北京华录百纳影视股份有限公司

                独立董事沈国权 2013 年度述职报告



    本人作为北京华录百纳影视股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，
严格按照《公司法》等有关法律、法规的要求和公司相关的规定，忠实履行独
立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，
维护了全体股东的合法权益，较好地发挥了独立董事作用，现将履行独立董事
职责的工作情况汇报如下：

一、出席董事会、股东大会会议情况

    2013 年度公司共召开了七次董事会会议，二次股东大会会议，本人亲自
出席了全部董事会和一次股东大会会议，因故未能出席 2012 年年度股东大会
会议。。本着勤勉务实和诚信负责的原则，所有议案经过客观谨慎思考，在会
议召开之前获取所需要的资料和信息，在会议上，认真审议每个议案，积极参
与讨论并提出合理化建议，为会议做出科学决策起到了积极的作用。

二、发表独立意见情况

    2013 年度，就公司相关事项发表独立意见情况如下：

    1、2013 年 3 月 28 日，公司第一届董事会第二十一次会议，对公司审计
费用和续聘中天运会计师事务所有限公司为公司 2013 年度审计机构事项、公
司内部控制自我评价报告、公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对
外担保情况、公司 2012 年度关联交易事项、公司 2013 年日常经营关联交易预
计事项、公司高级管理人员 2012 年度绩效薪酬/薪酬及 2013 年基薪事项、公
司 2012 年度募集资金存放与使用情况、公司使用部分超募资金永久性补充流
动资金以及公司使用部分超募资金投资制作《秦时明月》等电视剧项目有关事
项发表了独立意见。

    2、2013 年 8 月 14 日，公司第一届董事会第二十四次会议，对董事会换
届选举候选人事项以及公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担

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保情况发表了独立意见。

    3、2013 年 9 月 2 日，公司第二届董事会第一次会议，对聘任公司高级管
理人员事项发表了独立意见。

    4、2013 年 11 月 13 日，公司第二届董事会第三次会议，关于公司使用部
分超募资金投资制作电视剧项目的独立意见。

三、保护投资者权益方面所作的工作

    1、勤勉履行职责，维护中小股东利益。报告期内，对公司经营状况保持
实时关注，且先后数次进行实地考察。在考察期间，对公司的经营情况、上下
游资源整合情况、财务状况、人力资源、公司制度等各个方面进行了深入了解。
对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件，利用自身的专业知识，
独立、客观、审慎地行使表决权。

    2、密切关注募集资金使用情况。报告期内，持续监督公司募集资金的使
用情况，确保公司募集资金依法、适当地使用，以维护投资者的利益。

    3、持续关注公司的信息披露工作，对该项工作进行有效地监督和核查，
确保公司信息披露真实、及时、准确、完整，切实维护广大投资者和公众股东
的合法权益。

    4、报告期内重点检查了公司上市时期做出的各项承诺的履行情况。

四、任职董事会各专门委员会的工作情况

    作为审计委员会委员及薪酬与考核委员会委员，在 2013 年主要履行以下
职责：

    1、作为审计委员会委员，与其他委员共同审查了公司内部控制制度及其
执行情况，审核了公司所有重要的会计政策，定期了解公司财务状况和经营成
果，督促和指导内部审计部门对公司的财务管理运行情况进行定期和不定期的
检查和评估，保证公司内部控制的完整性、合理性，履行了审计委员会委员的
专业职责。

    2、作为薪酬与考核委员会委员，对董事和高级管理人员的考核标准进行

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研究，提出合理化建议，履行了薪酬与考核委员会委员的专业职责。

五、培训和学习情况

    报告期内积极参与深圳证券交易所、北京市证监局等监管部门组织的专业
培训，积极与公司管理层沟通、讨论公司发展问题，不断提高自己的履职能力，
为公司的战略发展和风险防范提供更好的意见和建议，为公司决策的科学性、
合规性提供充分的法律支持，切实加强了对公司和投资者合法权益的保护能
力。

六、其他工作情况

    1、未发生独立董事提议召开董事会情况；

    2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

    3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    以上是本人在 2013 年度履行职责情况的汇报。2014 年本人将继续深入对
公司的关注和了解，本着诚信和勤勉的精神，按照法律法规、公司章程的规定
和要求，凭借自身的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，充
分发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。




                                                    独立董事：沈国权

                                              二〇一四年三月二十八日




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