北京华录百纳影视股份有限公司
                          2014 年度监事会工作报告


    2014 年北京华录百纳影视股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按
照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规等规范性文件以及《公
司章程》和《监事会议事规则》的相关要求，本着对公司全体股东负责的精神，认真履
行了自身职责，依法独立行使职权，促进公司规范运作，维护公司、股东及员工的合法
权益。监事会对公司经营管理活动的合法合规性、公司财务及募集资金使用情况、并购
重组等对外投资事项、关联交易及对外担保事项以及公司内部控制等情况进行了监督和
检查，促进公司持续、健康发展。

    一、报告期内监事会工作情况

    报告期内，公司监事会原监事肖波因工作变动原因辞去其担任的监事职务，公司于
2014 年 6 月 9 日召开 2014 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于审议补选公司监
事的议案》，选举孙雪喆女士为公司监事。

    报告期内，公司共召开了五次监事会，三名监事会成员参加了全部会议，历次会议
的召集、审议及表决等程序均依照《公司法》、《公司章程》等规范性文件的要求运作。
会议具体内容如下：

    （一）第二届监事会第四次会议于 2014 年 3 月 28 日在公司会议室以现场表决方式
召开。会议审议通过了以下议案：

    1、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2013 年度监事会工作报告>的议
案》；

    2、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2013 年度财务决算报告>的议案》；

    3、《关于审议公司 2013 年度利润分配预案的议案》；

    4、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2013 年度报告>及<北京华录百纳影
视股份有限公司 2013 年度报告摘要>的议案》；

    5、《关于审议公司 2013 年度审计费用的的议案》；

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    6、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司内部控制自我评价报告>的议案》；

    7、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2013 年度募集资金存放与使用情况
的专项说明>的议案》；

    8、《关于审议北京华录百纳影视股份有限公司 2014 年度日常经营关联交易预计事
项的议案》；

    9、《关于审议公司高级管理人员 2013 年度绩效薪酬/薪酬及 2014 年基薪的议案》；

    10、《关于审议公司变更部分超募资金用途的议案》。

    （二）第二届监事会第五次会议于 2014 年 4 月 23 日在公司会议室以现场与通讯表
决相结合的方式召开。会议审议通过了以下议案：

    1、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2014 年第一季度报告全文>的议
案》；

    2、《关于审议公司变更部分超募资金用途暨永久性补充流动资金的议案》；

    3、《关于审议补选公司监事的议案》。

    （三）第一届监事会第六次会议于 2014 年 8 月 21 日在公司会议室以现场与通讯表
决相结合的方式召开。会议审议通过了以下议案：

    1、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2014 年半年度报告>及<北京华录百
纳影视股份有限公司 2014 年半年度报告摘要>的议案》；

    2《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2014 年半年度募集资金存放与使用
情况的专项报告>的议案》。

    （四）第二届监事会第七次会议于 2014 年 10 月 24 日在公司会议室以现场与通讯
表决相结合的方式召开。会议审议通过了以下议案：

    《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2014 年第三季度报告全文>的议案》。

    （五）第二届监事会第八次会议于 2014 年 11 月 5 日在公司会议室以现场与通讯表
决相结合的方式召开。会议审议通过了以下议案：

    《关于审议会计政策变更的议案》。
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       报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，列席或出席了公司的董事会会议和股
东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，全面
掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情、监督及检查职能。

       二、监事会对 2014 年度公司有关事项的独立意见

       报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司依
法运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、关联交易及对外担保情况、对外投资、
内部控制等事项进行了认真监督检查，根据检查报告期内公司有关情况发表如下独立意
见：

       （一）公司依法运作情况

       2014 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席了公司的
董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况
进行了严格监督，监事会认为：

       公司股东大会、董事会会议的召集、召开、决策程序均按照《公司法》、《证券法》
及《公司章程》等有关制度的规定，决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的经
营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的
有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职
务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

       （二）检查公司财务的情况

       2014 年度，公司监事会依法对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督及检查，
监事会认为：公司财务制度健全，财务状况运行良好，会计监督功能有效发挥。2014
年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。中天运会计师事务所（特
殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。

       （三）公司募集资金投入项目情况

       公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：本报告
期内，公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金存放和使用管理的各项
规定，募集资金的使用履行了必要的审批程序，符合有关法律、法规的要求。对于 2014
年 3 月 28 日召开的第二届监事会第四次会议审议的《关于审议公司变更部分超募资金
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用途的议案》及《关于审议公司变更部分超募资金用途暨永久性补充流动资金的议案》，
监事会认为变更事项没有违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用
的有关规定，符合公司的实际情况，程序合法有效，未发现有损害中小投资者利益的情
形。对于公司 2014 年度非公开发行股份募集资金事项的程序、募集资金的存放与使用
均符合监管机构的法定要求，未发现有损害中小投资者利益的情形。

    （四）公司收购、出售资产交易情况

    通过对报告期内公司收购资产事项进行核查，监事会认为，公司 2014 年度以发行
股份及支付现金的方式购买资产暨重大资产重组事项严格履行了法律法规、规范性文件
等规定的审议程序，并经中国证监会并购重组委员会审议获得无条件通过，本报告期内
已经实施完毕。本次重大资产重组事项中未发生内幕交易以及其他损害公司股东利益或
造成公司资产流失的情况。

    （五）关联交易行为

    通过对公司 2014 年关联交易进行核查，监事会认为：报告期内，公司发生的关联
交易为公司正常经营所需，对公司独立性没有影响，公司业务亦不会因此类交易的发生
而对关联人形成依赖或被其控制，关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，价
格公允，不存在损害公司和公司其他股东合法权益的情形。

    （六）对外担保及关联方占用资金情况

    通过对公司 2014 年对外担保及关联方占用资金情况进行核查，监事会认为，报告
期内，公司未发生违规对外担保及关联方占用资金的情况，公司对全资子公司的担保事
项已经依法履行了审议程序及信息披露义务。

    （七）对内部控制自我评价报告的意见

    公司监事会对公司 2014 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行
情况进行了核查，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了
较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，
保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规
范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。《北京华录百纳影视股份有
限公司 2014 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建

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立、完善和运行的实际情况。

    三、公司监事会 2015 年度工作计划

    2015 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，及时掌握公司重大决策事项，监督各
项决策程序的合法性及决议事项的执行情况，从而更好地维护公司和股东的利益。2015
年，监事会将进一步加大对公司依法运作、内部控制体系的建设和有效运行情况以及公
司对外投资、并购重组、关联交易等重大事项的监督力度，促使公司持续、健康发展，
切实担负起保护广大股东权益的责任，树立公司良好的诚信形象。




                                           北京华录百纳影视股份有限公司监事会

                                                           二〇一五年四月八日




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