国信证券股份有限公司
关于宁波慈星股份有限公司 2014 年
年度跟踪报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：慈星股份
保荐代表人姓名：孙建华 联系电话：010-66210975
保荐代表人姓名：王水兵 联系电话：010-88005280
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次
无
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 保荐代表人对公司 2014 年度募集资金
银行存放情况、募集资金使用的记录与
凭证进行了 12 次审阅。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 2014年4月22日，慈星股份改变部分募
投项目投资进度，国信证券出具《国
披露文件一致 信证券股份有限公司关于宁波慈星股
份有限公司调整募集资金使用进度的
核查意见》
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0
（2）列席公司董事会次数 1
（3）列席公司监事会次数 0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 4
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 经营性对外担保较大的问题，公
司已调整对外担保政策，控制和减少
况 因对外担保给公司带来的影响。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 3
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意
无
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 无
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 2
（2）培训日期 2014 年 6 月 24 日
2014 年 12 月 30 日
（3）培训的主要内容 《内控制度、公司治理》、《创业
板信息披露业务备忘录第 1 号：超募
资金及闲置募集资金使用》
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 无
2.公司内部制度的建立和
无 无
执行
3．“三会”运作 无 无
4.控股股东及实际控制人
无 无
变动
5.募集资金存放及使用 无 无
6.关联交易 无 无
7.对外担保 无 无
8.收购、出售资产 无 无
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 无
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中
介机构配合保荐工作的情 无 无
况
11.其他（包括经营环境、 根据公司 2015 年 2 月 27
在保持公司稳定发
业务发展、财务状况、管理 日发布的公告显示：报告期
展基础上的内控管理举
状况、核心技术等方面的重 公 司 实 现 营 业 总 收 入
措如下：
大变化情况） 79,039.23 万元，较去年同
1、突出盈利能力更
期下降 60.48%；利润总额
强的主营业务，收缩其
-25,543.39 万元，较去年同
他业务；
期下降 171.56%；净利润
2、加强生产和管理
-30,161.61 万元，较去年同
流程优化及,成本及费
期下降 208.16%。报告期国
用的控制,实现精益化
内毛衫行业持续不景气且
管理；
电脑横机替换手摇横机的
3、进一步完善买方
需求已近饱和，而对电脑横
信贷风险控制体系。
机的因设备磨损老化的自
然更新需求尚处于初期阶
段，电脑横机市场竞争加
剧，电脑横机销售量大幅减
少且产品销售价格有所下
降，公司报告期营业收入大
幅下降，且计提的坏账准备
及其他减值的金额增加，导
致公司出现巨额亏损。
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
1． 公司实际控制人孙平范及控股
正在履行，不存在未履行
股东宁波裕人投资有限公司股份 是
承诺的情况。
锁定承诺
2．公司股东创福企业有限公司、
宁波创福投资合伙企业（有限合
伙）、宁波福裕投资合伙企业（有 正在履行，不存在未履行
是
限合伙）、宁波平方投资合伙企业 承诺的情况。
（有限合伙）、宁波永力投资合伙
企业（有限合伙）股份锁定承诺
3．股东浙江华睿点石投资管理有
限公司、宁波同和股权投资合伙企
业（有限合伙）、宁波北远投资有
限公司、公牛集团有限公司、宁波 已完成应履行的承诺事
是
博扬投资合伙企业（有限合伙）、 项。
杭州联创永津创业投资合伙企业
（有限合伙）、浙江浙商创业投资
管理有限公司股份锁定承诺
4. 公司实际控制人孙平范及控股
正在履行，不存在未履行
股东宁波裕人投资有限公司关于 是
承诺的情况。
避免同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 无
构或者其保荐的公司采取监管措施的事
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于宁波慈星股份有限公司 2014
年年度跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人： ______________ ______________
孙建华 王水兵
国信证券股份有限公司
2015 年 4 月 24 日