北京华录百纳影视股份有限公司独立董事

    关于公司第三届董事会第三十六次会议相关事项的独立意见



    根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导
意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》及北京华录百纳影视股份有限公司（以下简称“公司”）《公
司章程》等相关法律法规及规范性文件的规定，我们作为公司的独立董事，本着
对全体股东和公司负责的原则，对公司第三届董事会第三十六次会议的《关于聘
任总经理的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》进行
了认真的核查并发表如下独立意见：
    一、关于聘任总经理的独立意见
    1、本次公司聘任总经理的提名、聘任程序符合《公司法》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规范性文件的规定。
    2、经核查，方刚具备了相关法律法规和《公司章程》所规定的任职条件；
未发现有《公司法》、《公司章程》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引》第 3.2.3 条所规定的不得担任公司高级管理人员的情形，不存在受到
中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形。
    3、方刚的教育背景、工作经历、职业素质及个人品德与总经理相关职责匹
配。公司聘任其为高级管理人员符合公司经营发展需要。
    综上，全体独立董事一致同意聘任方刚为公司总经理。
    二、关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的独立意见
    1、根据公司 2018 年年度股东大会的授权，董事会确定公司 2019 年股票期
权与限制性股票激励计划的授予日为 2019 年 5 月 28 日，该授予日符合《上市公
司股权激励管理办法》等法律法规以及《2019 年股票期权与限制性股票激励计
划(草案)》中关于授予日的相关规定。
    2、本次授予的股票期权/限制性股票的激励对象与公司 2018 年年度股东大
会审议通过的激励对象名单中的人员保持一致，符合《上市公司股权激励管理办
法》等相关法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2019 年股票
期权与限制性股票激励计划(草案)》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励
计划激励对象的主体资格合法、有效。
    3、公司和激励对象均未发生不得授予股票期权/限制性股票的情形，公司本
次股权激励计划规定的授予条件已成就。
    4、公司不存在向激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为
其贷款提供担保。
    5、公司实施股权激励计划有助于公司进一步建立、健全公司长效激励机制，
吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员及核心业务(技术)人员
的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各
方共同关注公司的长远发展，不会损害公司及全体股东的利益。
    综上，全体独立董事一致同意公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
的授予日为 2019 年 5 月 28 日，向 28 名激励对象授予股票期权 3,500 万份，向 3
名激励对象授予限制性股票 500 万股。




                                             独立董事：浦军、童盼、马传刚
                                                          2019 年 5 月 28 日