利亚德光电股份有限公司独立董事

  关于第三届董事会第三十九次会议相关事项的事前认可意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》及利亚德光电股份有限公司（以下简称“公司”）
《独立董事制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，我们作为公司的独立
董事，本着审慎的原则，基于独立判断的立场，认真审阅了公司第三届董事会三
十九次会议的相关材料，就该议案发表事前认可意见如下：
    1、我们认真审议了董事会提供的《关于续聘会计师事务所的议案》，认为立
信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财
务报表审计过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，很好地履行了双方
签订的《业务约定书》所规定的责任与义务，我们一致同意续聘立信会计师事务
所（特殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构。
    2、我们认真审议了董事会提供的《关于公司公开发行可转换公司债券方案
的议案》，公司拟公开发行可转换公司债券，我们对公司公开发行可转换公司债
券预案进行了审查，并就相关事宜和我们关注的问题与公司董事会及管理层进行
了深入的探讨，我们认为，公司本次可转换公司债券发行方案编制合理，符合相
关法律法规和规范性文件规定，符合公司及全体股东利益。公司公开发行可转换
公司债券预案的内容合法、合规，不存在损害公司和中小股东利益的情况。
    3、我们认真审议了董事会提供的《关于公司前次募集资金使用情况报告的
议案》，公司前次募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于
上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不
存在因改变或变相改变募集资金投向而损害股东利益的情况。
    4、我们认真审议了董事会提供的《关于未来三年（2019 年-2021 年）股东
回报规划的议案》，该规划符合中国证监会发布的《关于进一步落实上市公司现
金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》及
《公司章程》等相关规定，不存在损害公司和中小股东利益的情况。
    5、我们认真审议了董事会提供的《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄
即期回报及填补措施的议案》，公司就本次公开发行可转换公司债券对即期回报


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摊薄的影响进行了认真分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补
回报措施能够得到切实履行作出了承诺，不存在损害公司和中小股东利益的情
况。
    综上所述，我们同意将《关于续聘会计师事务所的议案》、《关于公司公开发
行可转换公司债券方案的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》、
《关于未来三年（2019 年-2021 年）股东回报规划的议案》、《关于公司公开发行
可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的议案》提交公司第三届董事会第三十
九次会议进行审议。



                                        独立董事：马传刚、王晋勇、叶金福

                                                        2019 年 3 月 16 日




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