证券代码：300291 证券简称：华录百纳 公告编号：2021-037
北京华录百纳影视股份有限公司
关于使用闲置自有资金投资国债逆回购、货币基金、债券基金、可转
债及中低风险的中短期理财产品的公告
本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
北京华录百纳影视股份有限公司（以下简称“公司”或“华录百纳”）于 2021
年 4 月 26 日召开的第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十五次会议审
议通过了《关于使用闲置自有资金投资国债逆回购、货币基金、债券基金、可转
债及中低风险的中短期理财产品的议案》，同意公司及公司控股子公司在投资期
限内任一时点的投资余额不超过 10 亿元，投资期限内累计发生额不超过 50 亿元，
单笔投资金额不超过人民币 3 亿元进行国债逆回购、货币基金、债券基金、可转
债及中低风险的中短期理财产品投资。投资期限自 2020 年年度股东大会审议通
过之日起至 2021 年年度股东大会召开日止。单个理财产品的投资期限不超过（含）
12 个月。
由于公司在连续十二个月内使用自有资金委托理财的累计发生额将占公司
最近一期经审计净资产的 50%以上，因此本次投资事项尚需提请股东大会审议。
现将本次审议具体情况公告如下。
一、投资方案概述
1、投资额度：投资期限内任一时点使用不超过人民币 100,000 万元，累计
发生额不超过 500,000 万元，单笔投资金额不超过人民币 30,000 万元。
2、投资品种：国债逆回购、货币基金、债券基金、可转债及中低风险的中
短期理财产品。
3、投资期限：自 2020 年年度股东大会审议通过之日起至 2021 年年度股东
大会召开日止。单个理财产品的投资期限不超过（含）12 个月。
1
4、资金来源：公司及公司控股子公司闲置自有资金。
5、实施方式
投资产品以公司、公司控股子公司的名义进行购买。提请董事会授权公司管
理层在董事会审定的投资额度、投资品种范围、有效期内办理相关事宜，包括但
不限于：选择合格的投资产品发行主体、明确投资金额、期间、选择投资产品品
种、签署合同及协议等。授权期限为股东会审议通过之日起 12 个月内。
6、决策程序
投资产品以公司、公司控股子公司的名义进行购买。提请股东大会授权公司
管理层在董事会审定的投资额度、投资品种范围、有效期内办理相关事宜，包括
但不限于：选择合格的投资产品发行主体、明确投资金额、期间、选择投资产品
品种、签署合同及协议等。授权期限为股东大会审议通过之日起 12 个月内。
二、投资存在的风险与控制措施
1、投资存在的风险
（1）尽管国债逆回购、货币基金、债券基金、可转债及中低风险的中短期
理财产品均属于较低风险的投资产品，公司也将按照相关规定严格控制风险，对
相关产品进行严格评估、筛选，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项
投资受到市场波动的影响。
（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期
投资的实际收益不可预期。
（3）资金存放与使用风险。
（4）相关工作人员的操作及监控风险。
2、控制措施
（1）公司将持续完善投资理财内控制度，保持稳健投资理念，根据经济形
势等外部环境适当调整投资组合，将结合日常经营、资金使用计划等情况，在授
权额度内合理开展投资。公司将严格遵守审慎投资原则，对相关产品进行严格评
2
估、筛选。在选择投资时机和投资品种时，公司经营管理层及财务部负责审核银
行等金融机构的产品投资文件，必要时应咨询专业人士，提出投资参考意见，报
公司管理层审批。
（2）公司经营管理层将持续跟踪所投资的产品投向、项目进展情况；公司
财务部将及时分析和跟踪投资产品的情况，并定期向公司董事会和经营管理层汇
报运行情况。一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应
保全措施，控制投资风险，若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面
临亏损等重大不利因素时，公司将及时披露公告，并最大限度地保障资金安全。
（3）公司内审部进行日常监督，不定期对本次投资资金的使用与保管情况
进行审计、核实；每个季度末应对投资情况进行全面检查，并根据谨慎性原则，
合理的预计可能发生的风险，并向董事会审计委员会报告。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以
聘请专业机构进行审计；保荐机构对闲置自有资金进行的委托理财进行监督与检
查。
（5）公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
三、投资的目的及对公司的影响
为提高公司及公司控股子公司闲置自有资金的使用效率与效益，在保障公司
日常经营资金需求和资金安全的前提下，使用闲置自有资金进行国债逆回购、货
币基金、债券基金、可转债及中低风险的中短期理财产品投资，在风险可控的前
提下使公司收益最大化。该投资不影响本公司及控股子公司日常资金正常周转需
要，不会影响公司主营业务的正常开展，并且有利于降低公司资金成本，提升闲
置自有资金的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
四、过去十二个月以自有资金购买理财产品的情况
公司前 12 个月内（2020 年 4 月 1 日至 2021 年 4 月 15 日），公司及控股子
公司以自有资金购买理财产品的情况如下：
单位：万元
3
受托
序 年化收
方名 产品名称 产品类型 金额 起息日 到期日
号 益率
称
招商 步步生金 非保本浮
1 210.00 2019-9-30 2020-9-29 3.51%
银行 8699 动收益
招商 步步生金 非保本浮
2 1,000.00 2019-10-15 2020-9-29 3.47%
银行 8699 动收益
民生 挂钩利率结 保本保证
3 13,000.00 2020-1-8 2020-4-8 3.80%
银行 构性存款 收益
北京 对公客户结 保本浮动
4 5,000.00 2020-1-10 2020-5-13 3.75%
银行 构性存款 收益
招商 步步生金 非保本浮
5 350.00 2020-1-16 2021-1-15 3.38%
银行 8699 动收益
招商 步步生金 非保本浮
6 520.00 2020-1-16 2020-4-17 3.47%
银行 8699 动收益
招商 步步生金 非保本浮
7 200.00 2020-1-16 2020-6-11 3.44%
银行 8699 动收益
民生 挂钩利率结 保本保证
8 5,000.00 2020-2-11 2020-5-11 3.75%
银行 构性存款 收益
民生 挂钩利率结 保本保证
9 7,000.00 2020-2-14 2020-5-14 3.75%
银行 构性存款 收益
招商 步步生金 保本浮动
10 3,200.00 2020-2-25 2020-6-29 2.41%
银行 8688 收益
招商 对公客户结 保本浮动
11 1,000.00 2020-2-26 2020-5-27 3.75%
银行 构性存款 收益
民生 挂钩利率结 保本保证
12 6,000.00 2020-3-4 2020-6-4 3.75%
银行 构性存款 收益
招商 对公客户结 保本浮动
13 3,000.00 2020-3-4 2020-6-4 3.80%
银行 构性存款 收益
民生 挂钩利率结 保本保证
14 7,000.00 2020-3-11 2020-6-11 3.75%
银行 构性存款 收益
民生 挂钩利率结 保本保证
15 2,700.00 2020-3-24 2020-6-24 3.70%
银行 构性存款 收益
北京 对公客户结 保本浮动
16 10,000.00 2020-4-2 2020-6-29 3.60%
银行 构性存款 收益
民生 挂钩利率结 保本保证
17 11,000.00 2020-4-8 2020-5-19 3.60%
银行 构性存款 收益
民生 挂钩利率结 保本保证
18 5,000.00 2020-4-22 2020-7-22 3.45%
银行 构性存款 收益
4
受托
序 年化收
方名 产品名称 产品类型 金额 起息日 到期日
号 益率
称
北京 对公客户结 保本浮动
19 5,000.00 2020-5-20 2020-11-16 3.55%
银行 构性存款 收益
北京 对公客户结 保本浮动
20 28,000.00 2020-5-25 2020-6-29 3.00%
银行 构性存款 收益
招商 对公客户结 保本浮动
21 3,000.00 2020-5-29 2020-6-29 3.00%
银行 构性存款 收益
民生 挂钩利率结 保本保证
22 8,000.00 2020-6-4 2020-9-4 3.30%
银行 构性存款 收益
北京 对公客户结 保本浮动
23 7,000.00 2020-6-11 2020-9-9 3.39%
银行 构性存款 收益
招商 对公客户结 保本浮动
24 4,000.00 2020-6-24 2020-9-22 3.25%
银行 构性存款 收益
北京 对公客户结 保本浮动
25 20,000.00 2020-7-7 2020-9-29 3.15%
银行 构性存款 收益
招商 步步生金 保本浮动
26 3,200.00 2020-7-7 2020-10-10 2.09%
银行 8688 收益
北京 对公客户结 保本浮动
27 20,000.00 2020-7-8 2020-9-29 3.15%
银行 构性存款 收益
北京 对公客户结 保本浮动
28 5,000.00 2020-7-9 2020-8-13 3.01%
银行 构性存款 收益
“蕴通财富”
交通 保本浮动
29 定期型结构 5,000.00 2020-9-18 2020-10-20 2.82%
银行 收益
性存款
“蕴通财富”
交通 保本浮动
30 定期型结构 10,000.00 2020-9-24 2020-11-5 3.05%
银行 收益
性存款
“蕴通财富”
交通 保本浮动
31 定期型结构 10,000.00 2020-10-27 2021-1-28 2.95%
银行 收益
性存款
方正 金大宝优先 非保本浮
32 5,000.00 2020-11-2 2021-3-8 4.20%
证券 级 126 天 动收益
益
方正 金大宝优先 非保本浮
33 5,000.00 2020-11-3 2021-3-10 4.20%
证券 级 127 天 动收益
“蕴通财富”
交通 保本浮动
34 定期型结构 10,000.00 2020-11-9 2020-12-11 2.77%
银行 收益
性存款
5
受托
序 年化收
方名 产品名称 产品类型 金额 起息日 到期日
号 益率
称
招商 对公客户结 保本浮动
35 5,000.00 2021-1-18 2021-2-18 3.01%
银行 构性存款 收益
招商 对公客户结 保本浮动
36 25,000.00 2021-2-4 2021-2-26 3.01%
银行 构性存款 收益
招商 对公客户结 保本浮动
37 900.00 2021-2-5 2021-2-26 3.01%
银行 构性存款 收益
中信 信智安盈 保本浮动
38 6,000.00 2021-2-9 2021-5-10 4.50%
证券 R233 收益
招商 对公客户结 保本浮动
39 10,000.00 2021-2-26 2021-3-31 2.80%
银行 构性存款 收益
招商 对公客户结 保本浮动
40 500.00 2021-2-26 2021-3-31 2.80%
银行 构性存款 收益
招商 对公客户结 保本浮动
41 1,000.00 2021-2-26 2021-3-31 2.80%
银行 构性存款 收益
“蕴通财富”
交通 保本浮动
42 定期型结构 15,000.00 2021-3-5 2021-4-6 2.80%
银行 收益
性存款
中信 信智安盈 保本浮动
43 5,000.00 2021-3-11 2021-6-7 /
证券 R242 收益
方正 金大宝优先 非保本浮
44 5,000.00 2021-3-18 2021-6-16 3.90%
证券 级 90 天 动收益
“蕴通财富”
45 交通 保本浮动
定期型结构 10,000.00 2021-3-29 2021-6-1 3.05%
银行 收益
性存款
招商 对公客户结 保本浮动
46 10,000.00 2021-4-2 2021-6-1 3.10%
银行 构性存款 收益
兴业 恒利双鑫 2 非保本浮
47 1,500.00 2021-4-5 可随时赎回 /
证券 号 动收益
招商 对公客户结 保本浮动
48 1,300.00 2021-4-12 2021-5-14 3.05%
银行 构性存款 收益
前 12 个月公司使用自有资金进行理财的到期理财产品本金和收益皆如期收
回，累计取得实际收益 1713.84 万元。
五、独立董事、监事会意见
1、独立董事意见
6
公司独立董事就公司拟使用闲置自有资金投资国债逆回购、货币基金、债券
基金、可转债及中低风险的中短期理财产品的事项发表独立意见如下：在保障公
司正常经营资金需求的情况下，公司及控股子公司使用闲置自有资金在投资期限
内任一时点的投资余额不超过人民币 10 亿元，投资期限内累计发生额不超过人
民币 50 亿元，单笔投资金额不超过人民币 3 亿元进行国债逆回购、货币基金、
债券基金、可转债及中低风险的中短期理财产品投资，有利于提高资金使用效率，
增加公司收益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。相关
审批程序符合法律法规及公司章程的相关规定。因此，全体独立董事一致同意公
司及控股子公司使用闲置自有资金在授权范围内投资国债逆回购、货币基金、债
券基金、可转债及中低风险的中短期理财产品事项。
2、监事会意见
2021 年 4 月 26 日，公司第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用
闲置自有资金投资国债逆回购、货币基金、债券基金、可转债及中低风险的中短
期理财产品的议案》。监事会认为：在不会影响公司的日常经营运作与主营业务
发展的情况下，公司使用闲置自有资金投资国债逆回购、货币基金、债券基金、
可转债及中低风险的中短期理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司收益，
监事会一致同意本次使用闲置自有资金投资国债逆回购、货币基金、债券基金、
可转债及中低风险的中短期理财产品投资事项。
3、保荐机构意见
经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：上述使用闲置自有资金投资
国债逆回购、货币基金、债券基金、可转债及中低风险的中短期理财产品事项已
经公司第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十五会议审议通过，公司独
立董事认可上述事项并发表了同意的独立意见，履行了必要的法律程序，符合《公
司章程》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等相关规定的要求。公司使用闲置自有资金投资，在不影响公
司的日常经营以及风险可控的前提下，有利于提高公司的资金使用效率，为公司
和股东谋求更多的投资回报。
综上，保荐机构同意上述华录百纳使用闲置自有资金投资国债逆回购、货币
7
基金、债券基金、可转债及中低风险的中短期理财产品。
六、备查文件
1、公司第四届董事会第十八次会议决议；
2、公司第四届监事会第十五次会议决议；
3、独立董事关于公司第四届董事会第十八次会议相关事项的独立意见；
4、中信证券股份有限公司关于北京华录百纳影视股份有限公司使用闲置自
有资金投资国债逆回购、货币基金、债券基金、可转债及中低风险的中短期理财
产品的核查意见
特此公告。
北京华录百纳影视股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十六日
8
