云意电气:2019年度监事会工作报告2020-04-03
江苏云意电气股份有限公司
2019 年度监事会工作报告
2019 年度,公司监事会根据法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定,
本着对全体股东负责的态度,认真地履行了监事会职能,积极开展相关工作,
对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行监督,维护
了公司及股东的合法权益,促进了公司的规范化运作。现将 2019 年度监事会主
要工作汇报如下:
一、2019 度监事会会议召开情况
公司监事会设监事 3 名,其中职工代表监事 1 名,监事会的人数及人员构
成符合法律、法规的要求。报告期内,公司监事会共召开监事会会议 7 次,会
议的召集、召开程序符合《公司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有
关规定,全体监事无缺席会议的情况,对提交监事会审议的议案未提出异议,
具体情况如下:
(一)2019 年 3 月 28 日,第三届监事会第十八次会议审议通过了《2018
年度监事会工作报告》、2018 年年度报告及其摘要》、2018 年度财务决算报告》、
《2018 年度内部控制自我评价报告》、《2018 年度募集资金存放与使用情况专项
报告》、《关于 2018 年度利润分配预案的议案》、《关于续聘天健会计师事务所(特
殊普通合伙)为公司 2019 年度审计机构的议案》、《关于公司及子公司使用闲置
自有资金和募集资金(含超募)购买理财产品的议案》、《关于回购注销部分限
制性股票的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于为控股子公司向银行申
请授信额度提供担保的议案》;
(二)2019 年 4 月 25 日,第三届监事会第十九次会议审议通过了《关于公
司 2019 年第一季度报告的议案》、《关于拟清算并注销产业基金的议案》;
(三)2019 年 7 月 15 日,第三届监事会第二十次会议审议通过了《关于监
事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代表监事候选人的议案》、《关于拟参
与设立产业投资基金的议案》、《关于会计政策变更的议案》、《关于终止第一期
(2017 年-2019 年)限制性股票激励计划及回购注销部分限制性股票的议案》;
(四)2019 年 7 月 31 日,第四届监事会第一次会议审议通过了《关于选举
公司第四届监事会主席的议案》;
(五)2019 年 8 月 27 日,第四届监事会第二次会议审议通过了《2019 年
半年度报告及其摘要》、《2019 年半年度募集资金存放与使用专项报告》、《关于
投资设立香港子公司的议案》;
(六)2019 年 10 月 29 日,第四届监事会第三次会议审议通过了《2019 年
第三季度报告》;
(七)2019 年 12 月 23 日,第四届监事会第四次会议审议通过了《关于募
集资金投资项目延期的议案》。
报告期内,公司监事会除召开监事会会议外,公司监事还列席和出席了公
司董事会、股东大会,听取了重要提案和决议,了解了重要决策的形成过程,
掌握了公司经营的实际情况,履行了监事会的监督检查职能。
二、监事会对公司 2019 年度有关事项的审核意见
报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定,对公
司依法运作情况、公司内部控制情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了
认真监督检查,根据检查结果,对 2019 年度公司有关情况发表如下审核意见:
(一)公司依法运作情况
报告期内,公司监事会对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、
董事会对股东大会决议的执行情况、公司董事及高级管理人员履行职责情况等
进行了监督和检查。监事会认为,公司决策程序遵守了相关法律法规及《公司
章程》等规定,董事会运作规范、决策合理、程序合法,认真执行了股东大会
的各项决议。公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、法规和《公
司章程》的有关规定,忠实勤勉地履行其职责,不存在损害公司和股东利益的
行为。
(二)公司财务情况
报告期内,公司监事会对公司财务制度和财务状况进行了认真的监督和检
查,认为公司的财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果,财务会计内控制
度较为健全,公司定期报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果,会计师
事务所对公司出具的审计报告真实、客观和公正,不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。
(三)公司募集资金管理和使用情况
报告期内监事会核查了公司募集资金管理和使用情况,认为公司严格按照
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律法规、规范性文件的规定使用募集资金,不存在改变或
者变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形。
(四)公司购买、收购、出售资产情况
报告期内,公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项,无提交监事
会审核的收购和出售资产交易等事项。
(五)关联交易情况
报告期内公司未发生关联交易。
(六)公司对外担保及股权、资产置换情况
报告期内监事会核查了公司对外担保事项,截至 2019 年 12 月 31 日,公司
经审议的对外担保总额为人民币 9,000 万元,占公司最近一期经审计净资产的
4.55%;公司实际发生的对外担保总额为人民币 6,000 万元,占公司最近一期经
审计净资产的 3.03%,均为对控股子公司的担保。公司为控股子公司提供担保的
财务风险在公司可控范围内,担保事项符合相关规定,审议程序合法、有效,
不存在损害公司及股东的利益的情形。除上述担保事项外,公司及子公司无其
他对外担保情况。2019 年度公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置
换,也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
(七)对公司内部控制自我评价的审核意见
监事会对董事会关于公司 2019 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制
制度的建设和运行情况进行经审核,认为:公司已建立了较为完善的内部控制
体系,符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要,公司内部
控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、监事会 2020 年度工作计划
2020 年,监事会将继续认真贯彻执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交
易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事
规则》的要求,忠实勤勉地履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作,切
实维护公司和股东的合法权益。
江苏云意电气股份有限公司监事会
二〇二〇年四月三日