北京华录百纳影视股份有限公司
                          2016 年度监事会工作报告


    2016 年北京华录百纳影视股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员严格按
照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规等规范性文件以及《公
司章程》和《监事会议事规则》的相关要求，本着对公司全体股东负责的精神，认真履
行了自身职责，依法独立行使职权，促进公司规范运作，维护公司、股东及员工的合法
权益。监事会对公司经营管理活动的合法合规性、公司财务及募集资金使用情况、并非
公开发行股票等重大事项、关联交易及对外担保事项以及公司内部控制等情况进行了监
督和检查，促进公司持续、健康发展。

    一、报告期内监事会工作情况

    报告期内，公司完成第三届监事会成员换届选举事宜，经公司 2016 年第二次股东
大会选举，徐忠华、孙雪喆当选为公司第三届监事会非职工代表监事，与公司职工代表
大会选举产生的职工代表监事赵霞共同组成公司第三届监事会。

    报告期内，公司共召开了八次监事会，三名监事会成员参加了全部会议，历次会议
的召集、审议及表决等程序均依照《公司法》、《公司章程》等规范性文件的要求运作。
会议具体内容如下：

    （一）第二届监事会第十六次会议于 2016 年 3 月 18 日在公司会议室以现场表决方
式召开。会议审议通过了以下议案：

    《关于选举公司监事会主席的议案》。

    （二）第二届监事会第十七次会议于 2016 年 3 月 25 日在公司会议室以现场会议的
方式结合的方式召开。会议审议通过了以下议案：

    1、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2015 年度监事会工作报告>的议
案》；

    2、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2015 年度财务决算报告>的议案》；

    3、《关于审议公司 2015 年度利润分配预案的议案》；

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    4、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2015 年度报告>及<北京华录百纳影
视股份有限公司 2015 年度报告摘要>的议案》；

    5、《关于公司 2015 年度审计费用和续聘中天运会计师事务所（特殊普通合伙）为
公司 2016 年度审计机构事项的议案》；

    6、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告>的议
案》；

    7、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2015 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告>的议案》；

    8、《关于审议公司 2016 年度日常经营关联交易预计事项的议案》；

    9、《关于审议公司高级管理人员 2015 年度绩效薪酬/薪酬及 2016 年基薪的议案》。

    （三）第二届监事会第十八次会议于 2016 年 4 月 14 日在公司会议室以现场与通讯
表决相结合的方式召开。会议审议通过了以下议案：

    《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2016 年第一季度报告全文>的议案》。

    （四）第二届监事会第十九次会议于 2016 年 8 月 23 日在公司会议室以现场与通讯
表决相结合的方式召开。会议审议通过了以下议案：

    《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2016 年半年度报告>及<北京华录百
纳影视股份有限公司 2016 年半年度报告摘要>的议案》。

    （五）第二届监事会第二十次会议于 2016 年 10 月 12 日在公司会议室以现场与通
讯表决相结合的方式召开。会议审议通过了以下议案：

    《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》。

    （六）第二届监事会第二十一次会议于 2016 年 10 月 14 日在公司会议室以现场与
通讯表决相结合的方式召开。会议审议通过了以下议案：

    《关于公司监事会换届选举的议案》。

    （七）第二届监事会第二十二次会议于 2016 年 10 月 27 日在公司会议室以现场与
通讯表决相结合的方式召开。会议审议通过了以下议案：

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       1、《关于审议<北京华录百纳影视股份有限公司 2016 年第三季度报告全文>的议
案》；

       2、《关于使用闲置募集资金购买银行保本理财产品的议案》。

       （八）第三届监事会第一次会议于 2016 年 11 月 14 日在公司会议室以现场会议的
方式召开。会议审议通过了以下议案：

       《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。

       报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，列席或出席了公司的董事会会议和股
东大会，听取了公司各项重要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，全面
掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监事会的知情、监督及检查职能。

       二、监事会对 2016 年度公司有关事项的独立意见

       报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》的规定，对公司依
法运作情况、公司财务情况、募集资金使用情况、关联交易及对外担保情况、对外投资、
内部控制等事项进行了认真监督检查，根据检查报告期内公司有关情况发表如下独立意
见：

       （一）公司依法运作情况

       2016 年度，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，依法列席或出席了公司的
董事会和股东大会，对公司的决策程序和公司董事会成员及高级管理人员履行职务情况
进行了严格监督，监事会认为：

       公司股东大会、董事会会议的召集、召开、决策程序均按照《公司法》、《证券法》
及《公司章程》等有关制度的规定，决议的内容合法有效，未发现公司有违法违规的经
营行为。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的
有关规定，忠实勤勉地履行其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职
务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

       （二）检查公司财务的情况

       2016 年度，公司监事会依法对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督及检查，
监事会认为：公司财务制度健全，财务状况运行良好，会计监督功能有效发挥。2016

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年度财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。中天运会计师事务所（特
殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。

    （三）公司募集资金投入项目情况

    公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为：本报告
期内，公司严格遵守中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金存放和使用管理的各项
规定，募集资金的使用履行了必要的审批程序，符合有关法律、法规的要求。对于 2016
年 10 月 12 日召开的第二届监事会第二十次会议审议的《关于以募集资金置换预先已投
入募投项目自筹资金的议案》，监事会认为此次置换没有与募集资金投资项目的实施计
划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在变相改变募集资金投向和损害
股东利益的情况，其内容及程序符合相关法律、法规和规章制度的规定。对于 2016 年 10
月 27 日召开的公司第二届监事会第二十二次会议审议的《关于使用闲置募集资金购买
银行保本理财产品的议案》，监事会认为此次使用闲置募集资金购买理财产品，能够提
高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司募投项目的正常开展和正常业务经营，不
存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，该事项审议和决策程序符合相
关法律、法规和规章制度的规定。

    （四）公司对外投资情况

    通过对报告期内公司对外投资事项进行核查，监事会认为，公司 2016 年度对外投
资设立风火石文化经纪（北京）有限公司，子公司华录蓝火体育对外投资设立华录体育
（国际）有限公司的对外投资事项严格履行了法律法规、规范性文件等规定的审议程序，
且在报告期内积极推动项目的落实和业务经营的开展。本年度的资产交易事项不存在损
害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

    （五）关联交易行为

    通过对公司 2016 年关联交易进行核查，监事会认为：报告期内，公司发生的关联
交易为公司正常经营所需，对公司独立性没有影响，公司业务亦不会因此类交易的发生
而对关联人形成依赖或被其控制，关联交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，价
格公允，不存在损害公司和公司其他股东合法权益的情形。

    （六）对外担保及关联方占用资金情况


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    通过对公司 2016 年对外担保及关联方占用资金情况进行核查，监事会认为，报告
期内，公司未发生违规对外担保及关联方占用资金的情况，公司对全资子（孙）公司的
担保事项已经依法履行了审议程序及信息披露义务。

    （七）对内部控制自我评价报告的意见

    公司监事会对公司 2016 年度内部控制评价报告、公司内部控制制度的建设和运行
情况进行了核查，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了
较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，
保证了公司各项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规
范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。《北京华录百纳影视股份有
限公司 2016 年度内部控制评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建
立、完善和运行的实际情况。

    三、公司监事会 2017 年度工作计划

    2017 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，及时掌握公司重大决策事项，监督各
项决策程序的合法性及决议事项的执行情况，从而更好地维护公司和股东的利益。2017
年，监事会将持续关注公司的依法运作、内部控制体系建设和有效运行情况，进一步加
强公司对外投资、并购重组、关联交易等重大事项的监督力度，认真审核公司定期报告
情况以及募集资金使用事宜，促使公司持续、健康发展，切实担负起保护广大股东权益
的责任，树立公司良好的形象。




                                           北京华录百纳影视股份有限公司监事会

                                                      二〇一七年四月二十一日




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