2016 年度监事会工作报告



                      宁波慈星股份有限公司
                     2016年度监事会工作报告


各位股东：
    2016 年度公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《宁波慈星股份
有限公司章程》以及《宁波慈星股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，列
席公司股东大会和公司董事会，对公司历次股东大会和董事会的召开程序、决议
事项以及公司董事会对公司股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员履行职
务情况进行了有效监督，认真履行了公司监事会的职责。现将 2016 年度公司监
事会工作报告如下：
 一、公司监事会日常工作情况
    2016 年度公司监事会共召开 8 次监事会会议，每次监事会会议的召开程序
都符合《中华人民共和国公司法》和《宁波慈星股份有限公司章程》的相关规定。
公司监事会具体工作情况如下：
    2016 年 1 月 12 日，公司召开了第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关
于使用未有投资计划的募集资金投资设立合资公司暨关联交易的议案》。
    2016 年 3 月 25 日，公司召开了第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关
于公司 2015 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司 2015 年年度报告及年报
摘要的议案》、《关于公司 2015 年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2016 年
度财务预算报告的议案》、《关于公司 2015 年度利润分配方案的议案》、《关于聘
任 2016 年度会计师事务所的议案》、《关于公司 2015 年度内部控制自我评价报
告的议案》、《关于公司 2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、
《关于坏账核销的议案》、《关于调整募集资金投资项目概算的议案》。
    2016 年 4 月 18 日，公司召开了第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关
于 2016 年第一季度的议案》。
    2016 年 7 月 5 日，公司召开了第二届监事会第二十一次会议，审议通过了
《关于公司收购杭州多义乐网络科技有限公司的议案》、《关于公司收购杭州优投
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科技有限公司的议案》、《关于使用剩余募集资金、未有投资计划的募集资金及自
有资金对外投资的议案》。
    2016 年 8 月 6 日，公司召开了第二届监事会第二十二次会议，审议通过了
《关于公司 2016 年半年度报告和摘要的议案》、《关于公司 2016 年半年度募集
资金存放与使用情况的专项报告的议案》。
    2016 年 10 月 27 日，公司召开了第二届监事会第二十三次会议，审议通过
了《关于 2016 年第三季度的议案》、《关于出售控股子公司暨关联交易的议案》。
    2016 年 11 月 17 日，公司召开了第二届监事会第二十四次会议，审议通过
了《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会监事候选人的议案》、《关于调
整闲置自有资金购买理财产品的投资额度的议案》。
    2016 年 12 月 10 日，公司召开了第三届监事会第一次会议，审议通过了《关
于选举公司第三届监事会主席的议案》。
二、公司监事会 2016 年度相关事项的监督意见：
    1、公司依法运作情况
    公司监事会认为，公司董事会所形成的各项决议都认真履行了《中华人民共
和国公司法》、《宁波慈星股份有限公司章程》和《宁波慈星股份有限公司董事会
议事规则》的相关规定，未发现违反法律法规、《宁波慈星股份有限公司章程》
或者损害公司以及股东利益的行为。
    2、检查公司财务情况
    公司监事会认为，公司财务会计内部控制制度健全，会计无重大遗漏和虚假
记载，公司财务状况良好。公司监事会审查了天健会计师事务所（特殊普通合伙）
出具的标准无保留意见的审计报告，公司监事会认为该报告真实、客观和准确地
反映了公司财务状况和经营成果。
3、募集资金使用情况
    为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率， 根据《中
华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理
办法》 和《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和
中国证券 监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《宁
波慈星股份有限公司募集资金使用管理办法》。根据上述管理办法的规定，公司
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对募集资金实行专户存储。
   报告期内，监事会对募集资金投资项目的实际投资情况、进度及项目调整情
况进行了监督。鉴于项目在建设实施过程中，国内和国际形势和行业发展情况均
发生了较大的变化，结合公司的实际情况，且为保证募集资金投资项目的实施质
量及更高效的使用募集资金，公司于 2016 年 3 月 25 日召开了第二届监事会第十
九次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目概算的议案》；公司于 2016
年 7 月 5 日召开了第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用剩余募
集资金、未有投资计划的募集资金及自有资金对外投资的议案》。
    4、公司收购、出售资产情况
    报告期内，为了拓展互联网业务，寻求新的利润增长点，公司使用剩余募集
资金、未有投资计划的募集资金及自有资金收购杭州多义乐网络科技有限公司
100%股权和杭州优投科技有限公司100%股权。
    报告期内，合资成立浙江开心果机器人科技有限公司后，鉴于双方在企业融
合期间存在企业间文化差异和经营上的理念差异，特别是在阿U形象的授权费用
及该IP后续动画片开发费用的分摊比例上存在较大分歧。公司将持有目标公司的
51%的股权协议转让给阿优文化公司。
    5、公司关联交易情况
    报告期内，公司不存在控股股东及关联方占用上市公司资金的情况，以及通
过不公允关联交易等方式变相占用公司资金的情况。报告期内，公司也不存在重
大关联交易事项。
    6、公司对外担保情况
    经对公司2016年度对外担保情况进行认真核查，我们认为公司能够认真贯彻
执行有关规定，严格控制对外担保风险和关联方占用资金风险，截止2016年12
月31日，公司累计和当期不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况。
    7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求， 建立了内幕信息知
情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传
递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息
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知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。
报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。
    8、公司内部控制情况
    监事会认为公司现已建立了基本完善的内部控制体系，符合国家相关法律法
规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建
立对公司生产经营管理的各环节起到了较好的风险防范和控制作用，《公司2016
年度内部控制自我评价报告》，真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及
运行情况。
三、监事会2017 年度工作计划
    2017 年，监事会将继续紧密结合公司经营实际，依据《公司法》和《公司
章程》赋予的职责，切实履行监事会的职能，充分发挥监事会在公司治理结构中
的作用。为此，监事会将重点做好以下几个方面的工作：：
    1、继续忠实勤勉地履行职责，并严格按照《公司法》、《公司章程》及《监
事会议事规则》的要求，开展好监事会日常议事活动。根据公司实际需要召开监
事会定期和临时会议，做好各项议题的审议工作；强化日常监督检查，进一步提
高监督实效，增强监督的灵敏性。
    2、创新工作方式，积极有序开展其他各项监督工作。加大监督力度，本着
对股东负责的态度，认真地履行监事会职能，维护公司及股东的合法权益，为公
司规范运作、完善和提升治理水平发挥监管职能。
    3、加强监事的自身学习,强化监督管理职能，重点关注和监督公司财务状况
及重大事项，进一步增强风险防范意识，促进公司法人治理结构进一步完善，切
实维护公司、员工和全体股东的利益。


                                           宁波慈星股份有限公司 监事会
                                                二零一七年四月二十四日