北京华录百纳影视股份有限公司
                            2013 年度监事会工作报告


       2013 年北京华录百纳影视股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按
照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规等规范性文件以及《公
司章程》和《监事会议事规则》的相关要求，本着对公司全体股东负责的精神，认真履
行了自身职责，依法独立行使职权，促进公司规范运作，维护公司、股东及员工的合法
权益。监事会对公司财务、股东大会决议执行情况、董事会重大决策程序及公司经营管
理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履行职务情况进行了监督和检查，促进公司
持续、健康发展。

       一、报告期内监事会工作情况

       报告期内，公司共召开了六次监事会，具体内容如下：

 序号                          会议名称                            召开时间

   1           第一届监事会第八次会议                        2013 年 3 月 28 日

   2           第一届监事会第九次会议                        2013 年 4 月 22 日

   3           第一届监事会第十次会议                        2013 年 8 月 14 日

   4           第二届监事会第一次会议                        2013 年 9 月 2 日

   5           第二届监事会第二次会议                        2013 年 10 月 24 日

   6           第二届监事会第三次会议                        2013 年 11 月 13 日



       （一）第一届监事会第八次会议于 2013 年 3 月 28 日在公司会议室以现场表决方式
召开。会议审议通过了以下议案：

       1、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2012 年度监事会工作报告>的议
案》；

       2、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2012 年度财务决算报告>的议案》；

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    3、《关于审议公司 2012 年度利润分配预案的议案》；

    4、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2012 年度报告>及<北京华录百纳影
视股份有限公司 2012 年度报告摘要>的议案》；

    5、《关于审议公司审计费用和续聘中天运会计师事务所有限公司为公司 2013 年度
审计机构事项的议案》；

    6、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司内部控制自我评价报告>的议案》；

    7、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2012 年度募集资金存放与使用情况
的专项说明>的议案》；

    8、《关于审议北京华录百纳影视股份有限公司 2013 年度日常经营关联交易预计事
项的议案》；

    9、《关于审议公司高级管理人员 2012 年度绩效薪酬/薪酬及 2013 年基薪的议案》；

    10、《关于审议公司使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》；

    11、《关于审议公司使用部分超募资金投资制作<秦时明月>等电视剧项目的议案》。

    （二）第一届监事会第九次会议于 2013 年 4 月 22 日在公司会议室以现场与通讯表
决相结合的方式召开。会议审议通过了以下议案：

    《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2013 年第一季度报告全文>的议案》。

    （三）第一届监事会第十次会议于 2013 年 8 月 14 日在公司会议室以现场与通讯表
决相结合的方式召开。会议审议通过了以下议案：

    1、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2013 年半年度报告>及<北京华录百
纳影视股份有限公司 2013 年半年度报告摘要>的议案》；

    2、《关于公司监事会换届选举的议案》。

    （四）第二届监事会第一次会议于 2013 年 9 月 2 日在公司会议室以现场表决方式
召开。会议审议通过了以下议案：

    《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。

    （五）第二届监事会第二次会议于 2013 年 10 月 24 日在公司会议室以现场与通讯
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表决相结合的方式召开。会议审议通过了以下议案：

    《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2013 年第三季度报告全文>的议案》。

    （六）第二届监事会第三次会议于 2013 年 11 月 13 日在公司会议室以现场与通讯
表决相结合的方式召开。会议审议通过了以下议案：

    《关于审议公司使用部分超募资金投资制作<嘿，老头>等两部电视剧项目的议案》。

    报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，列席或出席了公司的董事会会议和股
东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，全面
掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情监督检查职能。

    二、监事会对 2013 年度公司有关事项的独立意见

    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司依法运
作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查报告期内公司
有关情况发表如下独立意见：

    （一）公司依法运作情况

    2013 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席了公司的
董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况
进行了严格监督，监事会认为：

    公司股东大会、董事会会议的召集、召开均按照《公司法》、《证券法》及《公司章
程》等有关制度的规定，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决
议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的经营行为。公司董事会成员及高级管理人
员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报
告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公
司章程》及损害公司和股东利益的行为。

    （二）检查公司财务的情况

    2013 年度，公司监事会依法对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督及检查，
监事会认为：

    公司财务制度健全，财务状况运行良好，会计监督功能有效发挥。2013 年度财务报
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告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。中天运会计师事务所有限公司出具
了标准无保留意见的审计报告。

    （三）公司募集资金投入项目情况

    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：本报告期内，
公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金存放和使用管理的各项规定，
募集资金的使用履行了必要的审批程序，符合有关法律、法规的要求。

    （四）公司收购、出售资产交易情况

    报告期内，公司无收购、出售重大资产行为，未发生内幕交易以及其他损害公司股
东利益或造成公司资产流失的情况。

    （五）关联交易行为

    通过对公司 2013 年关联交易进行核查，监事会认为：报告期内，公司发生的关联
交易为公司正常经营所需，对公司独立性没有影响，公司业务亦不会因此类交易的发生
而对关联人形成依赖或被其控制，关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，价
格公允，不存在损害公司和公司其他股东合法权益的情形。

    （六）对外担保及关联方占用资金情况

    报告期内，公司未发生对外担保及关联方占用资金的情况。

    （七）对内部控制自我评价报告的意见

    公司监事会对公司 2013 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行
情况进行了核查，监事会认为：

    公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和
内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务的健康
运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违
反公司内部控制制度的情形。《北京华录百纳影视股份有限公司 2013 年度内部控制评价
报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行的实际情况。

    三、公司监事会 2014 年度工作计划

    2014 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，及时掌握公司重大决策事项和各项决
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策程序的合法性，从而更好地维护公司和股东的利益。进一步加大对公司依法运作、内
部控制体系的建设和有效运行情况以及公司投资、并购重组、关联交易等重大事项的监
督力度，促使公司持续、健康发展，切实担负起保护广大股东权益的责任，树立公司良
好的诚信形象。




                                         北京华录百纳影视股份有限公司监事会

                                                     二〇一四年三月二十八日




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