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公司公告

利亚德:2016年第三季度报告全文2016-10-25  

						                    利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文




利亚德光电股份有限公司

  2016 年第三季度报告
     公告编号:2016-140




      2016 年 10 月




                                                                1
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                         第一节 重要提示


    本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资

料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准

确性和完整性承担个别及连带责任。

    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

    公司负责人李军、主管会计工作负责人沙丽及会计机构负责人(会计主管人

员)张晓雪声明:保证季度报告中财务报告的真实、完整。




                                                                                    2
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                                       第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                       本报告期末                         上年度末              本报告期末比上年度末增减

总资产(元)                                 8,183,453,862.05                5,281,825,434.90                         54.94%

归属于上市公司股东的净资产
                                             4,093,845,276.57                2,368,738,998.53                         72.83%
(元)

                                                        本报告期比上年同期                               年初至报告期末比上
                                   本报告期                                         年初至报告期末
                                                                增减                                         年同期增减

营业总收入(元)                   1,081,556,867.81                    106.74%        2,813,372,505.92               150.40%

归属于上市公司股东的净利润
                                    120,181,894.16                     16.17%           303,761,061.39                64.37%
(元)

归属于上市公司股东的扣除非经
                                    108,127,623.55                     16.37%           274,545,088.59                88.49%
常性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额
                                        --                       --                     -83,840,867.50              -674.67%
(元)

基本每股收益(元/股)                            0.16                  14.29%                      0.4                66.67%

稀释每股收益(元/股)                            0.16                  14.29%                      0.4                66.67%

加权平均净资产收益率                           4.54%                    0.63%                   11.48%                 4.49%

截止披露前一交易日的公司总股本:

截止披露前一交易日的公司总股本(股)                                                                              814,364,925

                                                                       本报告期                      年初至报告期末

用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)                                             0.1476                          0.3730

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                     单位:元

                         项目                                   年初至报告期期末金额                       说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                       -3,466,920.06

计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统
                                                                             38,833,418.27
一标准定额或定量享受的政府补助除外)

债务重组损益                                                                      -237,666.00

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易
                                                                                  239,071.59
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及

                                                                                                                                3
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处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                      463,695.39

减:所得税影响额                                                         6,615,626.39

合计                                                                    29,215,972.80              --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。


二、重大风险提示

       1、应收账款的风险

       随着公司营收规模的扩大,应收账款额度也在不断增加,因为受国内宏观经济环境、金融政策及行业

竞争的影响,以及公司客户主要以政府部门、大型企业为主,支付款项的审批流程较为复杂,且公司目前

各业务板块以工程项目为主,导致收款周期相对较长。虽然公司坚持以严格标准选择客户,一直以来公司

呆坏账率较低,但仍存在付款周期长带来的资金成本的增加及少量应收款坏账损失的风险,对公司的经营

业绩产生不利影响。

       2、规模扩张导致的管理风险

       截至本报告日,公司目前境内外直接控股的子公司13家,间接控股的公司26家,分公司46家,公司已

经发展成为跨国集团式企业,业务和员工遍布世界各地,对公司的管理水平提出了更高的要求,存在高速

成长带来的管理风险。公司自2016年6月1日开始执行集团化管理制度,建立集团管理决策机制,并通过不

断引进管理人才,实施员工激励等方式减弱管理风险。


三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                             单位:股

                                                             报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                              16,839                                                        0
                                                             股股东总数(如有)

                                              前 10 名股东持股情况

                                                                  持有有限售条件            质押或冻结情况
   股东名称         股东性质       持股比例        持股数量
                                                                     的股份数量         股份状态        数量



                                                                                                                      4
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李军             境内非国有法人           31.45%      256,118,300      203,850,000 质押                   174,280,000

周利鹤           境内自然人                3.39%       27,625,954       27,625,954 质押                     2,590,000

利亚德光电股份
有限公司-第一 其他                        2.76%       22,456,843       22,456,843
期员工持股计划

张志清           境内自然人                2.55%       20,796,678       19,884,178 质押                    16,760,000

谭连起           境内自然人                2.22%       18,048,000       18,036,000 质押                    10,240,000

朱晓励           境内自然人                1.88%       15,281,001       15,281,001 质押                     3,819,900

王英囡           境内自然人                1.77%       14,400,000                 0

中车金证投资有
                 境内非国有法人            1.30%       10,563,380                 0
限公司

华泰柏瑞基金-
民生银行-华润
                 其他                      1.30%       10,563,380                 0
深国投信托有限
公司

崔新梅           境内自然人                1.28%       10,400,200                 0

                                          前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                               股份种类
           股东名称                          持有无限售条件股份数量
                                                                                       股份种类           数量

李军                                                                    52,268,300 人民币普通股            52,268,300

王英囡                                                                  14,400,000 人民币普通股            14,400,000

崔新梅                                                                  10,400,200 人民币普通股            10,400,200

汇添富基金-招商银行-汇添富
-利亚德-成长共享 21 号资产管                                           9,751,893 人民币普通股             9,751,893
理计划

全国社保基金四零六组合                                                   9,682,847 人民币普通股             9,682,847

中国国际金融股份有限公司                                                 9,252,031 人民币普通股             9,252,031

耿伟                                                                     7,800,000 人民币普通股             7,800,000

中国建设银行股份有限公司-华
                                                                         7,380,230 人民币普通股             7,380,230
商价值精选混合型证券投资基金

中国工商银行股份有限公司-嘉
                                                                           7,266,711 人民币普通股           7,266,711
实事件驱动股票型证券投资基金

周利鹤                                                                   6,906,488 人民币普通股             6,906,488

                                  1、根据基金公司相关公开资料,可以获知:全国社保基金四零六组合和中国工商银行
上述股东关联关系或一致行动的      股份有限公司-嘉实事件驱动股票型证券投资基金同属嘉实基金管理有限公司管理;中
说明                              国建设银行股份有限公司-华商价值精选混合型证券投资基金管理;中国工商银行股份
                                  有限公司-嘉实事件驱动股票型证券投资基金属华商基金管理有限公司管理。2、汇添



                                                                                                                        5
                                                                         利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                                       富基金-招商银行-汇添富-利亚德-成长共享 21 号资产管理计划为公司员工持股计
                                       划。

参与融资融券业务股东情况说明
                                       无
(如有)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用


3、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                   单位:股

                                       本期解除限售股 本期增加限售股
     股东名称       期初限售股数                                         期末限售股数        限售原因      拟解除限售日期
                                              数            数

                                                                                                           每年按照上年末
                                                                                          首发承诺、高管
李军                   271,800,000            67,950,000            0       203,850,000                    持有股份数的
                                                                                          锁定股
                                                                                                           25%解除限售

利亚德光电股份
                                                                                                           2019 年 1 月 15
有限公司-第一                     0                  0     22,456,843       22,456,843 重组定增限售股
                                                                                                           日
期员工持股计划

                                                                                                           2016 年 9 月 22
周利鹤                  27,625,954             6,906,488            0        20,719,466 重组定增限售股
                                                                                                           日

张志清                  19,884,178                    0             0        19,884,178 重组定增限售股 2017 年 6 月 3 日

                                                                                                           每年按照上年末
                                                                                          首发承诺、高管
谭连起                  24,048,000             6,012,000            0        18,036,000                    持有股份数的
                                                                                          锁定股
                                                                                                           25%解除限售

                                                                                                           2016 年 9 月 22
朱晓励                  15,281,001             3,820,250            0        11,460,751 重组定增限售股
                                                                                                           日

中车金证投资有                                                                            首发后机构类限 2017 年 8 月 22
                                   0                  0     10,563,380       10,563,380
限公司                                                                                    售股             日

华泰柏瑞基金-
民生银行-华润                                                                            首发后机构类限 2017 年 8 月 22
                                   0                  0     10,563,380       10,563,380
深国投信托有限                                                                            售股             日
公司

                                                                                                           2016 年 9 月 22
代     旭               10,187,314             2,546,828            0         7,640,486 重组定增限售股
                                                                                                           日



                                                                                                                             6
                                             利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                                                                               每年按照上年末
                                                              首发承诺、高管
袁     波        9,600,000   2,400,000   0        7,200,000                    持有股份数的
                                                              锁定股
                                                                               25%解除限售

                                                                               2017 年 5 月 30
兰侠             6,882,658          0    0        6,882,658 重组定增限售股
                                                                               日

                                                                               每年按照上年末
                                                              首发承诺、高管
刘海一           7,200,000   1,800,000   0        5,400,000                    持有股份数的
                                                              锁定股
                                                                               25%解除限售

                                                                               2017 年 5 月 30
李文萍           3,994,660          0    0        3,994,660 重组定增限售股
                                                                               日

                                                                               每年按照上年末
                                                              首发承诺、高管
卢长军           4,500,000   1,125,000   0        3,375,000                    持有股份数的
                                                              锁定股
                                                                               25%解除限售

                                                                               每年按照上年末
                                                              首发承诺、高管
沙     丽        4,200,000   1,050,000   0        3,150,000                    持有股份数的
                                                              锁定股
                                                                               25%解除限售

汪萍             3,097,682          0    0        3,097,682 重组定增限售股 2017 年 6 月 3 日

仰光投资         2,950,174          0    0        2,950,174 重组定增限售股 2017 年 6 月 3 日

                                                                               2017 年 5 月 30
兰明             2,663,602          0    0        2,663,602 重组定增限售股
                                                                               日

广州菁英投资管
                                                                               2016 年 9 月 22
理合伙企业(有   3,527,737    881,934    0        2,645,803 重组定增限售股
                                                                               日
限合伙)

                                                                               每年按照上年末
                                                              首发承诺、高管
李楠楠           2,100,000    525,000    0        1,575,000                    持有股份数的
                                                              锁定股
                                                                               25%解除限售

                                                                               2016 年 9 月 22
祝雁灵           1,032,560          0    0        1,032,560 重组定增限售股
                                                                               日

胥小兵            885,052           0    0          885,052 重组定增限售股 2017 年 6 月 3 日

张郑顺            737,542           0    0          737,542 重组定增限售股 2017 年 6 月 3 日

徐永红            737,542           0    0          737,542 重组定增限售股 2017 年 6 月 3 日

                                                                               每年按照上年末
                                                              首发承诺、高管
孟庆海            840,000     210,000    0          630,000                    持有股份数的
                                                              锁定股
                                                                               25%解除限售

杨汝湘            442,526           0    0          442,526 重组定增限售股 2017 年 6 月 3 日

                                                                               每年按照上年末
                                                              首发承诺、高管
浮婵妮            480,000     120,000    0          360,000                    持有股份数的
                                                              锁定股
                                                                               25%解除限售

李秀梅            295,016           0    0          295,016 重组定增限售股 2017 年 6 月 3 日


                                                                                                 7
                                                         利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                                                                                           每年按照上年末
                                                                          首发承诺、高管
白建军               360,000      90,000            0           270,000                    持有股份数的
                                                                          锁定股
                                                                                           25%解除限售

陈海衡               177,010           0            0           177,010 重组定增限售股 2017 年 6 月 3 日

                                                                                           2017 年 5 月 30
谢光明               134,954           0            0           134,954 重组定增限售股
                                                                                           日

                                                                                           2017 年 5 月 30
刘艳阁                89,475           0            0            89,475 重组定增限售股
                                                                                           日

                                                                                           每年按照上年末
廖宁放                 1,000         250            0              750 高管锁定股          持有股份数的
                                                                                           25%解除限售

                                                                                           每年按照上年末
                                                                                           持有股份数的
                                                                                           25%解除限售;
                                                                          首发承诺、高管 2016 年 3 月 3 日
耿     伟          10,800,000   2,700,000    8,100,000               0
                                                                          锁定股           离职后所持有的
                                                                                           股份全部为限售
                                                                                           股,2016 年 9 月
                                                                                           3 日已解除限售。

                                                                                           2016 年 9 月 22
李明智               118,657     118,657            0                0 重组定增限售股
                                                                                           日

北京国通宏易文
                                                                                           2016 年 9 月 22
化创意产业投资      3,559,837   3,559,837           0                0 重组定增限售股
                                                                                           日
中心(有限合伙)

深圳市聚兰德股
                                                                                           2016 年 9 月 22
权投资基金合伙      1,423,946   1,423,946           0                0 重组定增限售股
                                                                                           日
企业(有限合伙)

广州海汇成长创
                                                                                           2016 年 9 月 22
业投资中心(有        593,316     593,316            0                0 重组定增限售股
                                                                                           日
限合伙)

北京中海创业投                                                                             2016 年 9 月 22
                    2,228,035   2,228,035           0                0 重组定增限售股
资有限公司                                                                                 日

湖北量科高投创                                                                             2016 年 9 月 22
                    1,214,609   1,214,609           0                0 重组定增限售股
业投资有限公司                                                                             日

林芝安大投资有                                                                             2016 年 9 月 22
                    1,214,609   1,214,609           0                0 重组定增限售股
限公司                                                                                     日

北京奥立彩文化
                                                                                           2016 年 9 月 22
发展中心(有限       674,773     674,773            0                0 重组定增限售股
                                                                                           日
合伙)

其他                       0           0    50,825,641       50,825,641 重组定增限售股 2017 年 8 月 22


                                                                                                              8
                                                 利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                                                                               日

合计   447,583,419   109,165,532   102,509,244      424,727,131       --             --




                                                                                             9
                                                        利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文




                               第三节 管理层讨论与分析

一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1 、资产负债表项目变动分析:
                资产                期末余额           年初余额        报告期比上年
                                                                         年末增减
货币资金                         1,234,047,299.32    640,720,452.39       92.60%

交易性金融资产                     30,085,015.95      5,565,941.06       440.52%

应收票据                           16,680,286.93     12,638,791.43        31.98%

应收账款                         1,601,035,094.76   1,149,672,496.23      39.26%

预付款项                          178,355,051.99     62,203,587.27       186.73%

其他应收款                        128,461,155.81     71,873,488.69        78.73%

存货                             1,621,121,181.17   1,138,462,103.40      42.40%

其他流动资产                      522,703,415.59     56,185,222.85       830.32%

可供出售金融资产                   57,518,606.15     25,557,033.93       125.06%

长期股权投资                       65,332,739.32      1,258,377.24       5091.82%

在建工程                           39,628,780.58      4,548,538.00       771.24%

商誉                             1,551,551,737.21    971,064,684.52       59.78%

应付票据                          158,662,913.99     77,108,395.57       105.77%

应付账款                          771,562,832.28     552,611,725.87       39.62%

预收款项                          328,688,026.64     163,350,506.64      101.22%

应付利息                                 -            1,160,280.17       -100.00%

应付股利                            142,607.74       15,142,607.74        -99.06%

其他应付款                        494,854,914.88     114,799,281.60      331.06%

长期借款                          527,155,333.07    1,060,992,774.08      -50.31%

应付债券                          894,600,000.00           -             100.00%

其他非流动负债                     10,188,252.68     15,256,021.31        -33.22%

资本公积                         2,411,398,978.51    978,426,929.97      146.46%

其他综合收益                       -5,786,607.63     11,736,235.58       -149.31%

 (1)货币资金:报告期末较年初增长92.60%,主要原因是报告期内公司债和非公开发行募集资金到位,同时
由于并购的中天照明、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明等成员公司的货币资金增加所致;


                                                                                                   10
                                                            利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


(2)交易性金融资产:报告期末较年初增长440.52%,主要原因是报告期内交易性金融资产按公允价值计量所
致;
(3)应收票据:报告期末较年初增长31.98%,主要原因是报告期内客户所支付的项目销售货款的票据增加所致;
(4)应收账款:报告期末较年初增长39.26%,主要原因是报告期内销售订单增加,相应营业收入增加,导致项
目验收款及质保金应收款同步增加,同时由于并购的中天照明、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明的应收账款增
加所致;
(5)预付款项:报告期末较年初增长186.73%,主要原因是报告期内销售订单增加,相应的材料预付款增加,
同时由于并购的中天照明、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明的预付账款增加所致;
(6)其他应收款:报告期末较年初增长78.73%,主要原因是报告期内增加待收的利亚德视频股权转让款,同时
由于并购的中天照明、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明的其他应收账款增加所致;
(7)存货:报告期末较年初增长42.40%,主要原因是报告期内相应材料备库、在产品、工程成本及产成品增加,
同时由于并购的中天照明、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明的存货增加所致所致;
(8)其他流动资产:报告期末较年初增长830.32%,主要原因是报告期内结构性存款增加所致;
(9)可供出售金融资产:报告期末较年初增长125.06%,主要原因是报告期内增加MIC、PV ML LLC、VIRTUIX
股份的投资款所致;
(10)长期股权投资:报告期末较年初增长5,091.82%,主要原因是报告期内投资黑晶科技、心孚技术、德甲租
赁、金开达等公司,利亚德视频由全资子公司转为参股公司所致;
(11)在建工程:报告期末较年初增长771.24%,主要原因是报告期内茅台镇园区项目正在施工建设所致;
(12)商誉:报告期末较年初增长59.78%,主要原因是报告期内并购中天照明、蓝硕科技、万科时代、普瑞照
明所致;
(13)应付票据:报告期末较年初增长105.77%,主要原因是报告期内订单增加,办理的采购应付票据增加所致;
(14)应付账款:报告期末较年初增长39.62%,主要原因是报告期内订单增加相应的采购应付帐款增加,同时
由于并购蓝硕科技、万科时代、普瑞照明、中天照明的应付账款所致;
(15)预收款项:报告期末较年初增长101.22%,主要原因是报告期内订单增加,收到项目预收款项增加,同时
由于并购蓝硕科技、万科时代、普瑞照明、中天照明的预收账款所致;
(16)应付利息:报告期末较年初减少100%,主要原因是报告期内短期借款利息已到期支付所致;
(17)应付股利:报告期末较年初减少99.06%,主要原因是报告期内由于并购金立翔已支付部分应付股利所致;
(18)其他应付款:报告期末较年初增长331.06%,主要原因是报告期内收到大股东借款增加所致;
(19)长期借款:报告期末较年初减少50.31%,主要原因是报告期内偿还并购美国PLANAR公司的6个亿长期借款
所致;
(20)应付债券:报告期末较年初增长100%,主要原因是报告期内发行公司债所致;
(21)其他非流动负债:报告期末较年初减少33.22%,主要原因是报告期内长期职工福利支付所致;
(22)资本公积:报告期末较年初增长146.46%,主要原因是报告期内非公开发行股票所致;
(23)其他综合收益:报告期末较年初减少149.31%,主要原因是报告期内海外公司汇率变动导致外币折算差额
减少所致。
(1)      2、 利润表项目变动分析:
             项      目                 本期金额           上期金额         报告期比上年
                                                                              同期增减
营业收入                              2,813,372,505.92   1,123,564,229.13      150.40%

营业成本                              1,793,888,400.03   659,618,885.02        171.96%



                                                                                                        11
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销售费用                           283,573,694.54     118,356,816.12       139.59%

管理费用                           318,721,096.94     137,552,874.84       131.71%

财务费用                           77,172,253.36      20,364,212.51        278.96%

资产减值损失                       18,169,340.73       6,041,793.65        200.73%

公允价值变动收益                   -1,030,933.77      -6,724,157.69        84.67%

投资收益                             239,071.59        6,360,278.65        -96.24%

营业外支出                          6,521,962.86       1,130,215.44        477.05%

利润总额                           355,121,562.12     220,777,404.19       60.85%

所得税费用                         55,471,585.06      35,240,618.64        57. 41%

(1)营业收入:报告期较上年同期增长150.40%,主要原因报告期内订单及验收项目增长;同时由于并购的励
丰文化、金立翔、美国PLANAR、中天照明、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明导致营业收入增加所致;
(2)营业成本:报告期较上年同期增长171.96%,主要原因是报告期内营业收入增长,导致营业成本同步增长;
同时由于并购励丰文化、金立翔、美国平达、中天照明、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明造成营业成本增加所
致;
(3)销售费用:报告期较上年同期增长139.59%,主要原因是报告期内订单增加,其相应的销售费用增加;同
时由于并购的励丰文化、金立翔、美国平达、中天照明、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明造成销售费用增加所
致;
(4)管理费用:报告期较上年同期增长131.71%,主要原因是报告期内利亚德集团经营规模扩大,其管理费用
增加;同时由于并购的励丰文化、金立翔、美国平达、中天照明、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明造成管理费
用增加所致;
(5)财务费用:报告期较上年同期增长278.96%,主要原因是报告期内由于公司扩大经营规模,融资成本增加;
同时由于并购的励丰文化、金立翔、美国平达、中天照明、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明造成财务费用增加
所致;
(6)资产减值损失:报告期较上年同期增长200.73%,主要原因是报告期内应收账款增加,导致计提坏账准备
增加,同时由于并购励丰文化、金立翔、美国平达、中天照明、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明造成资产减值
准备计提增加所致;
(7)公允价值变动收益:报告期较上年同期增长84.67%,主要原因是报告期内所持股票的公允价值较上年同期
的增长所致;
(8)投资收益:报告期较上年同期减少96.24%,主要原因是报告期内外汇套期期权损失所致;
(9)营业外支出:报告期较上年同期增长477.05%,主要原因是报告期内固定资产处置损失较上年同期增加所
致;
(10)利润总额:报告期较上年同期增长60.85%,主要原因是报告期内订单及验收项目增加,同时由于并购励
丰文化、美国平达、中天照明、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明导致利润总额增长;
(11)所得税费用:报告期较上年同期增长57.41%,主要原因是报告期内利润增长,导致所得税同比增长。


3、 现金流量表项目变动分析
             项      目             本期金额            上期金额        报告期比上年
                                                                         同期增减
销售商品、提供劳务收到的现金      2,794,784,787.83   961,879,749.23       190.55%


                                                                                                   12
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经营活动现金流入小计               3,038,018,994.27    1,378,753,411.05     120.35%

购买商品、接受劳务支付的现金       1,893,988,525.58    725,567,698.68       161.04%

支付给职工以及为职工支付的现金      503,132,436.40     152,530,750.12       229.86%

支付的各项税费                      190,951,243.41      98,608,325.66       93.65%

支付的其它与经营活动有关的现金      533,787,656.38     387,457,146.08       37.77%

经营活动现金流出小计               3,121,859,861.77    1,364,163,920.54     128.85%

经营活动产生的现金流量净额          -83,840,867.50      14,589,490.51      -674.67%

收回投资所收到的现金               3,744,123,793.15    104,029,552.59      3499.10%

取得投资收益所收到的现金            13,497,117.19        6,360,278.65       112.21%

收到的其他与投资活动有关的现金      79,181,190.34             -             100.00%

投资活动现金流入小计               3,846,980,498.68    110,548,031.24      3379.92%

投资所支付的现金                   4,266,055,118.19      6,952,044.75      61264.03%

取得子公司及其他营业单位支付的      762,997,453.45     162,962,163.70       368.21%
现金净额

支付的其他与投资活动有关的现金      111,115,173.69       7,090,425.27      1467.12%

投资活动现金流出小计               5,208,501,549.25    246,306,780.15      2014.64%

投资活动产生的现金流量净额         -1,361,521,050.57   -135,758,748.91     -902.90%

吸收投资所收到的现金               1,494,205,803.56     69,396,142.84      2053.15%

取得借款收到的现金                 1,056,899,054.94    553,466,110.43       90.96%

发行债券收到的现金                  894,600,000.00            -              100%

收到的其他与筹资活动有关的现金      707,706,337.27      11,583,228.91      6009.75%

筹资活动现金流入小计               4,153,411,195.77    634,445,482.18       554.65%

偿还债务所支付的现金               1,750,510,599.22    441,669,442.98       296.34%

分配股利、利润或偿付利息所支付的    104,327,243.09      54,815,821.67       90.32%
现金

支付的其他与筹资活动有关的现金      297,192,757.04      10,449,186.49      2744.17%

筹资活动现金流出小计               2,152,030,599.35    506,934,451.14       324.52%

筹资活动产生的现金流量净额         2,001,380,596.42    127,511,031.04      1469. 57%

(1)销售商品、提供劳务收到的现金:报告期较上年同期增长190.55%,主要原因是报告期内销售订单及项目
收款增长;同时由于并购励丰文化、金立翔、美国平达、中天照明、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明增加销售
订单及销售收款所致;
(2)经营活动现金流入小计:报告期较上年同期增长120.35%,主要原因是报告期内销售订单收款增加;同时
由于并购励丰文化、金立翔、美国平达、中天照明、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明增加经营活动收款所致;
(3)购买商品、接受劳务支付的现金:报告期较上年同期增长161.04%,主要原因是报告期内销售订单增长,


                                                                                                     13
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导致同比采购付款增长,同时由于并购励丰文化、金立翔、美国平达、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明、中天
照明增加采购付款所致;
(4)支付给职工以及为职工支付的现金:报告期较上年同期增长229.86%,主要原因是报告期内人工成本增加;
同时由于并购励丰文化、金立翔、美国平达、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明、中天照明增加各项支出所致;
(5)支付的各项税费:报告期较上年同期增长93.65%,主要原因是报告期内销售订单和利润总额增长,导致各
项税费增长;同时由于并购励丰文化、金立翔、美国平达、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明、中天照明导致支
付的税费增加所致;
(6)支付的其它与经营活动有关的现金:报告期较上年同期增长37.77%,主要原因是报告期内往来款及付现费
用增长;同时由于并购励丰文化、金立翔、美国平达、蓝硕科技、万科时代、普瑞照明、中天照明造成其他经
营活动往来付款增加所致;
(7)经营活动现金流出小计:报告期较上年同期增长128.85%,主要原因是报告期内采购付款增加、人工成本
增加、各项税费及各项费用增加;同时由于并购励丰文化、金立翔、美国平达、蓝硕科技、万科时代、普瑞照
明、中天照明导致经营活动的现金流量支出增加所致;
(8)经营活动产生的现金流量净额:报告期较上年同期减少674.67%,主要原因是报告期内销售订单增多导致
收款增加;公司规模扩大导致公司各项成本费用增加;总体来说,公司经营规模扩大,支出幅度大于收款增加
幅度;
(9)收回投资所收到的现金:报告期较上年同期增长3499.10%,主要原因是报告期内收回的结构性存款较上年
同期增加;
(10)取得投资收益所收到的现金:报告期较上年同期增长112.21%,主要原因是报告期内出售股票收回收益较
上年同期增加;
(11)收到的其他与投资活动有关的现金:报告期较上年同期增长100%,主要原因是报告期内收到期权行权代
缴个人所得税;
(12)投资活动现金流入小计:报告期较上年同期增长3379.92%,主要原因是报告期内收回的结构性存款较上
年同期增加;
(13)投资所支付的现金:报告期较上年同期增长61264.03%,主要原因是报告期内结构性存款较上年同期增加;
(14)取得子公司及其他营业单位支付的现金净额:报告期较上年同期增长368.21%,主要原因是报告期内长期
股权投资增加所致;
(15)支付的其他与投资活动有关的现金:报告期较上年同期增长1467.12%,主要原因是报告期内并购中介费
增加所致,同时增加支付金立翔股东代缴个人所得税;
(16)投资活动现金流出小计:报告期较上年同期增长2014.64%,主要原因是报告期内增加投资款及结构性存
款支出所致;
(17)投资活动产生的现金流量净额:报告期较上年同期减少902.90%,主要原因是报告期内投资款支出高于上
年同期,同时购买的结构性存款金额大于结构性存款收回金额;
(18)吸收投资所收到的现金:报告期较上年同期增加2053.15%,主要原因是报告期内收到非公开发行金额所
致;
(19)取得借款收到的现金:报告期较上年同期增长90.96%,主要原因是报告期内因规模扩大,较上年同期向
金融机构贷款金额增长所致;
(20)发行债券收到的现金:报告期较上年同期增长100%,主要原因是报告期内发行公司债所致;
(21)收到的其他与筹资活动有关的现金:报告期较上年同期增长6009.75%,主要原因是报告期内收到的往来
款较上年同期增加所致;
(22)筹资活动现金流入小计:报告期较上年同期增长554.65%,主要原因是报告期内因公司规模扩大,向金融
机构融资金额增长,相关往来款增加,同时公司发行公司债增加所致;

                                                                                                   14
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(23)偿还债务所支付的现金:报告期较上年同期增长296.34%,主要原因是报告期内偿还借款金额较上年同期
增加所致;
(24)分配股利、利润或偿付利息所支付的现金:报告期较上年同期增长90.32%,主要原因是报告期母公司分
红、金立翔支付应付股利,同时较上年同期贷款利息增加所致;
(25)支付的其他与筹资活动有关的现金:报告期较上年同期增长2744.17%,主要原因是报告期内增加外汇套
期保值金额及贷款保证金,支付相关往来款增加所致;
(26)筹资活动现金流出小计:报告期较上年同期增长324.52%,主要原因是报告期内融资成本增加,同时增加
外汇套期保值,金立翔支付应付股利所致;
(27)筹资活动产生的现金流量净额:报告期较上年同期增长1469.57%,主要原因是报告期内外汇套期保值,
金融机构融资成本,金立翔支付应付股利较上年同期增加,但由于公司发行公司债,致使筹资活动净流量较上
年同期增加。



二、业务回顾和展望

报告期内驱动业务收入变化的具体因素

    2016年1-9月,公司实现营业总收入28.13亿元,比去年同期增长150.40%,归属于上市公司股东的净

利润达到3.04亿元,比去年同期增长64.37%; 净利润增速较2016年半年度增速降低,主要源于2016年第

三季度两笔大额偶然性支出共3,348.23万元,一笔是与美国PLANAR公司原CEO解除劳动关系补偿250万美金

(合计:人民币1646.42万元),一笔是套期保值损失1,701.81万元。

    1、板块业务情况

    报告期内,文化板块与科技板块营业收入均比上年同期有较大幅度增长,由于美国平达的毛利率较低,

降低了综合毛利率。

                              2016 年 1-9 月                          2015 年 1-9 月
    业务板块                                                                                       同比增长
                 营业务收入(元)       占比     毛利率   营业务收入(元)      占比     毛利率

    文化板块         888,800,706.06    31.59%    39.33%    402,541,905.20      35.83%    40.84%    120.80%

    科技板块       1,910,693,826.77    67.91%    34.64%    713,042,598.46      63.46%    41.46%    167.96%

      其他            13,877,973.09     0.49%    57.93%     7,979,725.47       0.71%     48.95%     73.92%

      合计         2,813,372,505.92    100.00%   36.24%   1,123,564,229.12     100.00%   41.29%    150.40%

    报告期,海外收入随着美国平达的并入大幅增长,同时拉低了境外毛利率。

                            2016 年 1-9 月                             2015 年 1-9 月
                                                                                                    同比增长
               营业务收入(元)        占比      毛利率   营业务收入(元)       占比     毛利率

    境内       1,513,525,671.84338    53.80%     39.75%       862,171,686.28    76.74%    43.90%     75.55%

    境外          1,299,846,834.08    46.20%     32.15%       261,392,542.84    23.26%    40.50%    397.28%

    合计        2,813,372,505.92      100.00%    36.24%     1,123,564,229.12   100.00%    41.29%    150.40%




                                                                                                               15
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    2、LED小间距电视订单保持高速增长

    截至本报告公告之日,小间距电视2016年新签订单12.4亿元,较去年同期增长75%,因5-8月订单增速

较快,且销售价格较去年同期下降较多,LED灯和PCB原材料的用量增长一倍,致使上游供应严重不足,订

单金额增速较2016年7-8月放缓,预计上游供应情况年底前会有所好转。2016年1-9月,确认收入8.25亿元,

较去年同期增长106.48%;报告期内,小间距电视毛利率保持在39%。
                                  确认收入的小间距电视境内外分布

                     2016 年 1-9 月                2015 年 1-9 月
                                                                               同比增长
               营业收入(元)         占比   营业收入(元)     占比
     境内       554,013,605.25    67.18%     281,395,618.68    70.46%           96.88%

     境外       270,655,307.35    32.82%     117,997,177.14    29.54%           129.37%
     合计       824,668,912.60    100.00%    399,392,795.82    100.00%          106.48%

   从上面图表看出,报告期,小间距电视确认收入8.25亿元中,境内境外收入占比与去年同期相同,海

内外小间距均实现大幅增长。

    截至本报告公告之日,公司承接了深圳证券交易所上市交易大厅、华为深圳研发大楼、最高人民法院

执行指挥中心、云南省电视台、中关村展示中心影院项目、中国船舶工业系统工程研究院实验室项目、国

贸三期项目等诸多重要小间距电视项目。



   3、迎接千亿照明市场,启动区域战略布局

   公司照明业务板块,三季度并入新的成员公司:万科时代和普瑞照明,照明板块队伍更加强大,包括

金达照明和中天照明已有四家区域优质企业。

    万科时代成立于2000年12月,是陕西省智慧照明和系统集成的领军企业,是陕西省唯一一家同时拥有

电子与智能化工程专业承包一级、智能化专项设计甲级、城市及道路照明专业承包一级资质及照明工程设

计专项乙级资质的企业,成功实施了西安高新区夜景照明控制系统、兰州综合保税区建筑智能化设计、西

安高新区出口加工区A区建筑智能化工程等典型项目,在该地区具有较高的市场占有率。

    万科时代代表性项目:




                                                                                                         16
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          重庆市南滨路如意灯                    中国人寿陕西分公司综合楼亮化工程




                                     佛光山佛陀纪念馆




               新疆大剧院                            亚欧博览会会场-新疆会展中心

    普瑞照明成立于2004年5月,开拓的景观照明市场集中于西南地区,拥有城市及道路照明专业承包一

级资质及照明工程设计专项乙级资质,成功实施了太古里、五洲情、天府广场等在成都地区有影响力的典

型项目,在该地区具有较高的市场占有率,其成都太古里项目曾经获得照明工程领域最高奖项“中照奖”

一等奖。公司收购后,以普瑞照明为桥头堡,将结合公司在西南地区“助推幸福城市”战略布局,整合利



                                                                                                17
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亚德集团成员公司在西南区域的销售、采购、生产、研发资源,助推集团各成员公司现有业务跨跃式协同

发展。

    普瑞照明代表性项目如下:




                                   阿里巴巴全景和写字楼




                                      成都华润万象城




                                                                                                  18
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            成都仁恒置地广场                                 成都明宇金融广场




                                       成都天府广场

    4、LED显示板块业务更加完整

    报告期内,公司的LED显示板块又增加了新的成员,除了利亚德固定安装产品,以及金立翔租赁产品,

蓝硕科技创意产品的加入,丰富了LED显示板块的业务领域。


                                                                                                   19
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    蓝硕科技是国内高端创意LED显示系统整体解决方案的高科技企业,其全资子公司奕硕多媒体移动科

技(上海)有限公司则是国内移动LED多媒体车的设计、生产、销售及安装业务的领军企业,蓝硕科技核

心业务包括:高端创意LED显示、高端LED数字多媒体车、创意数字内容服务提供。蓝硕科技是2015年意

大利米兰世博会中国企业联合馆LED显示屏指定服务商,承接了杭州阿里巴巴总部数据中心梦幻剧场、上

海东方明珠电视塔、西班牙皇家马德里足球俱乐部历史博物馆等典型项目。收购后将有助于公司在创意显

示细分领域的业务拓展,提升公司小间距产品的的创意设计附加值,进一步提升小间距产品的毛利率,改

变传统的LED显示产品销售方式和产品属性,将帮助公司摆脱LED显示市场价格竞争的红海,以艺术创意

引领产品销售,以文化元素提升产品价值。

    蓝硕科技代表性项目如下:




                   西班牙马德里NH Eurobuildind(欧洲最大规模创意LED天幕)




                 杭州阿里巴巴总部数据中心—梦幻剧场高清镜面LED大屏&地面屏




                                                                                                20
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                                    法国巴黎 Euro Media演播厅




       西班牙电视台12+1节目演播厅                        多哈电视台 - Al Jazeera体育频道演播厅



    5、融资到位,促进公司高速发展

    15亿元非公开发行股票募集资金已经到位,公司增发人民币普通股(A 股)52,816,901股,增发价格

28.40元,扣除各项发行费用22,369,999.86元,募集资金净额为1,477,629,988.54元。

    9 月 26 日,公司完成公开发行公司债券 9 亿元,利率 4%。本次债券期限为 5 年,附第 3 年末发行人

调整票面利率选择权和投资者回售选择权。



    6、激励持续进行

    2016年10月10日,公司第二届董事会第四十次会议审议通过了《关于<利亚德光电股份有限公司2016

年度员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》。本次员工持股计划筹集资金总额上限为30,000万元,参加

对象为公司及其控股公司的核心及骨干员工,锁定期为12个月,存续期为24个月,公司将持续地创新员工

激励方式,体现“分享”文化的同时,促进公司持续高增长。

    利亚德视频的股权分拆,也体现了对成员公司的二次激励。利亚德视频自2013年被公司全资收购以来,

以公司为平台,在广电领域深入推广LED显示系统及显示播控系统,迅速扩大了公司在广电行业的市场份



                                                                                                     21
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额。2013-2015年实际利润之和达到2,900万元,超出承诺利润之和32%,完全实现了公司的收购目标。利

亚德视频管理团队在公司事业合伙人理念的感召下,决心二次创业,以原有的演播室系统技术为基础,以

点带线,以线促面,将业务向外延伸到舞美设计、在线包装、节目互动与创意等方面,从技术型公司转型

为以创意内容为先导、以技术实力为支撑的文化内容型公司。

     7、业务展望

     从目前各成员公司在手订单情况,公司2016年度净利润目标5-7亿元不变。



重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用

    序号              合同名称/项目名称            业务板块        合同金额(元)       签约/中标日期


      1      茅台国酒文化主题展演                  文化板块        88,200,000.00       2016 年 8 月 15 日


      2      中网场馆改造项目                      科技板块        20,100,000.00       2016 年 8 月 17 日


      3      兰州市政府                            科技板块        12,000,000.00       2016 年 9 月 14 日


      4      赤峰新区夜景照明改造升级 PPP 项目     文化板块        255,500,000.00      2016 年 7 月 12 日


      5      宿迁市公安局指挥中心                  科技板块        10,780,000.00       2016 年 6 月 29 日

             上海世博园马术馆、上海八万人体育场
      6      馆、F1 赛车场、上海闵行网球馆         文化板块        11,780,537.00        2016 年 5 月 2 日
             2016—2020LED 租赁


      7      北京某大型文化项目                    文化板块        60,000,000.00       2016 年 4 月 29 日


             上海苏宁北外滩宝丽嘉酒店中庭 LED 显
      8                                            文化板块        27,653,800.00       2016 年 4 月 28 日
             示屏

      9      北京时代广场天幕                      文化板块        50,538,000.00       2016 年 4 月 26 日

             前海卓越金融中心二期 1#、3#塔楼及
      10                                           科技板块        35,498,128.91        2016 年 4 月 2 日
             1-6#裙楼泛光照明工程专业分包合同

      11     广州琶州保利酒店                      文化板块        13,000,000.00       2016 年 3 月 24 日


      12     青海省公安厅三期项目                  科技板块        10,958,720.00        2016 年 2 月 2 日


      13     迪拜 NAS 项目                         科技板块        74,100,000.00       2015 年 11 月 23 日

             岗厦河园片区北写字楼、中区公寓与 4
      14                                           科技板块        18,604,733.74       2015 年 11 月 19 日
             号地块裙楼塔楼泛光照明工程

                                                                                                             22
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      15     临沂公安大楼                           科技板块        15,850,000.00       2015 年 8 月 14 日


      16     临沂齐鲁园广场照明工程                 文化板块        10,888,930.00       2015 年 4 月 24 日

             前海卓越金融中心一期泛光照明工程专
      17                                            科技板块        15,217,144.00       2014 年 12 月 19 日
             业分包合同

      18     卓越梅林中心广场南区泛光照明工程       科技板块        14,599,757.00       2014 年 12 月 19 日

             东莞万科长安万科广场项目 8#楼泛光照
      19                                            科技板块        12,886,964.00       2014 年 12 月 5 日
             明工程施工合同

      20     武威影剧院                             文化板块        14,861,641.00       2014 年 10 月 11 日


      21     南部战区指挥中心项目                   科技板块        11,515,625.00       2016 年 07 月 22 日

             鹏瑞深圳湾壹号广场项目南地块三期泛
      22                                            科技板块        13,500,000.00       2016 年 09 月 20 日
             光照明工程

             成都银泰中心项目设计、供应及安装大
      23                                            科技板块        11,988,270.00       2016 年 10 月 10 日
             商业灯炬 LED 专业分包工程

      24     上海船厂 2E2-3 泛光照明项目            科技板块        13,600,000.00       2016 年 8 月 17 日

    截至本报告期末,尚未完全确认收入的订单金额超过1,000万元的项目合同额度为8.24亿元,较上年同
期增长115.14%。


数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用

     1、小间距LED电视:深化设计,持续升级,追求卓越品质

     针对TWA系列54英寸标准LED电视单元持续进行硬件优化、软件迭代、工艺提升。同时,推进产品顺利

通过3C、CE、FCC、IC、CB、cTUVus等各项国内外认证,满足各种场景下的应用需求。

     2、常规LED显示屏:利亚德前拆卸新品助力开阔渠道市场

     由利亚德自主研发的V系列LED显示屏于第三季度上市,包括室内和室外两大类产品线。通过模块化设

计实现前拆卸功能,使显示屏安装维护更加灵活,有效节省屏体背面维修空间;精选核心零部件,严格把

控产品品质,实现高稳定性;面向渠道客户推出各种优惠政策,具有高性价比。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员(非董事、监事、高级管理人员)等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用


                                                                                                              23
                                                                    利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用

1、前五大采购供应商:

       2016年第三季度前五大供应商:
          供应商名称                 采购金额                 占公司全部采购金额的比例(%)
第一名                                      118,019,153.39                            5.83%
第二名                                      112,912,716.40                            5.57%
第三名                                       80,378,174.43                            3.97%
第四名                                       68,972,641.91                            3.41%
第五名                                       62,681,655.09                            3.09%
合计                                        442,964,341.22                           21.87%
总采购金额                                2,025,458,611.05



       2015年第三季度前五大供应商:
          供应商名称                 采购金额                 占公司全部采购金额的比例(%)
第一名                                       129,414,597.74                           17.83%
第二名                                        21,840,589.35                            3.01%
第三名                                        19,693,031.85                            2.71%
第四名                                        18,616,287.21                            2.56%
第五名                                        17,515,200.04                            2.41%
合计                                         207,079,706.19                           28.52%
总采购金额                                   726,005,230.25


报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用

       2016年第三季度前五大客户:
                客户名称           主营业务收入               占公司全部营业收入的比例(%)
第一名                                      182,353,838.22                             6.48%
第二名                                       80,862,054.24                             2.87%
第三名                                       67,458,669.50                             2.40%
第四名                                       64,604,416.46                             2.30%
第五名                                       60,637,832.75                             2.16%
合计                                        455,916,811.17                           16.21%


       2015年第三季度前五大客户:
                    客户名称       主营业务收入               占公司全部营业收入的比例(%)
第一名                                        38,571,786.91                            3.43%
第二名                                        35,905,522.00                            3.20%
第三名                                        30,787,967.44                            2.74%


                                                                                                               24
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第四名                                    25,170,541.52                      2.24%
第五名                                    24,993,895.87                      2.22%
合计                                     155,429,713.74                     13.83%


年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用

       公司2015年年度报告中提出,公司将在“文化科技+金融”的战略规划下,以及“百亿+”工程的目标引领

下,大力向文化领域拓展,继续推进内生业务发展,扩大外延并购,实现公司营业收入和净利润高增长的

目标。2015年公司的经营计划的实现情况如下:

       (1)建立并不断完善跨国集团架构

       以国内外资源整合手段,建立并不断完善全球化运营管理架构。在财务、法务、人力资源、采购、市

场等方面采用统一管理,以实现集团内资源高效共享与整合。

       实现情况:公司于2016年6月1日开始执行全球集团管理组织架构,将集团管理划分为六大事业群及五

大职能体系,目前运作顺利。

       (2)依托领先技术打造出专业的视听应用解决方案

       升级集成资质,从小集成向大集成发展,为各领域客户提供专业的视听应用整体解决方案。

       实现情况:公司于2016年6月收购合道智能,具备建筑智能化设计与施工一体化壹级资质、建筑智能

化系统集成专项工程设计甲级资质以及安全技术防范工程设计施工、计算机信息系统集成资质为公司发展

集成业务奠定基础。

       (3)加大照明业务

       在国家政策引领的前提下,照明市场潜在的巨大市场空间,公司将继续加强照明市场的拓展。

       实现情况:2016年4月,金达照明注册资本增加至1.5亿元;2016年7月,中天照明并入利亚德集团;2016

年9月,万科时代和普瑞照明并入利亚德集团。公司将继续采取措施加大照明市场投入。

       (4)显示市场迎接爆发

       2016年小间距显示商用市场的爆发已然来临,公司将继续保持全球领先优势,扩大产能,加强渠道销

售,实现高速增长。

       实现情况:截至本报告公告之日,小间距电视2016年新签订单12.4亿元,较去年同期增长75%;2016

年1-9月,确认收入8.25亿元,较去年同期增长106.48%。

       (5)继续融入内容资本

       将围绕文化板块,不断融入优质的内容型合作伙伴。

       实现情况:公司于2016年2月1日参股合资成立黑晶科技,投资VR内容资本。


                                                                                                     25
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     (6)收入和利润目标

     2016年公司营业收入目标为40亿元,利润目标为5-7亿元。

    实现情况:2016年1-9月,营业收入实现28.13亿元,较去年同期增长150.40%,净利润实现3.04亿元,

较去年同期增长64.37%,2016年净利润目标5-7亿元维持不变。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用

     (1)应收账款的风险

     随着公司营收规模的扩大,应收账款额度也在不断增加,因为受国内宏观经济环境、金融政策及行业

竞争的影响,以及公司客户主要以政府部门、大型企业为主,支付款项的审批流程较为复杂,且公司目前

各业务板块以工程项目为主,导致收款周期相对较长。虽然公司坚持以严格标准选择客户,一直以来公司

呆坏账率较低,但仍存在付款周期长带来的资金成本的增加及少量应收款坏账损失的风险,对公司的经营

业绩产生不利影响。

     措施:继续加大收款力度,采取资金成本作为销售人员的考核指标的方式,加强销售人员对应收款的

重视;严格审核客户方的履约能力,减小呆账坏账的产生风险。

     (2)规模扩张导致的管理风险

     公司目前境内外直接控股的子公司13家,间接控股的公司26家,分公司46家,公司已经发展成为跨国

集团式企业,业务和员工遍布世界各地,对公司的管理水平提出了更高的要求,存在高速成长带来的管理

风险。公司自2016年6月1日开始执行集团化管理制度,建立集团管理决策机制,并通过不断引进管理人才,

实施员工激励等方式减弱管理风险。

     措施:集团化管理实施,采取业务协同加垂直管理的方式,防范管理风险,提高协同效率。




                                                                                                         26
                                                                   利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文




                                           第四节 重要事项

一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

      承诺来源           承诺方        承诺类型              承诺内容                 承诺时间    承诺期限   履行情况

股权激励承诺

收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺

                                                                                                             截止本报
                     张志清;汪萍;胥
                                                                                                             告期末,
                     小兵;张郑顺;徐
                                                  以其持有的金达照明的股份认购                               承诺人严
                     永红;杨汝湘;李
                                      股份限售承 而取得的上市公司股份锁定承诺 2014 年 06         截止到      格信守承
                     秀梅;陈海衡;深
                                      诺          为自股份发行结束之日起 36 个       月 03 日    2017-06-03 诺,未出
                     圳市仰光投资
                                                  月。                                                       现违反承
                     合伙企业(有限
                                                                                                             诺的情
                     合伙)
                                                                                                             况。

                                                  本次重组交易以持有的金达照明                               截止本报
                                                  30 万股股份认购取得的上市公司                              告期末,
                                                  向其发行的 221,263 股股份,自股                            承诺人严
                                      股份限售承 份发行结束之日起 12 个月;本次 2014 年 06       截止到      格信守承
                     祝雁灵
                                      诺          重组交易中以持有的金达照明 70 月 03 日         2017-06-03 诺,未出
                                                  万股股份认购取得的上市公司向                               现违反承
                                                  其发行的 516,280 股股份,自股份                            诺的情
资产重组时所作承诺
                                                  发行结束之日起锁定 36 个月。                               况。

                                                  业绩补偿承诺:(一)承诺利润数:
                                                  承诺金达照明 2013 年度、2014 年
                                                  度、2015 年度、2016 年度实现的
                     张志清;汪萍;胥               扣除非经常性损益后的归属于母                               截止本报
                     小兵;祝雁灵;                公司净利润分别不低于人民币                                 告期末,
                     张郑顺;徐永红;               1,500 万元、2,250 万元、2,925 万                           承诺人严
                     杨汝湘;李秀梅; 业绩承诺及 元、3,803 万元。上述承诺利润均 2013 年 01         截止到      格信守承
                     陈海衡;深圳市 补偿安排       不低于中企华评报字(2013)第 月 01 日          2016-12-31 诺,未出
                     仰光投资合伙                 3536 号《利亚德光电股份有限公                              现违反承
                     企业(有限合                 司拟以现金及发行股份购买深圳                               诺的情
                     伙)                         市金达照明股份有限公司股份项                               况。
                                                  目资产评估报告》确定的各年度净
                                                  利润预测值。(二)利润未达到承
                                                  诺利润数的补偿:本次交易经中国


                                                                                                                      27
                 利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


证监会审核通过并实施完毕后,若
标的公司在盈利承诺期内的任一
会计年度未能实现承诺净利润,则
上市公司应在承诺期内各年度《专
项审核报告》公开披露后 10 个工
作日内,依据下述公式计算并确定
张志清、汪萍、祝雁灵、胥小兵、
张郑顺、徐永红、杨汝湘、李秀梅、
陈海衡、仰光投资当年需补偿的股
份数量及现金金额:1、当期补偿
股份数量=(截至当期期末对应标
的资产累积承诺扣除非经常性损
益的净利润数-截至当期期末对
应标的资产累积实现扣除非经常
性损益的净利润数)×认购股份总
数÷补偿期限内各年的对应标的资
产承诺扣除非经常性损益的净利
润数总和-已补偿股份数量;2、
当期应补偿的现金金额=(截至当
期期末对应标的资产累积承诺扣
除非经常性损益的净利润数-截
至当期期末对应标的资产累积实
现扣除非经常性损益的净利润数)
×支付的现金总额÷各年的对应标
的资产承诺扣除非经常性损益的
净利润数总和-补偿期限内已补偿
的现金金额;3、上市公司在承诺
期内实施转增或股票股利分配的,
则补偿股份数量相应调整为:当期
应补偿股份数量(调整后)=当期
应补偿股份数×(1+转增或送股比
例); 4、补偿股份与补偿现金部
分逐年分别计算,当期应补偿的总
额=当期应补偿股份数量×增发价
格+当期应补偿的现金数额;5、上
市公司就补偿股份数已分配的现
金股利应作相应返还,计算公式
为: 返还金额=截至补偿前每股已
获得的现金股利×当年应补偿股份
数量;6、张志清、汪萍、祝雁灵、
胥小兵、张郑顺、徐永红、杨汝湘、
李秀梅、陈海衡、仰光投资每一方
承担的股份补偿和现金补偿比例
为其对标的公司的持股比例;7、


                                                            28
                 利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


以上所补偿的股份由上市公司以 1
元总价回购注销或无偿划拨给除
标的公司原股东以外的其他股东。
在计算得出并确定张志清、汪萍、
祝雁灵、胥小兵、张郑顺、徐永红、
杨汝湘、李秀梅、陈海衡、仰光投
资当年需补偿的股份数量和现金
数量后,上市公司应在 30 日内,
就上述应补偿股份回购事宜召开
股东大会。若上述应补偿股份回购
注销或无偿划拨事宜因未获得股
东大会审议通过或因未获得相关
债权人认可等原因而无法实施的,
则张志清、汪萍、祝雁灵、胥小兵、
张郑顺、徐永红、杨汝湘、李秀梅、
陈海衡、仰光投资承诺在上述情形
发生后的 2 个月内,将该等股份
按照本次补偿的股份登记日在册
的上市公司其他股东各自所持上
市公司股份占上市公司其他股东
所持全部上市公司股份的比例赠
送给上市公司其他股东。如依据上
述计算公式在各年计算的补偿股
份数量小于 0 时,按 0 取值,即已
经补偿的股份不冲回。(三)减值
测试及补偿:在盈利承诺期届满后
3 个月内,上市公司应与标的公司
协商一致聘请具有证券期货业务
资格的会计师事务所依照中国证
监会的规则及要求,对标的资产出
具《减值测试报告》。如:标的资
产期末减值额>已补偿股份总数×
对价股份的发行价格+已补偿现金
金额,则张志清、汪萍、祝雁灵、
胥小兵、张郑顺、徐永红、杨汝湘、
李秀梅、陈海衡、仰光投资应按其
对标的公司的持股比例、对上市公
司另行补偿。补偿时,先以其因本
次交易取得的尚未出售的对价股
份进行补偿,不足的部分由其以自
有或自筹现金补偿。因标的资产减
值应补偿金额的计算公式为:应补
偿的金额=期末减值额-在盈利承
诺期内因实际利润未达承诺利润


                                                            29
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                            已支付的补偿额。无论如何,标的
                            资产减值补偿与盈利承诺补偿合
                            计不应超过标的资产总对价。(四)
                            盈利补偿义务的承担比例:各方同
                            意并确认,张志清、汪萍、祝雁灵、
                            胥小兵、张郑顺、徐永红、杨汝湘、
                            李秀梅、陈海衡、仰光投资应分别、
                            独立地承担本条约定的补偿金额;
                            但是, 张志清、汪萍、祝雁灵、
                            胥小兵、张郑顺、徐永红、杨汝湘、
                            李秀梅、陈海衡、仰光投资应就其
                            各自在本项下的补偿义务向上市
                            公司承担连带责任。

                            一、减少及规范关联交易的承诺:
                            1、在本次交易之前,任一股份转
                            让方与利亚德不存在关联交易。本
                            次交易亦不构成关联交易。2、本
                            次交易完成后,股份转让方及其控
                            制的企业将尽可能减少与利亚德
                            及其下属子公司的关联交易,不会
                            利用自身作为利亚德股东之地位
                            谋求与利亚德在业务合作等方面
                            给予优于市场第三方的权利;不会
                            利用自身作为利亚德股东之地位
                            谋求与利亚德达成交易的优先权
                                                                                     截止本报
                            利。3、若发生必要且不可避免的
                                                                                     告期末,
                 关于同业竞 关联交易,股份转让方及其控制的
                                                                                     承诺人严
                 争、关联交 企业将与利亚德及其下属子公司
张志清、汪萍、                                               2014 年 05   截止到     格信守承
                 易、资金占 按照公平、公允、等价有偿等原则
张郑顺                                                       月 14 日     2016-05-14 诺,未出
                 用方面的承 依法签订协议,履行合法程序,并
                                                                                     现违反承
                 诺         将按照有关法律法规和《利亚德光
                                                                                     诺的情
                            电股份有限公司章程》等内控制度
                                                                                     况。
                            的规定履行信息披露义务及相关
                            内部决策、报批程序,关联交易价
                            格依照与无关联关系的独立第三
                            方进行相同或相似交易时的价格
                            确定,保证关联交易价格具有公允
                            性,亦不利用该等交易从事任何损
                            害利亚德及利亚德其他股东的合
                            法权益的行为。4、若违反上述声
                            明和保证,股份转让方将分别、且
                            共同地对前述行为而给利亚德造
                            成的损失向利亚德进行赔偿。股份
                            转让方保证将依照《利亚德光电股


                                                                                              30
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                            份有限公司章程》的规定参加股东
                            大会,平等地行使相应权利,承担
                            相应义务,不利用股东地位谋取不
                            正当利益,不利用关联交易非法转
                            移利亚德及其下属公司的资金、利
                            润,保证不损害利亚德其他股东的
                            合法权益。二、避免同业竞争的承
                            诺:1、本次交易完成后,在本人
                            持有利亚德股票期间及本人在金
                            达照明(包括其分公司)任职期满
                            后两年内,本人及本人控制的企业
                            不会直接或间接经营任何与金达
                            照明、利亚德及其其他下属公司经
                            营的业务构成竞争或可能构成竞
                            争的业务,亦不会投资任何与金达
                            照明、利亚德及其其他下属公司经
                            营的业务构成竞争或可能构成竞
                            争的其他企业;2、本次交易完成
                            后,在本人持有利亚德股票期间及
                            本人在金达照明(包括其分公司)
                            任职期满后两年内,如本人及本人
                            控制的企业的现有业务或该等企
                            业为进一步拓展业务范围,与利亚
                            德及其下属公司经营的业务产生
                            竞争,则本人及本人控制的企业将
                            采取包括但不限于停止经营产生
                            竞争的业务、将产生竞争的业务纳
                            入利亚德或者转让给无关联关系
                            第三方等合法方式,使本人及本人
                            控制的企业不再从事与利亚德主
                            营业务相同或类似的业务,以避免
                            同业竞争。

                            1、本人/本企业认购的利亚德对价
                            股份自发行结束之日起 12 个月内
                            不进行转让,自上述限售期届满                         截止本报
                            后,对价股份在满足与利亚德协商                       告期末,
                            确定的相关条件后分三次解禁,上                       承诺人严
周利鹤、朱晓
                 股份限售承 述期限届满之日起至对价股份最 2015 年 09   截止到     格信守承
励、代旭及菁英
                 诺         后一次解禁之日的期间内,未解禁 月 18 日   2018-09-18 诺,未出
投资
                            的对价股份不进行转让。2、上述                        现违反承
                            限售期届满后,如本人/本企业的                        诺的情
                            合伙人成为利亚德的董事、监事及                       况。
                            高级管理人员,本人/本企业还将
                            根据《中国人民共和国公司法》、


                                                                                          31
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                              中国证券监督管理委员会及深圳
                              证券交易所的相关规定执行作为
                              董事、监事、高级管理人员需要进
                              一步履行的限售承诺。3、本次交
                              易实施完成后,如本人/本企业由
                              于利亚德送红股、转增股本等原因
                              增持的利亚德股份,亦应遵守上述
                              约定。

                              1、本人认购的利亚德股份自发行
                              结束之日起 12 个月内不进行转
                                                                             第一次解
                              让。2、在上述法定限售期限届满
                                                                             禁:所取得
                              后,本人所取得的对价股份按照本
                                                                             的对价股份
                              协议的约定分三次解禁,上述法定
                                                                             应于金立翔
                              限售期限届满之日起至对价股份
                                                                             2016 年《专
                              最后一次解禁之日的期间内,未解
                                                                             项审核报
                              禁的对价股份不进行转让。3、上
                                                                             告》披露后
                              述法定限售期届满后,如本人成为
                                                                             30 日内解
                              利亚德的董事、监事及高级管理人
                                                                             禁 15%;第
                              员,本人还将根据《中华人民共和
                                                                             二次解禁:
                              国公司法》、中国证券监督管理委
                                                                             所取得的对 截止本报
                              员会及深圳证券交易所的相关规
                                                                             价股份应于 告期末,
                              定执行作为董事、监事、高级管理
                                                                             金立翔 2017 承诺人严
兰侠、李文萍、            人员需要进一步履行的限售承诺。
               股份限售承                                2015 年 09          年《专项审 格信守承
兰明、谢光明、            4、本次交易实施完成后,如本人
               诺                                        月 18 日            核报告》披 诺,未出
刘艳阁                    由于利亚德送红股、转增股本等原
                                                                             露后 30 日 现违反承
                              因增持的利亚德股份,亦应遵守上
                                                                             内解禁        诺的情
                              述约定。5、尽管有上述约定,但
                                                                             30%;第三次 况。
                              是如根据协议补偿安排约定,兰
                                                                             解禁:所取
                              侠、李文萍、兰明、谢光明和刘艳
                                                                             得的剩余对
                              阁中任何一方对利亚德发生股份
                                                                             价股份应于
                              补偿义务的,则该义务承担方当年
                                                                             金立翔 2018
                              实际可解禁股份数应为其所对应
                                                                             年《专项审
                              的当年可解禁股份数的最大数额
                                                                             核报告》及
                              扣减当年应补偿股份数量之差,如
                                                                             《减值测试
                              扣减后实际可解禁股份数量小于
                                                                             报告》披露
                              或等于 0 的,则该义务承担方当年
                                                                             后 30 日内
                              实际可解禁股份数为 0。扣减上述
                                                                             解禁。
                              补偿股份后当年可解禁股份尚有
                              余额的方可解禁。

国通宏易、深圳                1、本人/本企业认购的利亚德股份                               截止本报
聚兰德、海汇创                自发行结束之日起 12 个月内不进                               告期末,
                 股份限售承                                     2015 年 09   截止到
投、李明智、奥                行转让。2、上述限售期届满后,                                承诺人严
                 诺                                             月 18 日     2016-09-18
立彩、量科高                  如本人/本企业的实际控制人、董                                格信守承
投、安大投资、                事、监事或高级管理人员/合伙人                                诺,未出

                                                                                                    32
                                                利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


中海创投                      成为利亚德的董事、监事及高级管                                现违反承
                              理人员,本人/本企业还将根据《中                               诺的情
                              华人民共和国公司法》、中国证券                                况。
                              监督管理委员会及深圳证券交易
                              所的相关规定执行作为董事、监
                              事、高级管理人员需要进一步履行
                              的限售承诺。3、本次交易实施完
                              成后,如本人/本企业由于利亚德
                              送红股、转增股本等原因增持的利
                              亚德股份,亦应遵守上述约定。

                              业绩及补偿承诺: 周利鹤、朱晓
                              励、代旭、菁英投资作为补偿义务
                                                                                            截止本报
                              人共同及分别承诺励丰文化 2014
                                                                                            告期末,
                              年、2015 年、2016 年及 2017 年经
                                                                                            承诺人严
周利鹤、朱晓                  审计的扣非净利润数 2,800 万元、
                 业绩承诺及                                      2014 年 01    截止到       格信守承
励、代旭及菁英                5,400 万元、6,400 万元 7,600 万元。
                 补偿安排                                        月 01 日      2017-12-31 诺,未出
投资                          如果实现扣非净利润低于上述承
                                                                                            现违反承
                              诺扣非净利润,则励丰文化补偿义
                                                                                            诺的情
                              务人将按照签署的《发行股份及支
                                                                                            况。
                              付现金购买资产协议》的约定进行
                              补偿。

                                                                                            截止本报
                                                                                            告期末,
                              兰侠、李文萍、兰明、谢光明、刘
                                                                                            承诺人严
兰侠、李文萍、                艳阁作为补偿义务人共同及分别
                                                                  2015 年 01   截止到       格信守承
兰明、谢光明、 业绩承诺       承诺金立翔 2015 年、2016 年、2017
                                                                  月 01 日     2018-12-31 诺,未出
刘艳阁                        年及 2018 年经审计的扣非净利润
                                                                                            现违反承
                              数为 1,900 万元、2,400 万元、
                                                                                            诺的情
                                                                                            况。

                              本人通过本次交易取得的利亚德
                              股份,于该等股份过户至本人名下
                                                                                            截止本报
                              之日起不得转让,且本人应按照本
                                                                                            告期末,
                              次交易相关交易协议的约定及深
                                                                                            承诺人严
                              圳证券交易所和中国证券登记结
                 股份限售承                                       2016 年 09   截止到       格信守承
王梓硕、陈余                  算有限公司深圳分公司的相关规
                 诺                                               月 13 日     2019-04-30 诺,未出
                              定办理本人通过本次交易所取得
                                                                                            现违反承
                              的利亚德股份的限售登记手续;本
                                                                                            诺的情
                              人通过本次交易取得的利亚德股
                                                                                            况。
                              份在满足下列条件时,应按照下述
                              节奏进行解禁:

                              本人通过本次交易取得的利亚德                                  截止本报
刘剑宏、赵琪、 股份限售承                                         2016 年 09   截止到
                              股份,于该等股份过户至本人名下                                告期末,
姚春燕           诺                                               月 13 日     2019-04-30
                              之日起不得转让,且本人应按照本                                承诺人严


                                                                                                     33
                                                                      利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                                                   次交易相关交易协议的约定及深                                  格信守承
                                                   圳证券交易所和中国证券登记结                                  诺,未出
                                                   算有限公司深圳分公司的相关规                                  现违反承
                                                   定办理本人通过本次交易所取得                                  诺的情
                                                   的利亚德股份的限售登记手续;本                                况。
                                                   人通过本次交易取得的利亚德股
                                                   份在满足下列条件时,应按照下述
                                                   节奏进行解禁:

                                                   本合伙企业通过本次交易取得的
                                                   利亚德股份,于该等股份过户至本
                                                   合伙企业名下之日起不得转让,且                                截止本报
                                                   本合伙企业应按照本次交易相关                                  告期末,
                                                   交易协议的约定及深圳证券交易                                  承诺人严
                     上海存硕、上海 股份限售承 所和中国证券登记结算有限公司 2016 年 09              截止到       格信守承
                     芮硕             诺           深圳分公司的相关规定办理本合 月 13 日            2019-04-30 诺,未出
                                                   伙企业通过本次交易所取得的利                                  现违反承
                                                   亚德股份的限售登记手续;本合伙                                诺的情
                                                   企业通过本次交易取得的利亚德                                  况。
                                                   股份在满足下列条件时,应按照下
                                                   述节奏进行解禁:

                                                   1、本公司通过本次交易取得的利
                                                   亚德股份,于该等股份过户至本公
                                                                                                                 截止本报
                                                   司名下之日起不得转让,且本公司
                     上海晶禹商务                                                                                告期末,
                                                   应按照前述承诺及深圳证券交易
                     咨询事务所(有                                                                              承诺人严
                                                   所和中国证券登记结算有限公司
                     限合伙) 、上 股份限售承                                          2016 年 07   截止到       格信守承
                                                   深圳分公司的相关规定办理本公
                     海润影商务咨     诺                                               月 19 日     2019-04-30 诺,未出
                                                   司通过本次交易所取得的利亚德
                     询事务所(有限                                                                              现违反承
                                                   股份的限售登记手续;本公司通过
                     合伙)                                                                                      诺的情
                                                   本次交易取得的利亚德股份在满
                                                                                                                 况。
                                                   足下列条件时,应按照下述节奏进
                                                   行解禁:

                                                   1、为了避免可能出现的同业竞争,
                                                                                                    本承诺自控
                                                   本公司控股股东、实际控制人李军
                                                                                                    股股东李军
                                                   先生已于 2011 年 2 月 21 日向本公                             截止本报
                                                                                                    签字之日起
                                                   司出具了《关于避免同业竞争的承                                告期末,
                                      关于同业竞                                                    生效,其效
                                                   诺函》,承诺如下"1、在本人作为                                承诺人严
                                      争、关联交                                                    力至控股股
首次公开发行或再融   控股股东、实际                公司控股股东和实际控制人期间,2011 年 02                      格信守承
                                      易、资金占                                                    东李军先生
资时所作承诺         控制人李军                    本人及其控制的企业不会在中国 月 21 日                         诺,未出
                                      用方面的承                                                    不再是公司
                                                   境内或境外、直接或间接地以任何                                现违反承
                                      诺                                                            的控股股东
                                                   方式(包括但不限于自营、合资或                                诺的情
                                                                                                    和实际控制
                                                   联营)参与或进行与公司业务构成                                况。
                                                                                                    人之日终
                                                   直接或间接竞争的任何业务或活
                                                                                                    止。
                                                   动;2、本人承诺不利用从公司获



                                                                                                                          34
                                                 利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                              取的信息从事、直接或间接参与同
                              公司相竞争的活动,并承诺不进行
                              任何损害或可能损害公司利益的
                              其他竞争行为;3、如本人及本人
                              直接或间接控制的其他企业存在
                              与利亚德光电及其全资子公司相
                              同或相似的业务机会,而该业务机
                              会可能直接或间接导致本人及本
                              人直接或间接控制的其他企业与
                              利亚德光电及其全资子公司产生
                              同业竞争,本人应于发现该业务机
                              会后立即通知利亚德光电及其全
                              资子公司,并尽最大努力促使该业
                              务机会按不劣于提供给本人及本
                              人直接或间接控制的其他企业的
                              条件优先提供予利亚德光电及其
                              全资子公司;4、本承诺函一经签
                              署,即构成本人不可撤销的法律义
                              务,如出现因本人违反上述承诺与
                              保证而导致公司或其他股东权益
                              受到损害的情况,本人将依法承担
                              相应的赔偿责任;5、本承诺函自
                              本人签字之日起生效,其效力至本
                              人不再是公司的控股股东和实际
                              控制人之日终止。

                              本人自公司股票上市之日起三十
公司李军、谭连                六个月内,不转让或者委托他人管
                                                                                         截止本报
起、耿伟、沙丽、              理本人直接或者间接持有的公司
                                                                                         告期末,
谷茹、浮婵妮、                公开发行股票前已发行的股份,也
                                                                                         承诺人严
袁波、刘海一、                不由公司回购本人直接或者间接                  承诺期限为
                 股份限售承                                    2011 年 03                格信守承
卢长军、李楠                  持有的公司公开发行股票前已发                  持有利亚德
                 诺                                         月 01 日                     诺,未出
楠、曾谦、白建                行的股份。本人持有的公司股份,                股票期间
                                                                                         现违反承
军等董事、监事                在任职期间每年转让的股份不超
                                                                                         诺的情
和高级管理人                  过所持有公司股份总数的百分之
                                                                                         况。
员承诺                        二十五;离职后半年内,不转让所
                              持有的公司股份。

财通基金管理
                                                                                         截止本报
有限公司 、华
                                                                                         告期末,
泰柏瑞基金管                  本公司/本人作为利亚德光电股份
                                                                                         承诺人严
理有限公司 、 股份限售承 有限公司非公开发行股票的发行 2016 年 08            截止到
                                                                                         格信守承
汇添富基金管     诺           对象,认购利亚德光电股份有限公 月 16 日       2018-09-08
                                                                                         诺,未出
理股份有限公                  司股份。本公司/本人承诺:
                                                                                         现违反承
司 、信诚基金
                                                                                         诺的情
管理有限公

                                                                                                  35
                                                                                  利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                          司 、中车金证                                                                                        况。
                          投资有限公司

                                                          "LED 应用产业园建设项目"变更
                                                          后剩余募集资金仅限于与主营业
                                                          务相关的生产经营使用,并将履行
                                                          严格的募集资金使用内部审核和
                                                          信息披露程序,不会通过直接或间
                                                          接的安排用于新股配售、申购、或
其他对公司中小股东                                        用于股票及其衍生品种、可转换公 2012 年 09
                          公司                                                                                  长期           良好。
所作承诺                                                  司债券等的交易;使用变更募集资 月 10 日
                                                          金后剩余募集资金的 8,000 万元永
                                                          久补充流动资金仅限于与主营业
                                                          务相关的生产经营使用,不会通过
                                                          直接或间接的安排用于新股配售、
                                                          申购、或用于股票及其衍生品种、
                                                          可转换公司债券等的交易。

承诺是否按时履行          是

如承诺超期未履行完
毕的,应当详细说明未
                          不适用
完成履行的具体原因
及下一步的工作计划


二、募集资金使用情况对照表

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                              单位:万元

募集资金总额                                                    212,837.2 本季度投入募集资金总额                                 94,963

累计变更用途的募集资金总额                                      15,939.19
                                                                              已累计投入募集资金总额                          160,991.28
累计变更用途的募集资金总额比例                                     7.49%

                                                                                          项目达             截止报             项目可
                     是否已                                      截至期       截至期
                                   募集资金 调整后 本报告                                 到预定    本报告   告期末 是否达      行性是
 承诺投资项目和超    变更项                                      末累计       末投资
                                   承诺投资 投资总 期投入                                 可使用    期实现   累计实 到预计      否发生
    募资金投向       目(含部                                     投入金 进度 (3)
                                    总额       额(1)     金额                             状态日    的效益   现的效    效益     重大变
                     分变更)                                      额(2)       =(2)/(1)
                                                                                               期              益                   化

承诺投资项目

                                                                                          2015 年
LED 应用产业园建                               12,202.            12,336.
                     是            28,142.04                                  101.10% 06 月 30                        是       否
设项目                                             85                 95
                                                                                          日

                                                                                          2015 年
研发中心升级改造                                                  3,649.6
                     否               3,500     3,500                         104.28% 06 月 30                        是       否
项目                                                                      7
                                                                                          日


                                                                                                                                         36
                                                                         利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


                                                                                2015 年
营销服务网络建设                                            2,895.5
                   否           2,800     2,800                       103.41% 06 月 30                           是        否
项目                                                             1
                                                                                日

                                                                                2014 年
                                                                                                     20,142.
金达照明公司并购   否          5,062.5 5,062.5              5,062.5 100.00% 05 月 06 4,566.43                    是        否
                                                                                                            51
                                                                                日

                                                                                2014 年
金达照明公司产业                         1,048.9            1,048.9
                   否         1,048.98                                100.00% 07 月 24                           是        否
支持                                          8                  8
                                                                                日

                                                                                2015 年
                                                                                                     12,169.
励丰文化公司并购   否          10,000 10,000                 10,000 100.00% 07 月 08 4,865.07                    是        否
                                                                                                            38
                                                                                日

                                                                                2015 年
                                         7,257.3            7,257.3                                  2,678.1
金立翔公司并购     否         7,257.33                                100.00% 07 月 23      172.8                是        否
                                              3                  3                                          7
                                                                                日

                                                            8,590.1
永久补充流动资金   否                     8,000                       107.38%                                    是        否
                                                                 6

                                         7,939.1            7,922.6
并购及对外投资     否                                                  99.79%                                    是        否
                                              9                  2

                                                                                2015 年
收购 PLANAR 公司                         100,00                                                      5,969.6
                   否         100,000              60,000 60,000       60.00% 11 月 29 4,503.71                  是        否
100%股权                                      0                                                             1
                                                                                日

                                                                                2017 年
LED 应用产业园扩
                   否           4,200     4,200                         0.00% 09 月 30
产项目
                                                                                日

                                                                                2017 年
LED 国际产业园建
                   否           2,300     2,300                         0.00% 09 月 30
设项目
                                                                                日

                                                                                2019 年
营销服务网络建设
                   否           4,300     4,300                         0.00% 09 月 30
项目(2016)
                                                                                日

                                                                                2019 年
研发中心创新项目   否           2,000     2,000                         0.00% 09 月 30
                                                                                日

补充流动资金       否          34,963 34,963       34,963 34,963 100.00%

                             205,573.8 205,57               153,726                       14,108.0 40,959.
承诺投资项目小计        --                         94,963               --           --                               --        --
                                    5      3.85                 .72                              1          67

超募资金投向

归还银行贷款(如
                        --        600       600                600 100.00%           --     --         --             --        --
有)


                                                                                                                                     37
                                                                        利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


补充流动资金(如                        6,663.3            6,664.5
                      --     6,663.35                                100.02%   --       --       --        --   --
有)                                         5                  6

                                        7,263.3            7,264.5
超募资金投向小计      --     7,263.35                                  --      --                          --   --
                                             5                  6

                                        212,83             160,991                   14,108.0 40,959.
合计                  --    212,837.2             94,963               --      --                          --   --
                                            7.2                .28                           1        67

                   2014 年 3 月 25 日,利亚德第二届董事会第五次会议审议通过《关于募集资金投资项目延期的议案》,
                   中信建投证券股份有限公司出具了《关于利亚德光电股份有限公司募集资金投资项目延期的核查意
                   见》,独立董事发表了独立意见,公司按照有关规定履行了审批程序和信息披露义务。“LED 应用产
未达到计划进度或   业园建设项目”延期原因主要系与原计划相比生产基地建设工期有所延长,工程未能按期竣工,延期至
预计收益的情况和   2015 年 6 月 30 日;目前募集资金已全部使用完毕且项目已正式启用并投产。“研发中心升级改造项目”
原因(分具体项目) 延期原因主要系研发实验室的基础建设未能按期竣工;延期至 2015 年 6 月 30 日;目前募集资金已全
                   部使用完毕且项目大部分设备已采购到位并投入使用。“营销服务网络建设项目” 延期原因主要系公
                   司根据业务拓展需要延长网络投入期;延期至 2015 年 6 月 30 日;目前募集资金已全部使用完毕且营
                   销网络建设已基本完成。

项目可行性发生重
                   无。
大变化的情况说明

                   适用

                   2012 年 4 月 14 日,利亚德第一届董事会第十九次会议审议通过《关于永久使用超募资金 1,793.96 万
                   元补充流动资金及偿还银行贷款的议案》,中信建投证券股份有限公司出具了《关于利亚德光电股份
超募资金的金额、用 有限公司用募集资金置换已投入募集资金投资项目自筹资金等事项的核查意见》,独立董事发表了独
途及使用进展情况 立意见,公司按照有关规定履行了审批程序和信息披露义务。据 2014 年 12 月华泰联合证券关于《发
                   行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(草案)》中本次交易的配套募集资金
                   用于现金对价的支付,配套资金的剩余部分(5326.28 万元)用于本次交易中介机构费用及补充上市
                   公司流动资金,提高本次交易完成后的整合绩效。

                   不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况


                   适用

                   以前年度发生

                   2012 年 9 月 10 日,公司召开了第一届董事会第二十三次会议,审议通过了《关于变更募集资金用途
                   的议案》,根据目前公司所处行业的市场变化及“LED 应用产业园建设项目”的客观调整需要,全体董
                   事同意对“LED 应用产业园建设”项目进行变更,募集资金投入由 28,142.04 万元变更为 12,202.85 万元。
募集资金投资项目   此项目变更后募集资金剩余 15,939.19 万元,该部分资金将继续存放于本项目原募集资金专户中,拟
实施方式调整情况   用于并购等对外投资及补充生产经营所需的流动资金等用途,在资金实际使用时履行相应的决策程
                   序。并且根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等规范性文件的规定,在保证募集资
                   金投资项目正常进行的前提下,为了充分提高公司资金使用效率,降低财务费用,同意使用变更“LED
                   应用产业园建设项目”后剩余募集资金 15,939.19 万元中的 8,000 万元永久补充流动资金。上述调整后
                   剩余募集资金补充流动资金的行为,不会影响公司募集资金投资项目的正常进度。2012 年 9 月 10 日
                   公司召开的第一届监事会第九次会议及 2012 年 10 月 9 日公司召开的 2012 年第三次临时股东大会,
                   审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。上述事项独立董事发表了同意意见,中信建投证券股

                                                                                                                     38
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                   份有限公司发表了同意意见。

                      项目内容                  变更前                                       变更后

                                                                         调整为分二期建设,一期2013年达产;二
                                  分三期建设,2012年中期开始建设,
                       建设期                                            期的建设将根据行业及经济环境确定投资
                                  2013年投产,2015年达产。
                                                                         时间。

                                  第一期投资8,203.02万元,第二期投资
                                  7,867.70万元,第三期投资12,071.32      第 一 期 投 资 12,202.85 万 元 ( 含 流 动 资 金
                      投资进度
                                  万元。其中流动资金4,000万元在三个      2,000万元),第二期投资15,939.19万元。
                                  建设期达产后分别投入。

                                  第一期建设面积达2万平方米;
                                                                         第一期建设面积达4.04万平方米;
                      建设计划    第二期建设面积达4万平方米;
                                                                         第二期建设面积达7.16万平方米。
                                  第三期建设面积达7.16万平方米。

                                                                         一期投资12,202.85万元使用募集资金,二

                      项目资金                                           期因实际建设周期需要根据市场和经济环
                                  募集资金
                          来源                                           境决定,具有不确定性,故投资将使用自

                                                                         筹资金。

                   适用

                   1、截止 2012 年 4 月 12 日,LED 应用产业园建设项目自筹资金实际投资额 298.14 万元,其中公司《首
                   次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》已披露截止 2011 年 12 月 31 日自筹资金投资额 281.02
                   万元,2011 年 12 月 31 日至 2012 年 4 月 12 日公司新增自筹资金投资额 17.12 万元,总计 298.14 万元,
                   公司用募集资金置换已投入的自筹资金事宜,已经公司董事会审议通过,大华会计师事务所有限公司
                   进行了专项审核,并经公司监事会审议通过,独立董事发表了同意意见,履行了必要的法律程序,符
                   合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定。公司本次资金置换行为没有与募集
募集资金投资项目
                   资金投资项目的实施计划相抵触,不影响募集资金投资项目的正常进行,不存在变相改变募集资金投
先期投入及置换情
                   向和损害股东利益的情况,本次置换时间距募集资金到账时间不超过 6 个月。中信建投证券同意公司
况
                   实施用募集资金置换已投入募集资金投资项目的自筹资金 298.14 万元。
                   2、2016 年 9 月 12 日,公司董事会第三十八次会议决议审议通过《关于使用非公开发行募集资金置换
                   预先投入募投项目自筹资金的议案》,同意公司以募集资金置换预先已投入部分募投项目-收购
                   PLANAR 公司 100%股权、LED 应用产业园扩产项目、LED 国际产业园建设项目的自筹资金共计人民
                   币 102,639.28 万元;董立董事发表了同意意见;第二届监事会第二十五次会议审议通过;立信会计师
                   事务所出具了《利亚德光电股份有限公司募集资金置换报告》(信会师报字[2016]第 211672 号);中信
                   建投发表了同意意见。截止 2016 年 9 月 30 日,公司已置换收购 PLANAR 公司 100%股权项目 6 亿元。

                   适用

                   1、公司第一届董事会第十九次会议审议通过《关于使用闲置募集资金 9,000 万元暂时偿还银行贷款及
                   补充流动资金的议案》,同意使用“LED 应用产业园建设项目”募集资金 28,142.04 万元中的 9,000 万元
用闲置募集资金暂
                   闲置募集资金暂时偿还银行贷款及补充流动资金;其中 6,700 万用于偿还银行贷款,2,300 万用于补充
时补充流动资金情
                   流动资金。使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月,即自 2012 年 4 月 14 日起至 2012 年 10 月 13
况
                   日止,到期将归还至募集资金专户。上述事项已经公司监事会审议通过,独立董事发表了同意意见,
                   中信建投证券发表了同意意见。截止 2012 年 10 月 11 日,利亚德已将上述 9,000 万元资金全部归
                   还募集资金专用账户,并已将上述募集资金的归还情况及时通知本保荐机构及保荐代表人。



                                                                                                                            39
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                   2、公司第一届董事会第二十四次会议审议通过,公司继续使用 3,600 万元闲置募集资金暂时偿还银
                   行贷款及补充流动资金,其中 1,000 万元用于偿还银行贷款,2,600 万元用于补充流动资金,使用期
                   限为董事会批准之日起 6 个月内,即 2012 年 10 月 22 日至 2013 年 4 月 21 日,到期后公司将及时
                   归还至募集资金专用账户。本次偿还银行贷款及补充流动资金主要用于公司生产经营活动。通过此次
                   以部分闲置募集资金暂时偿还银行贷款及补充流动资金,按半年期同期银行贷款利率计算,预计公司
                   可节约财务费用 118.8 万元。上述事项已经公司监事会审议通过,独立董事发表了同意意见,中信建
                   投证券发表了同意意见。
                   3、 2013 年 4 月 12 日,公司已将上述 3,600 万元资金全部归还募集资金专用账户,并已将上述募
                   集资金的归还情况及时通知保荐机构中信建投证券股份有限公司及保荐代表人。
                   4、公司于 2013 年 4 月 17 日召开第一届董事会第二十七次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资
                   金 9,000 万元暂时补充流动资金的议案》;同意使用 9,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用
                   期限不超过董事会审议通过后的 6 个月,从 2013 年 4 月 17 日-2013 年 10 月 16 日止,到期将归还至
                   募集资金专户。
                   5、2013 年 10 月 14 日,公司已将上述 9,000 万元资金全部归还募集资金专用账户,并已将上述募集
                   资金的归还情况及时通知保荐机构中信建投证券股份有限公司及保荐代表人。
                   6、2013 年 11 月 8 日,2013 年第二次临时股东大会审议通过《关于使用 8,000 万元闲置募集资金暂
                   时补充流动资金的议案》,使用期限为股东大会批准之日起 6 个月内,即 2013 年 11 月 8 日—2014
                   年 5 月 7 日,到期后及时归还到募集资金专用账户。2014 年 5 月 6 日,公司已将上述 8,000 万元资
                   金全部归还募集资金专用账户,并已将上述募集资金的归还情况及时通知保荐机构中信建投证券股份
                   有限公司及保荐代表人。
                   7、2014 年 5 月 22 日第一次临时股东大会决议审议通过《关于使用闲置募集资金 8,000 万元暂时补充
                   流动资金的议案》,同意使用 8,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金。使用期限不超过 6 个月。上
                   述事项已经公司董事会及监事会审议通过,独立董事发表了同意意见,中信建投证券发表了同意意见。
                   2014 年 10 月 22 日,公司已将上述 8000 万元资金全部归还募集资金专用账户,并已将上述募集资金
                   的归还情况及时通知保荐机构中信建投证券股份有限公司及保荐代表人。
                   8、公司于 2014 年 10 月 24 日召开第二届董事会第十二次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金
                   6,500 万元暂时补充流动资金的议案》,同意使用 6,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期
                   限从 2014 年 11 月 10 日-2015 年 05 月 09 日止,到期将归还至募集资金专户。2015 年 04 月 22 日,
                   公司已将上述 6,500 万元资金全部归还募集资金专用账户,并已将上述募集资金的归还情况及时通知
                   保荐机构中信建投证券股份有限公司及保荐代表人。
                   9、公司于 2015 年 10 月 24 日召开第二届董事会第十六次会议,审议通过了《关于使用闲置募集资金
                   3,600 万元暂时补充流动资金的议案》,同意使用 3,600 万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期
                   限从 2015 年 04 月 22 日-2016 年 04 月 21 日止,到期将归还至募集资金专户。截止 2016 年 06 月 30
                   日,公司已将上述 3,600 万元资金全部归还募集资金专用账户,并已将上述募集资金的归还情况及时
                   通知保荐机构中信建投证券股份有限公司及保荐代表人。

                   适用

                   公司首次公开发行股票募集资金投资项目实际投资金额均已全部投资完成,募集资金尚有余额主要系
项目实施出现募集
                   募集资金存放期间产生的利息收入。公司于 2016 年 6 月 1 日召开第二届董事会第三十一次会议和第
资金结余的金额及
                   二届监事会第二十一次会议,分别审议通过了《关于使用结余募集资金永久补充流动资金的议案》。
原因
                   截止 2016 年 6 月 30 日,公司已对上述结余募集资金 16.57 万元,利息 5,73.59 万元,共计 590.16 万
                   元永久补充流动资金。

尚未使用的募集资   其他尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户进行存放和管理。



                                                                                                                 40
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金用途及去向

募集资金使用及披
露中存在的问题或    公司募集资金的使用合理、规范,募集资金的使用披露及时、真实、准确、完整。
其他情况


三、其他重大事项进展情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内现金分红政策的执行情况

   2012年5月15日,利亚德2011年年度股东大会审议通过了《关于修订<利亚德光电股份有限公司章程>的

议案》和《关于公司2011年度利润分配预案的议案》。

     公司章程第一百五十七条公司利润分配政策为:

     (一)利润分配政策的研究论证程序和决策机制

     1、利润分配政策研究论证程序公司制定利润分配政策或者因公司外部经营环境或者自身经营状况发

生较大变化而需要修改利润分配政策时,应当以股东利益为出发点,注重对投资者利益的保护并给予投资

者稳定回报,由董事会充分论证,并听取独立董事、监事、公司高级管理人员和公众投资者的意见。对于

修改利润分配政策的,还应详细论证其原因及合理性。

     2、利润分配政策决策机制董事会应就制定或修改利润分配政策做出预案,该预案应经全体董事过半

数表决通过并经二分之一以上独立董事表决通过,独立董事应对利润分配政策的制订或修改发表独立意

见。对于修改利润分配政策的,董事会还应在相关提案中详细论证和说明原因。公司监事会应当对董事会

制订和修改的利润分配政策进行审议,并且经半数以上监事表决通过,若公司有外部监事(不在公司担任

职务的监事),则应经外部监事表决通过,并发表意见。股东大会审议制定或修改利润分配政策时,须经

出席股东大会会议的股东(包括股东代理人)所持表决权的2/3以上表决通过,并且相关股东大会会议应采

取现场投票和网络投票相结合的方式,为公众投资者参与利润分配政策的制定或修改提供便利。

     (二)公司利润分配政策

     公司实施积极的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报,并保持连续性和稳定性。公司可以采

取现金或者股票等方式分配利润,利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。

公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和

公众投资者的意见。

     1、公司的利润分配形式:采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利,但以现金分红为主。

     2、公司现金方式分红的具体条件和比例:公司主要采取现金分红的利润分配政策,即公司当年度实


                                                                                                          41
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现盈利,在依法弥补亏损、提取法定公积金、盈余公积金后有可分配利润的,则公司应当进行现金分红;

公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围,单一年度以现金方式分配的利润不少于当年度实现的可分

配利润的15%。

    3、发放股票股利的具体条件:若公司快速成长,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹

配时,可以在进行现金股利分配之余,提出实施股票股利分配预案。公司的公积金用于弥补公司的亏损、

扩大生产经营规模或者转增公司资本,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司

注册资本的25%。

    4、利润分配的期间间隔:一般进行年度分红,公司董事会也可以根据公司的资金需求状况提议进行

中期分红。公司董事会应在定期报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安排或原则,公

司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司经营业务。

    5、利润分配应履行的审议程序:公司利润分配方案应由董事会审议通过后提交股东大会审议批准。

公司董事会须在股东大会批准后二个月内完成股利(或股份)的派发事项。公司将根据自身实际情况,并

结合股东(特别是公众投资者)、独立董事和外部监事的意见,在上述利润分配政策规定的范围内制定或

调整股东回报计划。

    (三)利润分配的具体规划和计划安排

    公司董事会应根据股东大会制定或修改的利润分配政策以及公司未来盈利和现金流预测情况每三年

制定或修订一次利润分配规划和计划。若公司预测未来三年盈利能力和净现金流入将有大幅提高,可在利

润分配政策规定的范围内向上修订利润分配规划和计划,例如提高现金分红的比例;反之,也可以在利润

分配政策规定的范围内向下修订利润分配规划和计划,或保持原有利润分配规划和计划不变。董事会制定

的利润分配规划和计划应经全体董事过半数以及独立董事二分之一以上表决通过。若公司利润分配政策根

据本章程的相关规定进行修改或公司经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要临时调整利润分配

规划和计划,利润分配规划和计划的调整应限定在利润分配政策规定的范围内,且需经全体董事过半数以

及独立董事二分之一以上表决通过。上述经营环境或者自身经营状况发生较大变化是指公司所处行业的市

场环境、政策环境或者宏观经济环境的变化对公司经营产生重大不利影响,或者公司当年净利润或净现金

流入较上年下降超过20%。

    2012年8月10日,利亚德第一届第二十二次会议及2012年第二次临时股东大会审议通过了《关于修订<

利亚德光电股份有限公司章程>的议案》,修改后的公司利润分配政策如下:

    第一百五十七条公司利润分配政策为:

    (一)利润分配政策的研究论证程序和决策机制

    1、利润分配政策研究论证程序公司制定利润分配政策或者因公司外部经营环境或者自身经营状况发

                                                                                                42
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生较大变化而需要修改利润分配政策时,应当以股东利益为出发点,保持利润分配政策的连续性和稳定性,

注重对投资者利益的保护并给予投资者稳定回报,同时兼顾公司的可持续发展,由董事会充分论证,并听

取独立董事、监事、公司高级管理人员和公众投资者的意见。对于修改利润分配政策的,还应详细论证其

原因及合理性。

    2、利润分配政策决策机制董事会应就制定或修改利润分配政策做出预案,该预案应经全体董事过半

数表决通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配政策的制订或修改发表独立意见并公开披露。公

司监事会应当对董事会制订和修改的利润分配政策进行审议,并且经半数以上监事表决通过,若公司有外

部监事(不在公司担任职务的监事),则应经外部监事表决通过,并发表意见。股东大会应根据法律法规、

公司章程的规定对董事会提出的利润分配预案进行审议表决,由出席股东大会的股东或股东代理人所持表

决权的2/3以上表决通过,审议利润分配方案时,公司为股东提供网络投票方式。

    (二)公司利润分配政策

    公司实施积极的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回报,并保持连续性和稳定性。公司可以采

取现金或者股票等方式分配利润,利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力。

公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和

公众投资者的意见。

    1、公司的利润分配形式:采取现金、股票或二者相结合的方式分配股利,但以现金分红为主。

    2、公司现金方式分红的具体条件和比例:公司主要采取现金分红的利润分配政策,即公司当年度实

现盈利,在依法弥补亏损、提取法定公积金、盈余公积金后有可分配利润的,则公司应当进行现金分红;

公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围,单一年度以现金方式分配的利润不少于按当年实现的合并

报表可供分配利润的15%;同时,公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的合并报

表年均可分配利润的30%,具体分配比例由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定,由股

东大会审议决定。公司董事会将在定期报告中按照有关规定对利润分配方案进行详细披露。

    3、发放股票股利的具体条件:公司在经营情况良好,并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模

不匹配时,可以在进行现金股利分配之余,提出实施股票股利分配预案。公司的公积金用于弥补公司的亏

损、扩大生产经营规模或者转增公司资本,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前

公司注册资本的25%。

    4、利润分配的期间间隔:一般进行年度分红,公司董事会也可以根据公司的资金需求状况提议进行

中期分红。公司董事会应在定期报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安排或原则,公

司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司经营业务。

    5、利润分配应履行的审议程序:公司利润分配方案应由董事会审议通过后提交股东大会审议批准。

                                                                                                43
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公司董事会须在股东大会批准后二个月内完成股利(或股份)的派发事项。公司将根据自身实际情况,并

结合股东(特别是公众投资者)、独立董事和外部监事的意见,在上述利润分配政策规定的范围内制定或

调整股东回报计划。

     (三)利润分配的具体规划和计划安排

     公司董事会应根据股东大会制定或修改的利润分配政策以及公司未来盈利和现金流预测情况每三年

制定或修订一次利润分配规划和计划。若公司预测未来三年盈利能力和净现金流入将有大幅提高,可在利

润分配政策规定的范围内向上修订利润分配规划和计划,例如提高现金分红的比例;反之,也可以在利润

分配政策规定的范围内向下修订利润分配规划和计划,或保持原有利润分配规划和计划不变。董事会制定

的利润分配规划和计划应经全体董事过半数以及独立董事二分之一以上表决通过。如遇到战争、自然灾害

等不可抗力、或者公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响,或公司自身经营状况,如公司

所处行业的市场环境、政策环境或者宏观经济环境的变化对公司经营产生重大不利影响,公司可对利润分

配政策进行调整。公司调整利润分配政策应由董事会做出专题论述,详细论证调整理由,形成书面论证报

告并经独立董事审议后提交股东大会特别决议通过。审议利润分配政策变更事项时,公司为股东提供网络

投票方式。



       2016年4月8日,公司2015年年度股东大会审议通过了2015年度利润分配方案,以公司未来实施分配

方案时股权登记日的总股本为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.7元(含税),送红股0股(含税),

以资本公积金向全体股东每10股转增0股。

     公司于2016年4月13日在巨潮资讯网上刊登了《2015年度权益分配实施的公告》,本次权益分派股权

登记日为2016年4月19日,除权除息日为2016年4月20日,以公司现有总股本755,578,424股为基数,向全体

股东每10股派0.70元人民币现金,现金分红总额为52,890,489.68元,占公司2015年度可供分配利润的8.81%。


五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用


六、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。




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七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。




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                                     第五节 财务报表

一、财务报表

1、合并资产负债表

编制单位:利亚德光电股份有限公司
                                       2016 年 09 月 30 日
                                                                                                     单位:元

                 项目                       期末余额                                 期初余额

流动资产:

    货币资金                                           1,234,047,299.32                      640,720,452.39

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
                                                         30,085,015.95                           5,565,941.06
损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                             16,680,286.93                          12,638,791.43

    应收账款                                           1,601,035,094.76                    1,149,672,496.23

    预付款项                                            178,355,051.99                          62,203,587.27

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                          128,461,155.81                          71,873,488.69

    买入返售金融资产

    存货                                               1,621,121,181.17                    1,138,462,103.40

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                        522,703,415.59                          56,185,222.85

流动资产合计                                           5,332,488,501.52                    3,137,322,083.32

非流动资产:

    发放贷款及垫款



                                                                                                           46
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    可供出售金融资产                   57,518,606.15                     25,557,033.93

    持有至到期投资

    长期应收款                         10,470,790.40                     12,061,840.00

    长期股权投资                       65,332,739.32                      1,258,377.24

    投资性房地产                       30,747,839.10                     25,963,313.73

    固定资产                          591,570,844.60                    595,628,767.45

    在建工程                           39,628,780.58                      4,548,538.00

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                          437,377,054.19                    438,538,635.28

    开发支出

    商誉                             1,551,551,737.21                   971,064,684.52

    长期待摊费用                       15,765,443.79                     16,616,037.15

    递延所得税资产                     34,831,077.48                     30,949,197.48

    其他非流动资产                     16,170,447.71                     22,316,926.80

非流动资产合计                       2,850,965,360.53                 2,144,503,351.58

资产总计                             8,183,453,862.05                 5,281,825,434.90

流动负债:

    短期借款                          620,197,297.22                    590,210,307.35

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                          158,662,913.99                     77,108,395.57

    应付账款                          771,562,832.28                    552,611,725.87

    预收款项                          328,688,026.64                    163,350,506.64

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                       36,392,357.12                     34,100,953.29

    应交税费                          127,787,829.06                    160,441,374.50




                                                                                    47
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    应付利息                                                      1,160,280.17

    应付股利                      142,607.74                     15,142,607.74

    其他应付款                494,854,914.88                    114,799,281.60

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债      4,830,186.30                      6,771,915.88

    其他流动负债

流动负债合计                 2,543,118,965.23                 1,715,697,348.61

非流动负债:

    长期借款                  527,155,333.07                  1,060,992,774.08

    应付债券                  894,600,000.00

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债                   22,736,373.11                     21,700,212.54

    递延收益                   64,155,383.70                     61,889,874.61

    递延所得税负债

    其他非流动负债             10,188,252.68                     15,256,021.31

非流动负债合计               1,518,835,342.56                 1,159,838,882.54

负债合计                     4,061,954,307.79                 2,875,536,231.15

所有者权益:

    股本                      814,364,925.00                    755,578,424.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                 2,411,398,978.51                   978,426,929.97

    减:库存股

    其他综合收益                -5,786,607.63                    11,736,235.58

    专项储备



                                                                            48
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    盈余公积                                                     22,403,693.34                       22,403,693.34

    一般风险准备

    未分配利润                                                  851,464,287.35                    600,593,715.64

归属于母公司所有者权益合计                                  4,093,845,276.57                    2,368,738,998.53

    少数股东权益                                                 27,654,277.69                       37,550,205.22

所有者权益合计                                              4,121,499,554.26                    2,406,289,203.75

负债和所有者权益总计                                        8,183,453,862.05                    5,281,825,434.90


法定代表人:李军                       主管会计工作负责人:沙丽                         会计机构负责人:张晓雪


2、母公司资产负债表

                                                                                                          单位:元

                   项目                             期末余额                              期初余额

流动资产:

    货币资金                                                    642,585,902.06                    175,160,860.81

    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                                      3,354,250.00                        6,434,870.57

    应收账款                                                    660,905,035.97                    488,480,206.08

    预付款项                                                     53,614,041.89                       10,664,032.87

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                                   64,135,371.46                       38,298,760.65

    存货                                                        222,223,271.76                    155,206,141.03

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                                475,111,791.35                       20,111,791.35

流动资产合计                                                   2,121,929,664.49                   894,356,663.36

非流动资产:

    可供出售金融资产                                             10,000,000.00                        7,000,000.00

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                                               3,033,260,315.60                 1,578,335,473.36

    投资性房地产                                                 20,761,832.00                       21,106,904.00


                                                                                                                49
                                          利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


    固定资产                             38,088,247.93                     36,617,273.92

    在建工程

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                              2,402,846.21                      1,781,058.18

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                          8,622,225.79                      9,568,567.65

    递延所得税资产                       10,725,097.53                     10,725,097.53

    其他非流动资产                        6,916,459.48                     12,594,855.70

非流动资产合计                         3,130,777,024.54                 1,677,729,230.34

资产总计                               5,252,706,689.03                 2,572,085,893.70

流动负债:

    短期借款                             14,964,283.47                    258,887,880.65

    以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                             83,546,250.00                     40,700,000.00

    应付账款                             39,268,131.46                    117,412,287.73

    预收款项                            328,892,213.46                    164,659,802.00

    应付职工薪酬                          1,125,419.99                       739,853.28

    应交税费                             23,564,294.13                     44,523,484.56

    应付利息                                                                 743,514.40

    应付股利

    其他应付款                          417,997,957.86                     52,344,330.47

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债                                                  2,243,147.03

    其他流动负债

流动负债合计                            909,358,550.37                    682,254,300.12

非流动负债:

    长期借款

    应付债券                            894,600,000.00




                                                                                      50
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      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益                                    10,857,176.35                      11,786,337.70

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                                 905,457,176.35                      11,786,337.70

负债合计                                     1,814,815,726.72                     694,040,637.82

所有者权益:

    股本                                       814,364,925.00                     755,578,424.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                                 2,411,398,978.51                     978,426,929.97

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                                    22,403,693.34                      22,403,693.34

    未分配利润                                 189,723,365.46                     121,636,208.57

所有者权益合计                               3,437,890,962.31                 1,878,045,255.88

负债和所有者权益总计                         5,252,706,689.03                 2,572,085,893.70


3、合并本报告期利润表

                                                                                        单位:元

                 项目         本期发生额                             上期发生额

一、营业总收入                         1,081,556,867.81                           523,158,497.75

    其中:营业收入                     1,081,556,867.81                           523,158,497.75

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                             959,898,155.17                         415,104,224.67



                                                                                              51
                                             利亚德光电股份有限公司 2016 年第三季度报告全文


       其中:营业成本                   703,006,916.41                       291,756,384.06

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             营业税金及附加              -1,232,351.87                         7,805,599.84

             销售费用                    98,952,208.21                        46,284,779.37

             管理费用                   123,595,191.69                        61,152,878.80

             财务费用                    28,152,446.01                         8,954,217.70

             资产减值损失                 7,423,744.72                          -849,635.09

       加:公允价值变动收益(损失以
                                           989,200.96                           -306,056.07
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                           -252,678.82                          274,447.72
列)

             其中:对联营企业和合营
企业的投资收益

           汇兑收益(损失以“-”号填
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)      122,395,234.78                       108,022,664.73

       加:营业外收入                    20,758,099.17                        13,236,016.05

           其中:非流动资产处置利得                                             123,545.62

       减:营业外支出                     2,897,988.75                          695,090.05

           其中:非流动资产处置损失         803,110.15                          132,785.20

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                        140,255,345.20                       120,563,590.73
列)

       减:所得税费用                    21,302,407.68                        17,580,753.29

五、净利润(净亏损以“-”号填列)      118,952,937.52                       102,982,837.44

       归属于母公司所有者的净利润       120,181,894.16                       103,454,395.44

       少数股东损益                      -1,228,956.64                          -471,558.00

六、其他综合收益的税后净额               -7,354,843.68                         2,137,734.35

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                         -7,649,809.86                         2,137,734.35
的税后净额

       (一)以后不能重分类进损益的


                                                                                         52
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其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

       (二)以后将重分类进损益的其
                                                            -7,649,809.86                            2,137,734.35
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额                         -7,649,809.86                            2,137,734.35

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                              294,966.18
税后净额

七、综合收益总额                                           111,598,093.84                          105,120,571.79

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                           112,532,084.30                          105,592,129.79
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                           -933,990.46                             -471,558.00

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                            0.16                                    0.14

       (二)稀释每股收益                                            0.16                                    0.14

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:李军                      主管会计工作负责人:沙丽                         会计机构负责人:张晓雪


4、母公司本报告期利润表

                                                                                                         单位:元

                 项目                         本期发生额                              上期发生额

一、营业收入                                               278,613,179.83                          149,067,646.80

       减:营业成本                                        180,546,597.88                          113,453,519.03



                                                                                                               53
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           营业税金及附加                  803,226.44                           324,623.58

           销售费用                      23,779,241.49                        18,895,586.74

           管理费用                      19,430,021.78                        22,505,923.18

           财务费用                       2,338,294.47                         6,185,362.30

           资产减值损失

       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                         46,800,363.73
列)

           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)       98,516,161.50                       -12,297,368.03

       加:营业外收入                     4,417,592.59                         2,431,530.42

           其中:非流动资产处置利得                                             113,145.62

       减:营业外支出                     1,006,151.81                          665,030.67

           其中:非流动资产处置损失           4,490.65                          132,785.20

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                        101,927,602.28                       -10,530,868.28
列)

       减:所得税费用

四、净利润(净亏损以“-”号填列)      101,927,602.28                       -10,530,868.28

五、其他综合收益的税后净额

       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

       (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益



                                                                                         54
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             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                                     101,927,602.28                         -10,530,868.28

七、每股收益:

       (一)基本每股收益                                      0.13                                  -0.01

       (二)稀释每股收益                                      0.13                                  -0.01


5、合并年初到报告期末利润表

                                                                                                  单位:元

                 项目                   本期发生额                             上期发生额

一、营业总收入                                   2,813,372,505.92                       1,123,564,229.13

       其中:营业收入                            2,813,372,505.92                       1,123,564,229.13

             利息收入

             已赚保费

             手续费及佣金收入

二、营业总成本                                   2,498,905,068.56                           958,964,471.31

       其中:营业成本                            1,793,888,400.03                           659,618,885.02

             利息支出

             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             营业税金及附加                            7,380,282.96                          17,029,889.17

             销售费用                                283,573,694.54                         118,356,816.12

             管理费用                                318,721,096.94                         137,552,874.84

             财务费用                                 77,172,253.36                          20,364,212.51

             资产减值损失                             18,169,340.73                           6,041,793.65

       加:公允价值变动收益(损失以
                                                      -1,030,933.77                          -6,724,157.69
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                        239,071.59                            6,360,278.65
列)


                                                                                                        55
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           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

           汇兑收益(损失以“-”号填
列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)     313,675,575.18                       164,235,878.78

       加:营业外收入                   47,967,949.80                        57,671,740.85

           其中:非流动资产处置利得       155,775.30                           123,545.62

       减:营业外支出                    6,521,962.86                         1,130,215.44

           其中:非流动资产处置损失      3,622,695.36                          386,876.50

四、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                       355,121,562.12                       220,777,404.19
列)

       减:所得税费用                   55,471,585.06                        35,240,618.64

五、净利润(净亏损以“-”号填列)     299,649,977.06                       185,536,785.55

       归属于母公司所有者的净利润      303,761,061.39                       184,802,784.61

       少数股东损益                     -4,111,084.33                          734,000.94

六、其他综合收益的税后净额             -17,520,447.62                         1,954,427.99

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                       -17,522,843.21                         1,954,427.99
的税后净额

       (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

       (二)以后将重分类进损益的其
                                       -17,522,843.21                         1,954,427.99
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额    -17,522,843.21                         1,954,427.99



                                                                                        56
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             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
                                                                 2,395.59
税后净额

七、综合收益总额                                           282,129,529.44                         187,491,213.54

       归属于母公司所有者的综合收益
                                                           286,238,218.18                         186,757,212.60
总额

       归属于少数股东的综合收益总额                         -4,108,688.74                            734,000.94

八、每股收益:

       (一)基本每股收益                                             0.4                                   0.24

       (二)稀释每股收益                                             0.4                                   0.24

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


6、母公司年初到报告期末利润表

                                                                                                        单位:元

                 项目                         本期发生额                             上期发生额

一、营业收入                                               592,418,040.61                         490,499,004.00

       减:营业成本                                        421,576,926.97                         364,898,904.94

           营业税金及附加                                    1,642,067.51                           2,397,539.56

           销售费用                                         62,703,986.09                          56,901,723.18

           管理费用                                         57,801,784.62                          57,479,295.96

           财务费用                                         10,146,384.88                          15,499,800.17

           资产减值损失                                     -3,061,739.39                           6,965,084.47

       加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

           投资收益(损失以“-”号填
                                                            64,822,882.57
列)

           其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)                         106,431,512.50                         -13,643,344.28

       加:营业外收入                                        8,864,163.10                          36,131,082.92

           其中:非流动资产处置利得                                                                   113,145.62

       减:营业外支出                                        1,420,331.11                            697,040.32

           其中:非流动资产处置损失                              6,835.01                            163,594.85

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                                           113,875,344.49                          21,790,698.32
列)




                                                                                                              57
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     减:所得税费用                                                                         3,658,229.30

四、净利润(净亏损以“-”号填列)                 113,875,344.49                          18,132,469.02

五、其他综合收益的税后净额

     (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

     (二)以后将重分类进损益的其
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额

             6.其他

六、综合收益总额                                   113,875,344.49                          18,132,469.02

七、每股收益:

     (一)基本每股收益                                      0.15                                   0.02

     (二)稀释每股收益                                      0.15                                   0.02


7、合并年初到报告期末现金流量表

                                                                                                单位:元

                 项目                 本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金              2,794,784,787.83                           961,879,749.23

     客户存款和同业存放款项净增加
额

     向中央银行借款净增加额




                                                                                                      58
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     向其他金融机构拆入资金净增加
额

     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                   44,019,895.72                         38,796,395.66

     收到其他与经营活动有关的现金    199,214,310.72                        378,077,266.16

经营活动现金流入小计                3,038,018,994.27                     1,378,753,411.05

     购买商品、接受劳务支付的现金   1,893,988,525.58                       725,567,698.68

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加
额

     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                     503,132,436.40                        152,530,750.12
金

     支付的各项税费                  190,951,243.41                         98,608,325.66

     支付其他与经营活动有关的现金    533,787,656.38                        387,457,146.08

经营活动现金流出小计                3,121,859,861.77                     1,364,163,920.54

经营活动产生的现金流量净额            -83,840,867.50                        14,589,490.51

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金             3,744,123,793.15                       104,029,552.59

     取得投资收益收到的现金           13,497,117.19                          6,360,278.65

     处置固定资产、无形资产和其他
                                       1,601,124.16                           158,200.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
                                       8,577,273.84
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金     79,181,190.34

投资活动现金流入小计                3,846,980,498.68                       110,548,031.24

     购建固定资产、无形资产和其他     68,333,803.92                         69,302,146.43


                                                                                       59
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长期资产支付的现金

       投资支付的现金                          4,266,055,118.19                             6,952,044.75

       质押贷款净增加额

       取得子公司及其他营业单位支付
                                                   762,997,453.45                         162,962,163.70
的现金净额

       支付其他与投资活动有关的现金                111,115,173.69                           7,090,425.27

投资活动现金流出小计                           5,208,501,549.25                           246,306,780.15

投资活动产生的现金流量净额                    -1,361,521,050.57                        -135,758,748.91

三、筹资活动产生的现金流量:

       吸收投资收到的现金                      1,494,205,803.56                            69,396,142.84

       其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

       取得借款收到的现金                      1,056,899,054.94                           553,466,110.43

       发行债券收到的现金                          894,600,000.00

       收到其他与筹资活动有关的现金                707,706,337.27                          11,583,228.91

筹资活动现金流入小计                           4,153,411,195.77                           634,445,482.18

       偿还债务支付的现金                      1,750,510,599.22                           441,669,442.98

       分配股利、利润或偿付利息支付
                                                   104,327,243.09                          54,815,821.67
的现金

       其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

       支付其他与筹资活动有关的现金                297,192,757.04                          10,449,186.49

筹资活动现金流出小计                           2,152,030,599.35                           506,934,451.14

筹资活动产生的现金流量净额                     2,001,380,596.42                           127,511,031.04

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                    16,916,810.43                           3,136,582.66
影响

五、现金及现金等价物净增加额                       572,935,488.78                           9,478,355.30

       加:期初现金及现金等价物余额                611,834,393.61                         300,284,390.51

六、期末现金及现金等价物余额                   1,184,769,882.39                           309,762,745.81


8、母公司年初到报告期末现金流量表

                                                                                                单位:元

                 项目                 本期发生额                             上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

       销售商品、提供劳务收到的现金                674,920,376.44                         691,062,711.54



                                                                                                      60
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     收到的税费返还                     8,943,748.96                          6,670,004.81

     收到其他与经营活动有关的现金      11,674,240.06                        218,846,930.96

经营活动现金流入小计                  695,538,365.46                        916,579,647.31

     购买商品、接受劳务支付的现金     586,511,726.37                        463,818,892.26

     支付给职工以及为职工支付的现
                                       60,514,517.18                         51,311,042.85
金

     支付的各项税费                    24,691,577.68                         45,104,934.80

     支付其他与经营活动有关的现金      59,175,924.32                        143,367,470.14

经营活动现金流出小计                  730,893,745.55                        703,602,340.05

经营活动产生的现金流量净额            -35,355,380.09                        212,977,307.26

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金             3,725,000,000.00                         94,999,999.97

     取得投资收益收到的现金            80,186,098.51

     处置固定资产、无形资产和其他
                                                                                 10,000.00
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
                                       14,000,000.00
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金      56,645,936.76

投资活动现金流入小计                3,875,832,035.27                         95,009,999.97

     购建固定资产、无形资产和其他
                                        6,163,362.09                         23,636,708.02
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                 4,908,055,118.19

     取得子公司及其他营业单位支付
                                      745,217,254.47                        120,316,816.07
的现金净额

     支付其他与投资活动有关的现金      89,605,844.91                          7,090,425.27

投资活动现金流出小计                5,749,041,579.66                        151,043,949.36

投资活动产生的现金流量净额          -1,873,209,544.39                       -56,033,949.39

三、筹资活动产生的现金流量:

     吸收投资收到的现金             1,491,955,803.56                         35,627,888.70

     取得借款收到的现金               221,000,000.00                        204,681,133.34

     发行债券收到的现金               894,600,000.00

     收到其他与筹资活动有关的现金   1,002,654,271.35                         10,618,324.86

筹资活动现金流入小计                3,610,210,074.91                        250,927,346.90

     偿还债务支付的现金               501,177,776.58                        366,081,724.18

     分配股利、利润或偿付利息支付
                                       61,071,880.27                         52,103,461.55
的现金


                                                                                        61
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       支付其他与筹资活动有关的现金    700,203,844.88                         10,374,520.50

筹资活动现金流出小计                  1,262,453,501.73                       428,559,706.23

筹资活动产生的现金流量净额            2,347,756,573.18                      -177,632,359.33

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                                                125,892.18
影响

五、现金及现金等价物净增加额           439,191,648.70                        -20,563,109.28

       加:期初现金及现金等价物余额    165,001,706.59                         62,230,958.34

六、期末现金及现金等价物余额           604,193,355.29                         41,667,849.06


二、审计报告

第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。




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