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                     2019 年度监事会工作报告

    2019 年度，公司监事会根据法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，
本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能，积极开展相关工作，
对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督，维护
了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现将 2019 年度监事会主
要工作汇报如下：
    一、2019 度监事会会议召开情况
    公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数及人员构
成符合法律、法规的要求。报告期内，公司监事会共召开监事会会议 7 次，会
议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有
关规定，全体监事无缺席会议的情况，对提交监事会审议的议案未提出异议，
具体情况如下：
    （一）2019 年 3 月 28 日，第三届监事会第十八次会议审议通过了《2018
年度监事会工作报告》、2018 年年度报告及其摘要》、2018 年度财务决算报告》、
《2018 年度内部控制自我评价报告》、《2018 年度募集资金存放与使用情况专项
报告》、《关于 2018 年度利润分配预案的议案》、《关于续聘天健会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2019 年度审计机构的议案》、《关于公司及子公司使用闲置
自有资金和募集资金（含超募）购买理财产品的议案》、《关于回购注销部分限
制性股票的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于为控股子公司向银行申
请授信额度提供担保的议案》；
    （二）2019 年 4 月 25 日，第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于公
司 2019 年第一季度报告的议案》、《关于拟清算并注销产业基金的议案》；
    （三）2019 年 7 月 15 日，第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于监
事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》、《关于拟参
与设立产业投资基金的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于终止第一期
（2017 年-2019 年）限制性股票激励计划及回购注销部分限制性股票的议案》；
    （四）2019 年 7 月 31 日，第四届监事会第一次会议审议通过了《关于选举
公司第四届监事会主席的议案》；
    （五）2019 年 8 月 27 日，第四届监事会第二次会议审议通过了《2019 年
半年度报告及其摘要》、《2019 年半年度募集资金存放与使用专项报告》、《关于
投资设立香港子公司的议案》；
    （六）2019 年 10 月 29 日，第四届监事会第三次会议审议通过了《2019 年
第三季度报告》；
    （七）2019 年 12 月 23 日，第四届监事会第四次会议审议通过了《关于募
集资金投资项目延期的议案》。
    报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，公司监事还列席和出席了公
司董事会、股东大会，听取了重要提案和决议，了解了重要决策的形成过程，
掌握了公司经营的实际情况，履行了监事会的监督检查职能。
    二、监事会对公司 2019 年度有关事项的审核意见
    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公
司依法运作情况、公司内部控制情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了
认真监督检查，根据检查结果，对 2019 年度公司有关情况发表如下审核意见：
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司监事会对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、
董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事及高级管理人员履行职责情况等
进行了监督和检查。监事会认为，公司决策程序遵守了相关法律法规及《公司
章程》等规定，董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行了股东大会
的各项决议。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公
司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责，不存在损害公司和股东利益的
行为。
    （二）公司财务情况
    报告期内，公司监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真的监督和检
查，认为公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果,财务会计内控制
度较为健全，公司定期报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，会计师
事务所对公司出具的审计报告真实、客观和公正，不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
    （三）公司募集资金管理和使用情况
    报告期内监事会核查了公司募集资金管理和使用情况，认为公司严格按照
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律法规、规范性文件的规定使用募集资金，不存在改变或
者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
    （四）公司购买、收购、出售资产情况
    报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项，无提交监事
会审核的收购和出售资产交易等事项。
    （五）关联交易情况
    报告期内公司未发生关联交易。
    （六）公司对外担保及股权、资产置换情况
    报告期内监事会核查了公司对外担保事项，截至 2019 年 12 月 31 日，公司
经审议的对外担保总额为人民币 9,000 万元，占公司最近一期经审计净资产的
4.55%；公司实际发生的对外担保总额为人民币 6,000 万元，占公司最近一期经
审计净资产的 3.03%，均为对控股子公司的担保。公司为控股子公司提供担保的
财务风险在公司可控范围内，担保事项符合相关规定，审议程序合法、有效，
不存在损害公司及股东的利益的情形。除上述担保事项外，公司及子公司无其
他对外担保情况。2019 年度公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置
换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    （七）对公司内部控制自我评价的审核意见
    监事会对董事会关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制
制度的建设和运行情况进行经审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制
体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，公司内部
控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    三、监事会 2020 年度工作计划
    2020 年，监事会将继续认真贯彻执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事
规则》的要求，忠实勤勉地履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作，切
实维护公司和股东的合法权益。




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                                                 二〇二〇年四月三日