北京大成律师事务所
关于
北京华录百纳影视股份有限公司
2015 年 度 第 一 次 临 时 股 东 大 会
之
法律意见书
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北京市朝阳区东大桥路 9 号侨福芳草地 D 座 7 层（100020）
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关于北京华录百纳影视股份有限公司 2015 年度第一次临时股东大会法律意见书
北京大成律师事务所
关于北京华录百纳影视股份有限公司
2015 年度第一次临时股东大会
之
法律意见书
北京华录百纳影视股份有限公司：
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股
东大会规则》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规
范性文件的规定、《北京华录百纳影视股份有限公司章程》（以下简称“《公司章
程》”）和《北京华录百纳影视股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《公
司股东大会议事规则》”）的相关规定，北京大成律师事务所（以下简称“本所”）
接受北京华录百纳影视股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派谭正华律
师、刘瑞奇律师（以下简称“本所律师”）出席公司于 2015 年 12 月 7 日召开的
2015 年度第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），就本次股东大会的
召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、股东大会的表决程序、表决
结果的合法性、有效性等相关问题出具法律意见。
为出具本法律意见书，本所律师对公司提供的与本次股东大会事宜有关的法
律文件及其他文件、资料予以了查验和验证。本所律师得到如下保证，即公司已
提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必须的材料，所提供的原始材料、
副本、复印件等材料均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、复印件等材料
与原始材料一致。
本法律意见书仅供本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的和用途。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
提供的有关文件和事实进行了必要的核查和验证并列席了本次股东大会。现出具
本法律意见如下：
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关于北京华录百纳影视股份有限公司 2015 年度第一次临时股东大会法律意见书
一、本次股东大会的召集、召开程序
为召开本次股东大会，公司董事会已于 2015 年 11 月 19 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上以公告形式刊登了本次股东大会的通知（以下简
称“会议通知”），会议通知载明了本次股东大会的时间、地点、会议内容、出席
会议的对象、会议登记办法和其他事项。
本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。
2015 年 12 月 7 日下午 14:00，本次股东大会现场会议在北京石景山区阜石
路 165 号中国华录大厦 6 层会议室如期举行，会议由公司董事长陈润生主持。会
议召开的时间、地点及其他事项与会议通知所披露的一致。
本次股东大会的网络投票时间为：2015 年 12 月 6 日至 2015 年 12 月 7 日。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2015 年 12 月 7 日上
午 9：30-11：30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的
具体时间为 2015 年 12 月 6 日 15：00 至 2015 年 12 月 7 日 15：00 的任意时间。
经本所律师验证，本所律师认为，公司本次股东大会通知的时间、方式和内
容以及公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等
法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规定。
二、出席本次股东大会会议人员资格与召集人资格
1、经查验，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人共计 43 人，代表股
份 448,955,538 股，占公司有表决权总股份数的 63.3636%。
（1）经本所律师验证，现场出席本次股东大会的股东及股东代理人 5 人，
代表股份 261,251,784 股，占公司有表决权总股份数的 36.8719%。
（2）根据深圳证券信息有限公司统计并经公司核查确认，在网络投票时间
内 通 过 网 络 投 票 系 统 进 行 表 决 的 股 东 及 股 东 代 理 人 共 38 人 ， 代 表 股 份
187,703,754 股，占公司有表决权总股数的 26.4917%。基于网络投票股东资格系
在其进行网络投票时，由深圳证券交易所交易系统进行认证。
2、公司部分董事、监事、高级管理人员、保荐机构相关人员及本所律师列
席了本次股东大会。
3、本次股东大会的召集人为公司董事会。
经本所律师验证，出席本次股东大会的人员资格合法、有效。董事会作为召
集人的资格合法、有效。
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三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会对列入股东大会通知的议案进行了审议，并以现场投票和网络
投票方式进行了表决。监票人、计票人共同对现场投票进行了监票和计票。投票
活动结束后，公司统计了现场投票的表决结果并根据深圳证券交易所交易系统和
互联网投票系统提供的数据统计了网络投票的表决结果，并当场予以公布。
本次股东大会表决结果如下：
1、审议通过《关于北京华录百纳影视股份有限公司符合向特定对象非公开
发行股票条件的议案》
表决结果：赞成票 448,855,521 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9777%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0223%。
2、逐项审议通过《关于北京华录百纳影视股份有限公司非公开发行股票方
案的议案》
2.01 本次发行证券的种类和面值
表决结果：赞成票 269,884,732 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9630%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0370%。
2.02 发行方式
表决结果：赞成票 269,884,732 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9630%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0370%。
2.03 发行对象
表决结果：赞成票 269,884,732 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9630%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0370%。
2.04 发行数量
表决结果：赞成票 269,884,732 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9630%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0370%。
2.05 定价方式和发行价格
表决结果：赞成票 269,884,732 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9630%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0370%。
2.06 募集资金数额及用途
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表决结果：赞成票 269,884,732 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9630%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0370%。
2.07 本次发行股票的锁定期
表决结果：赞成票 269,884,732 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9630%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0370%。
2.08 上市地
表决结果：赞成票 269,884,732 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9630%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0370%。
2.09 本次发行完成前滚存未分配利润的安排
表决结果：赞成票 269,884,732 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9630%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0370%。
2.10 决议的有效期
表决结果：赞成票 269,884,732 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9630%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0370%。
由于该议案涉及关联交易，关联股东予以回避。
3、审议通过《关于北京华录百纳影视股份有限公司非公开发行股票预案的
议案》
表决结果：赞成票 269,884,732 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9630%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0370%。
由于该议案涉及关联交易，关联股东予以回避。
4、审议通过《关于北京华录百纳影视股份有限公司非公开发行股票募集资
金使用的可行性分析报告的议案》
表决结果：赞成票 448,855,521 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9777%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0223%。
5、审议通过《关于北京华录百纳影视股份有限公司非公开发行股票方案论
证分析报告的议案》
表决结果：赞成票 448,855,521 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9777%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0223%。
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6、审议通过《关于在本次非公开发行股票完成后变更公司注册资本的议案》
表决结果：赞成票 448,855,521 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9777%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0223%。
7、审议通过《关于修改公司章程相关条款的议案》
表决结果：赞成票 448,855,521 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9777%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0223%。
8、审议通过《关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项及与中国华录集
团有限公司签署附条件生效的股份认购协议的议案》
表决结果：赞成票 269,884,732 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9630%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0370%。
由于该议案涉及关联交易，关联股东予以回避。
9、审议通过《关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项及与博时基金管
理有限公司签署附条件生效的股份认购协议的议案》
表决结果：赞成票 448,855,521 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9777%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0223%。
由于该议案涉及关联交易，关联股东予以回避。
10、审议通过《关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项及与博时资本管
理有限公司签署附条件生效的股份认购协议的议案》
表决结果：赞成票 448,855,521 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9777%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0223%。
由于该议案涉及关联交易，关联股东予以回避。
11、审议通过《关于公司与申万菱信基金管理有限公司签署附条件生效的股
份认购协议的议案》
表决结果：赞成票 448,855,521 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9777%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0223%。
12、审议通过《关于公司非公开发行股票涉及关联交易事项及与长城国融投
资管理有限公司签署附条件生效的股份认购协议的议案》
表决结果：赞成票 269,884,732 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9630%；
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反对票 0 股；弃权票 100,017 股,占出席会议有表决权股份总数的 0.0370%。
由于该议案涉及关联交易，关联股东予以回避。
13、审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：赞成票 448,855,521 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9777%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0223%。
14、审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票
事宜的议案》
表决结果：赞成票 448,855,521 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9777%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0223%。
15、审议通过《关于<未来三年(2015-2017)股东回报规划>的议案》
表决结果：赞成票 448,855,521 股，占出席会议有表决权股份总数的 99.9777%；
反对票 0 股；弃权票 100,017 股，占出席会议有表决权股份总数的 0.0223%。
经验证，本次股东大会审议的议案与会议通知相符，属于股东大会的审议范
围。本次股东大会对上述议案的投票，经监票人监票及清点，当场公布了表决结
果，所有议案均获股东大会有效表决通过，出席会议股东以及经授权的股东委托
代理人未对表决结果提出异议。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》
等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《公司股东大会议事规则》的规
定，表决结果合法有效。
四、结论
本所律师认为，公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、
召集人资格、会议表决程序、表决结果以及形成的会议决议均符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》、《公司股东大会议
事规则》的规定，本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本贰份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。
[以下无正文]
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关于北京华录百纳影视股份有限公司 2015 年度第一次临时股东大会法律意见书
[本页无正文，为《关于北京华录百纳影视股份有限公司 2015 年度第一次临时股
东大会之法律意见书》签字页]
北京大成律师事务所
（盖章）
负责人：彭雪峰
授权代表：______________ 经办律师：_______________
王隽 谭正华
经办律师：_______________
刘瑞奇
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