相关规定，结合公司实际情况，制订了《北京华录百纳影视股份有限公司募集
资金管理制度》（以下简称《管理制度》），并经股东大会审议通过。
根据《深圳证券交易创业板股票上市规则》《深圳证券交易创业板上市公司
规范运作指引》和《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《管理制度》
的要求，公司、保荐机构华西证券有限责任公司分别与北京银行中关村科技园区
支行、浙商银行北京分行、上海浦东发展银行北京首体支行三家银行签署《募集
资金专户存储三方监管协议》。在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户
存储。三方监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所三方监
管协议范本不存在重大差异，公司在履行三方监管协议进程中不存在问题。
截至 2012 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：
专户银行名称 存放余额（元） 备注
北京银行中关村科技园区支行 1,644,191.97 活期
9,448,063.21 活期
浙商银行北京分行
172,000,000.00 定期
4,810,922.35 活期
上海浦东发展银行北京首体支行
124,896,197.43 定期
合计 312,799,374.96
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况，参见募集资金使用情况对照表（附
表）。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。
募集资金到位前，公司以自筹资金对募集资金投资项目预先已投入资金
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140,866,452.26 元。2012 年 3 月 26 日第一届董事会第十四次会议审议通过《关
于审议北京华录百纳影视股份有限公司使用募集资金置换已投入募集资金项目
自筹资金的议案》，独立董事、监事会、保荐机构华西证券有限责任公司分别发
表了意见，同意公司以募集资金置换预先已投入募集资金项目的自筹资金
140,866,452.26 元。上述以自筹资金对募集资金投资项目预先投入金额已由中天
运会计师事务所有限公司 2012 年 3 月 26 日出具的中天运[2012]普字第 90143 号
《关于北京华录百纳影视股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目
的鉴证报告》确认。
（三）使用超募资金偿还银行借款情况
2012 年 3 月 26 日第一届董事会第四次会议审议通过了《关于审议北京华录
百纳影视股份有限公司使用超募资金偿还银行贷款的议案》，独立董事、监事会、
保荐机构华西证券有限责任公司分别发表了意见，同意公司使用超募资金提前偿
还部分银行贷款，共计 70,250,000.00 元。
（四）闲置募集资金临时性补充流动资金及归还情况
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整
披露的情况。
2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：2012 年度募集资金使用情况对照表
北京华录百纳影视股份有限公司董事会
二〇一三年三月二十八日
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附表：2012 年度募集资金使用情况对照表
募集资金总额 63,068 万元
0
说明：公司应以股东大会审议通过变 本年度投入募集资金总额 32,137.68 万元
报告期内变更用途的募集资金总额
更募集资金投向议案的日期作为变
更时点
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 32,137.68 万元
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变 募集资金承 调整后投 本年投入 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本报告期 项目可行性
承诺投资项目和超 是否达到
更项目(含 诺投资总额 资总额(1) 金额（万 计投入金额 进度(%)(3)＝ 定可使用状 实现的效 是否发生重
募资金投向 预计效益
部分变更) （万元） （万元） 元） (2) （万元） (2)/(1) 态日期 益（万元） 大变化
承诺投资项目
补充影视剧业务营
否 25,200.00 25,200.00 25,112.68 25,112.68 99.65% 6,728.59 是 否
运资金
承诺投资项目小计 - 25,200.00 25,200.00 25,112.68 25,112.68 - - 6,728.59 - -
超募资金投向
归还银行贷款（如
- 7,025.00 7,025.00 7,025.00 100.00% - - - -
有）
补充流动资金（如
- - - - -
有）
超募资金投向小计 - 7,025.00 7,025.00 7,025.00 - - - -
合计（万元） - 32,225.00 32,137.68 32,137.68 - - 6,728.59 - -
未达到计划进度或
预计收益的情况和 无。
原因（分具体项目）
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附表：2012 年度募集资金使用情况对照表
项目可行性发生重
无。
大变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
超募资金的金额、用
经第一届董事会第 14 次会议及第一届监事会第 4 次会议审议通过《关于审议北京华录百纳影视股份有限公司使用超募资金偿
途及使用进展情况
还银行贷款的议案》，并经公司独立董事及保荐机构华西证券有限责任公司发表意见，归还银行贷款 7025 万元。
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
实施地点变更情况
无。
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
实施方式调整情况
√ 适用 □ 不适用
募集资金投资项目
经第一届董事会第 14 次会议及第一届监事会第 4 次会议审议通过《关于审议北京华录百纳影视股份有限公司使用募集资金置
先期投入及置换情
换已投入募集资金项目自筹资金的议案》，并经公司独立董事及保荐机构华西证券有限责任公司发表意见，使用募集资金置换
况
已投入募集资金项目自筹资金 14,086.65 万元。
用闲置募集资金暂 □ 适用 √ 不适用
时补充流动资金情
无。
况
项目实施出现募集 □ 适用 √ 不适用
资金结余的金额及
无。
原因
尚未使用的募集资
存放于募集资金专户及其相关定期存单。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无。
其他情况
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