山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
山东中际电工装备股份有限公司
2015 年第三季度报告
2015 年 10 月
1
山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王伟修、主管会计工作负责人戚志杰及会计机构负责人(会计主
管人员)袁丽明声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年度末
上年度末
本报告期末 增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 611,162,969.30 655,757,459.52 655,757,459.52 -6.80%
归属于上市公司普通股股东的股东权
537,496,991.45 544,957,414.02 544,957,414.02 -1.37%
益（元）
归属于上市公司普通股股东的每股净
2.4883 2.5228 2.5228 -1.37%
资产（元/股）
本报告期比上年同 年初至报告期末比上年
本报告期 年初至报告期末
期增减 同期增减
营业总收入（元） 26,209,578.06 19.75% 69,286,288.53 -13.47%
归属于上市公司普通股股东的净利润
-265,280.28 -106.61% -5,320,542.40 -255.08%
（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 9,836,597.04 -6.92%
每股经营活动产生的现金流量净额
-- -- 0.0455 1.00%
（元/股）
基本每股收益（元/股） -0.02 -166.67% -0.02 -166.67%
稀释每股收益（元/股） -0.02 -166.67% -0.02 -166.67%
加权平均净资产收益率 -0.98% 1.54% 1.54% -2.52%
扣除非经常性损益后的加权平均净资
-1.14% 0.49% 0.49% -1.63%
产收益率
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
776,000.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 240,345.88
减：所得税影响额 152,451.88
合计 863,894.00 --
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对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、国家政策调整及宏观经济变化导致的市场风险
目前国内外经济形势依然比较错综复杂，全球经济复苏缓慢，经济增长动力不足，在国内宏观经济转
型、经济结构调整的大背景下，虽然国家出台了一系列预调微调政策，但经济运行仍存在不确定性因素。
受此影响，公司仍然可能面临平淡的市场需求或更加激烈的市场竞争，给公司市场营销带来一定的风险和
挑战。公司已经充分意识到未来可能存在的这种风险，并采取各项积极的措施予以防范和控制，以确保将
风险降至最低限度。
2、与德国STATOMAT公司合作项目实施及技术转化的风险
虽然公司在选择与德国STATOMAT公司战略合作过程中，已从多方面进行了充分的调研和论证分析，
也组织精干力量成立了专门的技术小组，目前双方各项合作事宜进展也比较顺利，但由于在项目实施、后
期双方合作及生产经营过程中可能会由于市场供求变化、产业政策调整、人才培养、公司自身管理能力的
局限、技术转化周期长短等因素导致项目不能按计划完成或无法达到预期收益，因此项目的实施及技术转
化存在一定的风险。为此，公司将在技术研发、营销管理、人才建设和市场拓展等方面采取一系列措施，
以确保合作项目的顺利实施。
3、募投项目及其他投资项目实施导致运营费用上升的风险
随着公司募集资金建设项目的完工及与德国STATOMAT公司战略合作项目的实施，涉及的基础设施
建设、设备购置、技术使用及支持等费用支出金额较大，短期内可能会给公司带来资金和费用上升的压力，
从而影响公司经营业绩的快速提升。但长期来看，随着各项投资项目的实施，国内外市场的开拓，公司可
通过领先的技术优势和优越的产品质量增强对客户议价能力，增加利润增长点、提升整体盈利水平、并增
强公司长期可持续发展能力。
4、经营管理风险
随着公司资产、人员规模的不断扩张，对公司的组织模式、管理制度等方面也提出了更高的要求，如
果公司管理水平不能及时适应规模迅速扩张的需要，存在着生产、研发、营销、人力资源、品牌等多方面
的管理风险，同时对中高级技术、管理人才的需求也会日益增加。针对上述风险，公司已进行了人员结构
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调整，并进一步完善了内部组织结构，加强内部控制和风险管理，提高科学决策水平，使企业管理更加规
范化、科学化、制度化，努力打造一支高水平的经营管理团队。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 7,918
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
山东中际投资控股有限公司 境内非国有法人 46.01% 99,380,300 0 质押 49,100,000
泽辉实业（香港）有限公司 境外法人 20.01% 43,229,700 0
中央汇金投资有限责任公司 境内一般法人 1.62% 3,506,800 0
王晓东 境内自然人 0.90% 1,953,168 0
山东中际电工装备股份有限公
其他 0.73% 1,575,810 0
司－第一期员工持股计划
上海臻界翊畅投资管理合伙企
境内非国有法人 0.71% 1,526,900 0
业（有限合伙）
浙江富鑫创业投资有限公司 境内非国有法人 0.66% 1,419,300 0
工银瑞信基金－农业银行－工
其他 0.48% 1,046,700 0
银瑞信中证金融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中
其他 0.48% 1,046,700 0
证金融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中
其他 0.48% 1,046,700 0
证金融资产管理计划
博时基金－农业银行－博时中
其他 0.48% 1,046,700 0
证金融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中
其他 0.48% 1,046,700 0
证金融资产管理计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中
其他 0.48% 1,046,700 0
证金融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中
其他 0.48% 1,046,700 0
证金融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中
其他 0.48% 1,046,700 0
证金融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中
其他 0.48% 1,046,700 0
证金融资产管理计划
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易方达基金－农业银行－易方
其他 0.48% 1,046,700 0
达中证金融资产管理计划
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
山东中际投资控股有限公司 99,380,300 人民币普通股 99,380,300
泽辉实业（香港）有限公司 43,229,700 人民币普通股 43,229,700
中央汇金投资有限责任公司 3,506,800 人民币普通股 3,506,800
王晓东 1,953,168 人民币普通股 1,953,168
山东中际电工装备股份有限公司－第一期员工
1,575,810 人民币普通股 1,575,810
持股计划
上海臻界翊畅投资管理合伙企业（有限合伙） 1,526,900 人民币普通股 1,526,900
浙江富鑫创业投资有限公司 1,419,300 人民币普通股 1,419,300
工银瑞信基金－农业银行－工银瑞信中证金融
1,046,700 人民币普通股 1,046,700
资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理
1,046,700 人民币普通股 1,046,700
计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理
1,046,700 人民币普通股 1,046,700
计划
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管理
1,046,700 人民币普通股 1,046,700
计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理
1,046,700 人民币普通股 1,046,700
计划
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金融资产管理
1,046,700 人民币普通股 1,046,700
计划
广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理
1,046,700 人民币普通股 1,046,700
计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理
1,046,700 人民币普通股 1,046,700
计划
银华基金－农业银行－银华中证金融资产管理
1,046,700 人民币普通股 1,046,700
计划
易方达基金－农业银行－易方达中证金融资产
1,046,700 人民币普通股 1,046,700
管理计划
王晓东先生为公司实际控制人王伟修先生之子，与公司控股股东山东中际
上述股东关联关系或一致行动的说明 投资控股有限公司为一致行动人，公司未知上述其他股东之间是否存在关
联关系或是一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 不适用
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
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□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
限售股份变动情况
□ 适用 √ 不适用
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，面对不利的外部市场环境公司管理层以提高工作质量和效率、运营质量和效率、促进综合
效益提升为目标，根据年初制定的经营计划，紧紧围绕质量、效益开展工作，积极推进各项工作的开展，
坚持“技术与管理双提升”的工作方针，以务实内部管理为基础，以德国技术的快速转化及市场开拓工作为
工作重点，着力对内部运营管理体系进行调整，不断完善公司内部管理体系，加强内部控制和公司治理，
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确保公司健康、规范运作。
报告期内，由于受国内整体经济形势下滑影响，行业需求不旺，2015年1-9月公司实现营业收入
69,286,288.53元，比上年同期减少13.47%，营业利润-6,336,888.28元，比上年同期下降54.56%，归属于上
市公司股东的净利润-5,320,542.4元，比上年同期下降255.08%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
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年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司管理层在董事会的正确领导下，按照公司的发展战略和年度经营计划，积极实施产品
线、管理线双线驱动的管理新模式，进行以效益为目标的战略调整。准确把握市场动态，加大新产品研发
力度，不断充实技术及管理团队，加快募投项目建设进度，狠抓内部管理。报告期内，在推进国际战略合
作、新产品研发、市场拓展、对外投资以及内部管理等方面均取得了一定的成绩，具体经营情况可参见本
章已述管理层讨论与分析部分。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
（1）行业周期性波动风险
本公司所处的行业在大类上属于装备制造行业，装备制造行业具有较强的周期性特征，与宏观经济和
固定资产投资关联度比较高。国家周期性的宏观政策调整，宏观经济运行所呈现出的周期性波动，都会对
本行业造成较大影响。当经济不景气时，下游的需求就会减缓，将会对公司的生产经营产生负面影响。公
司已经充分意识到未来可能存在这种风险，并采取各项积极措施予以防范和控制，以确保将风险降至最低
限度，公司将继续坚持“服务至上，创新发展”的经营理念，根据客户差异化需求，“量身打造”最适合客户
需求的一体化服务和设备，提高客户满意度和忠诚度，进一步巩固公司的市场地位。
（2）核心人才不足或流失的风险
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公司自成立以来之所以能保持稳定快速成长，主要依赖于公司拥有一支专业化的核心创业团队，公司
的高中层管理人员都是专业技术出身，均具有10年以上的从业经历，在专业技术、企业管理和市场营销方
面都积累了丰富的经验，对公司产品技术创新和业务经营发展起着关键作用。但在未来发展过程中，能否
很好的吸引、任用、留住高素质的人才，能否培养出合理的人才梯队，是公司持续发展需要面对的另一个
重要的风险因素。公司一直创造各种条件留住人才，目前核心人员较为稳定，未来公司将加强创新团队建
设，适时引进高端复合型人才，充实人才队伍，实现公司可持续的快速发展
（3）公司转型升级带来的风险
随着公司产品种类规模的逐步扩大、业务范围的不断拓展以及与德国合作项目的不断推进，公司及产品业
务正处于转型升级阶段，这对公司经营决策和管理活动的开展、新产品研发、人力资源管理、风险控制等
方面的要求也越来越高，公司若不能及时提高管理能力和技术研发水平，创新管理模式，储备好技术和管
理人才，则对公司的战略转型发展带来一定的不利影响。公司已经充分意识可能存在的这种风险，未来公
司将进一步关注外部市场环境和行业政策的变化，紧紧围绕公司的战略规划，不断创新管理机制，提高科
学决策水平，加大人才的引进、培养和储备力度，全面提升公司管理水平，最大限度的降低或减少公司转
型升级带来的各种风险。
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第四节 重要事项
一、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺 无
收购报告书或权益变动
无
报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺 无
截止本报告期
"股份自愿锁定承诺：自公司股票在
末，承诺人严格
证券交易所上市交易之日起 36 个月
山东中际投资 2012 年 04 截止到 2015 履行了承诺，未
内，不转让或者委托他人管理其直
控股有限公司 月 10 日 年 4 月 10 日 发生违反承诺的
接或间接持有的公司股份，也不由
情况，该承诺已
公司收购该部分股份。"
履行完毕。
截止本报告期
"股份自愿锁定承诺：自公司股票在
末，承诺人严格
证券交易所上市交易之日起 36 个月
2012 年 04 截止到 2015 履行了承诺，未
王伟修 内，不转让或者委托他人管理其直
月 10 日 年 4 月 10 日 发生违反承诺的
接或间接持有的公司股份，也不由
情况，该承诺已
公司收购该部分股份。"
履行完毕。
"限售期满后，在任职期内每年转让
的股份不超过其直接或间接持有的
首次公开发行或再融资
公司股份的 25%；自公司股票上市
时所作承诺
之日起六个月内申报离职时，申报
离职之日起十八个月内不转让其直 截止本报告期
接或间接持有的公司股份；自公司 末，承诺人严格
2012 年 04
王伟修 股票上市之日起第七个月至第十二 长期 履行了承诺，未
月 10 日
个月之间申报离职时，申报离职之 发生违反承诺的
日起十二个月内不转让其直接或间 情况。
接持有的公司股份。因公司进行权
益分派等导致其直接或间接持有公
司股份发生变化的，亦遵守上述规
定。"
"限售期满后，在任职期内每年转让 截止本报告期
的股份不超过其直接或间接持有的 2012 年 04 末，承诺人严格
戚志杰 长期
公司股份的 25%；自公司股票上市 月 10 日 履行了承诺，未
之日起六个月内申报离职时，申报 发生违反承诺的
12
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离职之日起十八个月内不转让其直 情况。
接或间接持有的公司股份；自公司
股票上市之日起第七个月至第十二
个月之间申报离职时，申报离职之
日起十二个月内不转让其直接或间
接持有的公司股份。因公司进行权
益分派等导致其直接或间接持有公
司股份发生变化的，亦遵守上述规
定。"
"限售期满后，在任职期内每年转让
的股份不超过其直接或间接持有的
公司股份的 25%；自公司股票上市
之日起六个月内申报离职时，申报
离职之日起十八个月内不转让其直 截止本报告期
接或间接持有的公司股份；自公司 末，承诺人严格
2012 年 04
张兆卫 股票上市之日起第七个月至第十二 长期 履行了承诺，未
月 10 日
个月之间申报离职时，申报离职之 发生违反承诺的
日起十二个月内不转让其直接或间 情况。
接持有的公司股份。因公司进行权
益分派等导致其直接或间接持有公
司股份发生变化的，亦遵守上述规
定。"
"限售期满后，在任职期内每年转让
的股份不超过其直接或间接持有的
公司股份的 25%；自公司股票上市
之日起六个月内申报离职时，申报
离职之日起十八个月内不转让其直 截止本报告期
接或间接持有的公司股份；自公司 末，承诺人严格
2012 年 04
王柏林 股票上市之日起第七个月至第十二 长期 履行了承诺，未
月 10 日
个月之间申报离职时，申报离职之 发生违反承诺的
日起十二个月内不转让其直接或间 情况。
接持有的公司股份。因公司进行权
益分派等导致其直接或间接持有公
司股份发生变化的，亦遵守上述规
定。"
"限售期满后，在任职期内每年转让
的股份不超过其直接或间接持有的
截止本报告期
公司股份的 25%；自公司股票上市
末，承诺人严格
之日起六个月内申报离职时，申报 2012 年 04
戚积常 长期 履行了承诺，未
离职之日起十八个月内不转让其直 月 10 日
发生违反承诺的
接或间接持有的公司股份；自公司
情况。
股票上市之日起第七个月至第十二
个月之间申报离职时，申报离职之
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日起十二个月内不转让其直接或间
接持有的公司股份。因公司进行权
益分派等导致其直接或间接持有公
司股份发生变化的，亦遵守上述规
定。"
"限售期满后，在任职期内每年转让
的股份不超过其直接或间接持有的
公司股份的 25%；自公司股票上市
之日起六个月内申报离职时，申报
离职之日起十八个月内不转让其直 截止本报告期
接或间接持有的公司股份；自公司 末，承诺人严格
2012 年 04
王策胜 股票上市之日起第七个月至第十二 长期 履行了承诺，未
月 10 日
个月之间申报离职时，申报离职之 发生违反承诺的
日起十二个月内不转让其直接或间 情况。
接持有的公司股份。因公司进行权
益分派等导致其直接或间接持有公
司股份发生变化的，亦遵守上述规
定。"
"1、本人控制的其他企业目前与中际
装备不存在任何同业竞争；2、自本
《承诺函》签署之日起，本人控制
的其他企业将不直接或间接从事、
参与任何与中际装备目前或将来相
竞争的业务或项目，不进行任何损
害或可能损害中际装备利益的其他
竞争行为；3、自本《承诺函》签署
之日起，如中际装备将来扩展业务
范围，导致本人实际控制的其他企
业所生产的产品或所从事的业务与
截止本报告期
中际装备构成或可能构成同业竞
末，承诺人严格
争，本人实际控制的其他企业承诺 2012 年 04
王伟修 长期 履行了承诺，未
按照如下方式消除与中际装备的同 月 10 日
发生违反承诺的
业竞争：（1）停止生产构成竞争或
情况。
可能构成竞争的产品；（2）停止经
营构成竞争或可能构成竞争的业
务；（3）如中际装备有意受让，在
同等条件下按法定程序将竞争业务
优先转让给中际装备；（4）如中际
装备无意受让，将竞争业务转让给
无关联的第三方。4、本人承诺不为
自己或者他人谋取属于中际装备的
商业机会，自营或者为他人经营与
中际装备相竞争的业务；5、本人保
证不利用实际控制人的地位损害中
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际装备及其中小股东的合法权益，
也不利用自身特殊地位谋取非正常
的额外利益。6、本人保证本人关系
密切的家庭成员，包括配偶、父母
及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、
子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和
子女配偶的父母等，也遵守以上承
诺。7、如本人或本人关系密切的家
庭成员实际控制的其他企业违反上
述承诺与保证，本人承担由此给中
际装备造成的经济损失。8、本《承
诺函》自本人签署之日起生效,在本
人间接持有中际装备股份期间内持
续有效，且是不可撤销的。"
"1、自本承诺函出具之日起，本公司
将继续不直接或通过其他企业间接
从事构成与中际装备业务有同业竞
争的经营活动，并愿意对违反上述
承诺而给中际装备造成的经济损失
承担赔偿责任。2、对本公司直接或
间接控股的企业，本公司将通过派
出机构及人员（包括但不限于董事、
经理）在该等企业履行本承诺项下
的义务，并愿意对违反上述承诺而
给中际装备造成的经济损失承担赔
偿责任。3、自本承诺函签署之日起，
如中际装备进一步拓展其产品和业
截止本报告期
务范围，本公司及本公司直接或间
末，承诺人严格
山东中际投资 接控股的企业将不与中际装备拓展 2012 年 04
长期 履行了承诺，未
控股有限公司 后的产品或业务相竞争；可能与中 月 10 日
发生违反承诺的
际装备拓展后的产品或业务发生竞
情况。
争的，本公司及本公司直接或间接
控股的企业按照如下方式退出与中
际装备的竞争：A、停止生产构成竞
争或可能构成竞争的产品；B、停止
经营构成竞争或可能构成竞争的业
务；C、将相竞争的业务纳入到中际
装备来经营；D、将相竞争的业务转
让给无关联的第三方。4、本承诺函
一经签署立即生效，且上述承诺在
本公司作为中际装备股东或对中际
装备拥有其他资本或非资本因素形
成的直接或间接的控股权或对中际
装备存在重大影响的期间内持续有
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效，且不可变更或撤销。"
"1、自本承诺函出具之日起，本公司
将继续不直接或通过其他企业间接
从事构成与中际装备业务有同业竞
争的经营活动，并愿意对违反上述
承诺而给中际装备造成的经济损失
承担赔偿责任。2、对本公司直接或
间接控股的企业，本公司将通过派
出机构及人员（包括但不限于董事、
经理）在该等企业履行本承诺项下
的义务，并愿意对违反上述承诺而
给中际装备造成的经济损失承担赔
偿责任。3、自本承诺函签署之日起，
如中际装备进一步拓展其产品和业
务范围，本公司及本公司直接或间 截止本报告期
接控股的企业将不与中际装备拓展 末，承诺人严格
泽辉实业（香 2012 年 04
后的产品或业务相竞争；可能与中 长期 履行了承诺，未
港）有限公司 月 10 日
际装备拓展后的产品或业务发生竞 发生违反承诺的
争的，本公司及本公司直接或间接 情况。
控股的企业按照如下方式退出与中
际装备的竞争：A、停止生产构成竞
争或可能构成竞争的产品；B、停止
经营构成竞争或可能构成竞争的业
务；C、将相竞争的业务纳入到中际
装备来经营；D、将相竞争的业务转
让给无关联的第三方。4、本承诺函
一经签署立即生效，且上述承诺在
本公司作为中际装备股东或对中际
装备拥有其他资本或非资本因素形
成的直接或间接的控股权或对中际
装备存在重大影响的期间内持续有
效，且不可变更或撤销。"
本人及本人直接或间接控制的、或
担任董事、高级管理人员的，除中
际装备以外的法人或非法人单位与
中际装备不存在其他重大关联交
截止本报告期
易。在不与法律、法规相抵触的前
末，承诺人严格
提下，在权利所及范围内，本人及 2012 年 04
王伟修 长期 履行了承诺，未
本人直接或间接控制的、或担任董 月 10 日
发生违反承诺的
事、高级管理人员的，除中际装备
情况。
以外的法人或非法人单位将尽量避
免与中际装备进行关联交易，对于
因中际装备生产经营需要而发生的
关联交易，本人及本人直接或间接
16
山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
控制的、或担任董事、高级管理人
员的，除中际装备以外的法人或非
法人单位进行关联交易时将按公
平、公开的市场原则进行，并履行
法律、法规、规范性文件和中际装
备公司章程、关联交易决策制度等
规定的程序。本人及本人直接或间
接控制的、或担任董事、高级管理
人员的，除中际装备以外的法人或
非法人单位不通过与中际装备之间
的关联交易谋求特殊的利益，不进
行任何有损中际装备及其中小股东
利益的关联交易。
本公司及本公司直接或间接控制的
除中际装备以外的法人与中际装备
不存在其他重大关联交易。在不与
法律、法规相抵触的前提下，在权
利所及范围内，本公司及本公司直
接或间接控制的除中际装备以外的
法人将尽量避免与中际装备进行关
联交易，对于因中际装备生产经营
截止本报告期
需要而发生的关联交易，本公司及
末，承诺人严格
山东中际投资 本公司直接或间接控制的除中际装 2012 年 04
长期 履行了承诺，未
控股有限公司 备以外的法人进行关联交易时将按 月 10 日
发生违反承诺的
公平、公开的市场原则进行，并履
情况。
行法律、法规、规范性文件和中际
装备公司章程、关联交易决策制度
等规定的程序。本公司及本公司直
接或间接控制的除中际装备以外的
法人不通过与中际装备之间的关联
交易谋求特殊的利益，不进行任何
有损中际装备及其中小股东利益的
关联交易。
本公司及本公司直接或间接控制的
除中际装备以外的法人与中际装备
不存在其他重大关联交易。在不与
法律、法规相抵触的前提下，在权 截止本报告期
利所及范围内，本公司及本公司直 末，承诺人严格
泽辉实业（香 2012 年 04
接或间接控制的除中际装备以外的 长期 履行了承诺，未
港）有限公司 月 10 日
法人将尽量避免与中际装备进行关 发生违反承诺的
联交易，对于因中际装备生产经营 情况。
需要而发生的关联交易，本公司及
本公司直接或间接控制的除中际装
备以外的法人进行关联交易时将按
17
山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
公平、公开的市场原则进行，并履
行法律、法规、规范性文件和中际
装备公司章程、关联交易决策制度
等规定的程序。本公司及本公司直
接或间接控制的除中际装备以外的
法人不通过与中际装备之间的关联
交易谋求特殊的利益，不进行任何
有损中际装备及其中小股东利益的
关联交易。
如中际装备将来被任何有权机构要
求补缴全部或部分应缴未缴的社会
保险费用、住房公积金和/或因此受 截止本报告期
到任何处罚或损失，中际控股及王 末，承诺人严格
2012 年 04
王伟修 伟修将连带承担全部费用，或在中 长期 履行了承诺，未
月 10 日
际装备必须先行支付该等费用的情 发生违反承诺的
况下，及时向中际装备给予全额补 情况。
偿，以确保中际装备不会因此遭受
任何损失。
如中际装备将来被任何有权机构要
求补缴全部或部分应缴未缴的社会
保险费用、住房公积金和/或因此受 截止本报告期
到任何处罚或损失，中际控股及王 末，承诺人严格
山东中际投资 2012 年 04
伟修将连带承担全部费用，或在中 长期 履行了承诺，未
控股有限公司 月 10 日
际装备必须先行支付该等费用的情 发生违反承诺的
况下，及时向中际装备给予全额补 情况。
偿，以确保中际装备不会因此遭受
任何损失。
承诺人及其控制的 11 家子公司将严
截止本报告期
格遵守国家有关商标知识产权管理
末，承诺人严格
的法律、法规，不以任何形式使用 2012 年 04
王伟修 长期 履行了承诺，未
与中际装备上述一致或近似的文字 月 10 日
发生违反承诺的
图形商标，避免损害上市公司的利
情况。
益。
承诺人及其控制的 11 家子公司将严
截止本报告期
格遵守国家有关商标知识产权管理
末，承诺人严格
山东中际投资 的法律、法规，不以任何形式使用 2012 年 04
长期 履行了承诺，未
控股有限公司 与中际装备上述一致或近似的文字 月 10 日
发生违反承诺的
图形商标，避免损害上市公司的利
情况。
益。
在此次参股小额贷款公司后的十二 截止本报告期
山东中际电工
其他对公司中小股东所 个月内，不使用闲置募集资金暂时 2013 年 11 截止到 2014 末，承诺人严格
装备股份有限
作承诺 补充流动资金、将募集资金投向变 月 21 日 年 11 月 21 日 履行了承诺，未
公司
更为永久性补充流动资金或将超募 发生违反承诺的
18
山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
资金永久性用于补充流动资金或归 情况，该承诺已
还银行贷款。 履行完毕。
"1、公司实行持续、稳定的利润分配
政策，公司利润分配应重视对投资
者的合理投资回报，并兼顾公司的
可持续发展。公司利润分配不得超
过累计可供分配利润的范围，不得
损害公司持续经营能力。公司的利
润分配政策的制定和修改由公司董
事会提出，提交股东大会审议。董
事会提出的利润分配政策需要经董
事会过半数以上表决通过，独立董
事应当对利润分配政策的制订或修
改发表独立意见。公司监事会应当
对董事会制订和修改的利润分配政
策进行审核，并且经半数以上监事
表决通过。董事会、监事会在有关
决策和论证过程中应当充分考虑独
立董事、外部监事、公众投资者的
意见。公司可以采取现金、股票或
者现金股票相结合等方式分配股
截止本报告期
利，并积极推行以现金方式分配股
山东中际电工 末，承诺人严格
利。公司若具备现金分红条件的， 2014 年 05 截止到 2016
装备股份有限 履行了承诺，未
应优先采用现金分红进行利润分 月 20 日 年 5 月 20 日
公司 发生违反承诺的
配。每年现金分红不少于当年实现
情况。
的可分配利润的 15%，且任意三个
会计年度内，公司以现金方式累计
分配的利润不少于该三年实现的年
均可分配利润的 30%。公司如有重
大投资计划或重大现金支出等事项
发生（募集资金项目除外），可以不
分红。重大投资计划或重大现金支
出是指以下情形之一：①公司未来
十二个月内拟对外投资、收购资产
或购买设备累计支出达到或超过公
司最近一期经审计净资产的 50%，
且超过 5,000 万元；②公司未来十二
个月内拟对外投资、收购资产或购
买设备累计支出达到或超过公司最
近一期经审计总资产的 30%。上述
重大投资计划或重大现金支出，应
当由董事会组织有关专家、专业人
员进行评审后，报股东大会批准。
2、公司董事会应当综合考虑所处行
19
山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
业特点、发展阶段、自身经营模式、
盈利水平以及是否有重大资金支出
安排等因素，区分下列情形，并按
照公司章程规定的程序，提出差异
化的现金分红政策： （1）公司发
展阶段属成熟期且无重大资金支出
安排的，进行利润分配时，现金分
红在本次利润分配中所占比例最低
应达到 80%； （2）公司发展阶段
属成熟期且有重大资金支出安排
的，进行利润分配时，现金分红在
本次利润分配中所占比例最低应达
到 40%； （3）公司发展阶段属成
长期且有重大资金支出安排的，进
行利润分配时，现金分红在本次利
润分配中所占比例最低应达到
20%；公司发展阶段不易区分但有重
大资金支出安排的，可以按照前项
规定处理。3、利润分配预案由董事
会提出，并经股东大会审议通过后
实施。年度利润分配预案应当对留
存的未分配利润使用计划进行说
明。如果年度盈利而公司董事会未
提出现金分红预案的，应当在定期
报告中披露原因、公司留存资金的
使用计划和安排，独立董事应当对
此发表独立意见，同时，监事会应
当进行审核，并提交股东大会审议；
发放股票股利的，还应当对发放股
票股利的合理性、可行性进行说明；
股东大会作出利润分配决议后，董
事会应当在股东大会召开后两个月
内完成利润分配方案。4、公司应当
制定分红回报规划和最近三年的分
红计划。分红回报规划应当着眼于
公司的长远和可持续发展，在综合
分析企业经营发展实际情况、股东
要求和意愿、社会资金成本、外部
融资环境等因素的基础上，建立对
投资者持续、稳定、科学的回报机
制。公司每三年重新审视一次分红
回报规划和计划，公司可以根据股
东（特别是公众投资者）、独立董事
和外部监事的意见对分红规划和计
20
山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
划进行适当且必要的调整。调整分
红规划和计划应以股东权益保护为
出发点，不得与公司章程的相关规
定相抵触。5、公司重视对投资者的
合理投资回报，并保持连续性和稳
定性。如果变更股利分配政策，必
须经过董事会、股东大会表决通过。
"
在此次对外投资参与设立基金项目 截止本报告期
后的十二个月内，不使用闲置募集 末，承诺人严格
山东中际电工
资金暂时补充流动资金、将募集资 2014 年 06 截止到 2015 履行了承诺，未
装备股份有限
金投向变更为永久性补充流动资金 月 11 日 年 6 月 11 日 发生违反承诺的
公司
或将超募资金永久性用于补充流动 情况，该承诺已
资金或归还银行贷款。 履行完毕。
王晓东先生拟自 2015 年 7 月 8 日起 截止本报告期
的未来六个月内继续通过深圳证券 2015 年 7 月 8 末，承诺人严格
2015 年 07
王晓东 交易所交易系统以集中竞价方式增 日起的未来 履行了承诺，未
月 08 日
持公司股份，累计增持金额不超过 六个月内 发生违反承诺的
15,000 万元且不低于 2,000 万元。 情况。
曹国熊先生拟自 2015 年 7 月 9 日起 截止本报告期
的未来六个月内继续通过深圳证券 2015 年 7 月 9 末，承诺人严格
2015 年 07
曹国熊 交易所交易系统以集中竞价方式增 日起的未来 履行了承诺，未
月 09 日
持公司股份，累计增持金额不超过 六个月内 发生违反承诺的
10,000 万元且不低于 1,000 万元。 情况。
承诺是否及时履行 是
未完成履行的具体原因
不适用
及下一步计划（如有）
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 29,766.16
本季度投入募集资金总额 0
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 1,076
已累计投入募集资金总额 22,149.5
累计变更用途的募集资金总额比例 3.61%
本报 截止报
是否已 截至期 项目达到 项目可行
募集资金 调整后 本报告 截至期末 告期 告期末 是否达
承诺投资项目和超 变更项 末投资 预定可使 性是否发
承诺投资 投资总 期投入 累计投入 实现 累计实 到预计
募资金投向 目(含部 进度(3) 用状态日 生重大变
总额 额(1) 金额 金额(2) 的效 现的效 效益
分变更) ＝(2)/(1) 期 化
益 益
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山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
承诺投资项目
高效节能电机绕组
2015 年 05
制造装备生产基地 否 15,556 15,556 0 10,333.07 66.42% 0 813.76 否 否
月 31 日
建设项目
2015 年 05
技术中心建设项目 否 5,000 5,000 0 2,218.43 44.37% 0 0 否 否
月 31 日
承诺投资项目小计 -- 20,556 20,556 0 12,551.5 -- -- 0 813.76 -- --
超募资金投向
上海营销与研发技
是 1,076 0 0 0 0.00% 0 0 否 是
术服务中心建设
与德国 ELMOTEC
STATOMAT 公司战 否 6,334.16 7,798 0 7,798 100.00% 0 0 否 否
略合作项目
归还银行贷款（如
-- 1,800 1,800 0 1,800 100.00% -- -- -- -- --
有）
超募资金投向小计 -- 9,210.16 9,598 0 9,598 -- -- 0 0 -- --
合计 -- 29,766.16 30,154 0 22,149.5 -- -- 0 813.76 -- --
高效节能电机绕组制造装备生产基地建设项目及技术中心建设项目未达到计划进度的原因：
1、为保证募投项目建设更符合公司利益和需求，于 2013 年 2 月 4 日经公司第一届董事会第十四
次会议决议对募投项目部分建筑设计方案、投资估算进行了优化调整。
2、为保证工程施工质量，建设高标准的研发及生产办公基地，达到募投项目计划的建筑工程要
求，满足公司未来研发、生产等各项业务的发展需求，公司组织有关专家对规划设计方案进行了多次
论证，对办公楼、宿舍楼及会议中心的设计图纸进行了多次修改完善，这在一定程度上也给项目的实
施进度带来一定的影响。
3、调整后的建筑设计方案需到相关部门办理审批及报备手续，由于审批周期较长，也给项目的
未达到计划进度或 实施进度带来一定程度的影响。2014 年 3 月 7 日，经公司第二届董事会第四次会议审议，将高效节能
预计收益的情况和 电机绕组制造装备生产基地建设项目及技术中心建设项目的完工时间调整至 2014 年 12 月 31 日。
原因（分具体项目） 4、建筑方案调整后为保证工程施工质量，公司对办公楼、宿舍楼及会议中心的装修设计方案、
图纸进行了多次修改完善，这在一定程度上给项目的实施进度带来一定的影响。另外为节约成本装修
施工采取材料分批购买、分段施工的原则进行，再加上冬季气温较低对装修进度都造成了一定程度的
影响。2015 年 4 月 24 日，经公司第二届董事会第十三次会议审议，将高效节能电机绕组制造装备生
产基地建设项目及技术中心建设项目的完工时间调整至 2015 年 5 月 31 日。
5、截至 2015 年 6 月 24 日，公司募投项目“高效节能电机绕组制造装备生产基地建设项目”、“技
术中心建设项目”已经投资完成，达到可使用状态。两个项目合计使用募集资金 12,551.50 万元，项目
结余募集资金 8,004.50 万元（不含利息），经公司 2015 年第二次临时股东大会审议，同意公司将结余
募集资金永久性补充流动资金。
公司 2012 年拟在上海建设营销与研发技术服务中心，主要是考虑借助上海区位优势，吸引高端
项目可行性发生重 人才和先进技术，解决公司未来业务发展对高层次人才和技术提升的需求。公司 2013 年与德国
大变化的情况说明 STATOMAT 公司进行了全面战略合作，为便于公司动员整体力量和主要资源，全面消化德国
STATOMAT 公司先进技术，公司与德国 STATOMAT 公司技术对接场所主要在公司位于龙口的生产基
22
山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
地进行；通过近一年时间消化吸收德国 STATOMAT 公司的技术，公司人才队伍得到较大锻炼，技术
水平得以有效提升，取得了良好效果。目前，龙口基地已成为公司人才和技术高地。为便于充分发挥
龙口基地的辐射作用，提高资源的有效利用，降低营运成本，公司拟调整研发技术中心的发展规划,
计划在烟台或山东省内临近龙口的其他市区建设总部基地，不再建设“上海营销与研发技术服务中心
项目”。
适用
公司超募资金共计 92,101,568.01 元，2012 年 4 月 23 日，公司召开第一届董事会第十次会议，审
议通过了《关于使用超募资金偿还银行贷款的议案》，同意使用超募资金中的 1,800 万元用于提前偿还
银行贷款，目前公司已使用超募资金 1,800 万元偿还了银行贷款。
2012 年 7 月 26 日，公司召开第一届董事会第十一次会议，审议通过了《关于部分超募资金使用
计划的议案》，公司使用超募资金 1,076 万元建设上海营销与研发技术服务中心。
2014 年 3 月 24 日，公司召开 2014 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止超募资金投资
项目上海营销与研发技术服务中心并将结余超募资金及利息用于另一超募资金投资项目与德国
ELMOTEC STATOMAT 公司战略合作项目的议案》，截至报告期末，该项目已终止。
超募资金的金额、用 2013 年 4 月 9 日，公司召开 2012 年年度股东大会，审议通过了《关于与德国 ELMOTEC STATOMAT
途及使用进展情况 公司战略合作并使用超募资金的议案》，公司使用超募资金 6,334.16 万元投入到与德国 ELMOTEC
STATOMAT 公司战略合作项目中。
2014 年 3 月 24 日，公司召开 2014 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止超募资金投资
项目上海营销与研发技术服务中心并将结余超募资金及利息用于另一超募资金投资项目与德国
ELMOTEC STATOMAT 公司战略合作项目的议案》。项目终止后公司将把已经投入使用的募集资金
472.99 万元使用自有资金归还到募集资金账户，同时公司将本项目终止后结余的超募资金 1,076 万元，
再加上超募资金的银行存款利息（扣除手续费的净额）387.84 万元共计 1,463.84 万元用于另一超募资
金 投 资 项 目 与 德 国 ELMOTEC STATOMAT 公 司 战 略 合 作 项 目 中 。 调 整 后 与 德 国 ELMOTEC
STATOMAT 公司战略合作项目募集资金承诺投资总额由 6,334.16 万元调整为 7,798 万元。
截至 2015 年 6 月 30 日，该项目已使用募集资金 7,798 万元。
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
根据《山东中际电工装备股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露，本次公开发行股票募集
资金将用于以下两个项目：
募集资金投资项目 （1）建设高效节能电机绕组制造装备生产基地，项目总投资 15,556.00 万元人民币。（2）中际装
先期投入及置换情 备技术中心建设项目，项目总投资 5,000.00 万元人民币。经信永中和会计师事务所有限责任公司出具
况 的“XYZH/2011JNA2019-6”号《关于山东中际电工装备股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的
鉴证报告》鉴证，本公司以自筹资金预先投入高效节能电机绕组制造装备生产基地建设项目
37,697,142.32 元，以自筹资金预先投入中际装备技术中心建设项目 3,027,844.60 元。
2012 年 4 月 23 日，公司召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换
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山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 40,724,986.92 元置换先期投入募
投项目的资金。
截至 2015 年 6 月 30 日，本公司已使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金
40,724,986.92 元。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
适用
截至 2015 年 6 月 24 日，公司募投项目“高效节能电机绕组制造装备生产基地建设项目”、“技术
中心建设项目”已经投资完成，达到可使用状态。两个项目合计使用募集资金 12,551.50 万元，项目结
余募集资金 8,004.50 万元（不含利息），公司将上述结余募集资金永久性补充流动资金。
公司在实施募集资金投资项目建设过程中，严格按照募集资金使用的有关规定谨慎使用募集资
金，在项目建设过程中，根据市场及形势的不断变化，充分考虑项目投资风险和回报，适时调整项目
投资进程、投资估算及建设设计方案等，尽量节约投资资金。在项目建设过程中，严格执行预算管理，
确保募投项目资金使用合理、有序的进行项目建设。由于在适应市场的发展过程中，募投项目原拟采
项目实施出现募集
购的设备适用特性发生了变化，对设备需求的品类也发生了一些变化，为了确保研发及生产的顺利进
资金结余的金额及
行，提升决策效率，公司使用自有资金购买了部分设备，节约了部分募集资金。另为了节省募集资金，
原因
公司通过引进德国 STATOMAT 公司先进的技术设备、工艺技术创新，优化生产布局，改善了生产工
艺技术水平和效率；通过对原有设备的改型升级，实现了对设备的有效利用。同时，根据公司实际运
营的情况，在预测市场需求不够旺盛的情况下，结合内部管理提升和技术创新为立足点，控制并减少
了两个项目的资金投入。
因此，募投项目“高效节能电机绕组制造装备生产基地建设项目” 结余募集资金 5,222.93 万元（不
含利息），“技术中心建设项目”结余募集资金 2,781.57 万元（不含利息），两个项目合计使用募集资金
12,551.50 万元，项目结余募集资金 8,004.50 万元（不含利息）。经公司 2015 年第二次临时股东大会审
议，同意公司将结余募集资金永久性补充流动资金。
鉴于公司两个募投项目"高效节能电机绕组制造装备生产基地建设项目"、"技术中心建设项目"已
尚未使用的募集资 经完成了建设，达到可使用状态，经公司 2015 年第二次临时股东大会审议，同意公司将结余募集资
金用途及去向 金 8,004.50 万元（不含利息收入）永久性补充流动资金，公司在将结余募集资金及零星利息转到公司
自有资金账户后，上述募集资金专户将不再使用，并已办理完毕相关销户手续。
募集资金使用及披
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情
露中存在的问题或
况， 也不存在募集资金违规使用的情形。
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、为降低公司对外投资风险，剥离盈利状况不良的资产，公司于2015年6月24日在龙口市与公司控股
股东山东中际投资控股有限公司子公司烟台中际投资有限公司签署了《股权转让协议书》，公司以3,750
万元的价格向烟台中际转让本公司持有的上海思奈环保科技有限公司41.64%的股权，此次股权转让完成后
公司不再持有思奈环科的股权。该关联交易事项详情请参见创业板指定信息披露网站巨潮资讯网上《山东
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山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
中际电工装备股份有限公司关于出售子公司股权暨关联交易的公告》（公告编号：2015-041），该事项已
于2015年7月10日经公司2015年第二次临时股东大会审议通过。
截至2015年7月31日，本公司与烟台中际股权转让事宜已经完成了工商变更登记的相关手续，烟台中
际亦将股权转让价款汇至公司账户，详情请参见创业板指定信息披露网站巨潮资讯网上《山东中际电工装
备股份有限公司关于出售子公司股权暨关联交易的进展公告》（公告编号：2015-054）。
2、公司于2015年3月3日召开2015年第一次临时股东大会，会议审议通过了《山东中际电工装备股份
有限公司第一期员工持股计划（草案）及其摘要》的相关议案。《山东中际电工装备股份有限公司第一期
员 工 持 股 计 划 （ 草 案 ） 及 其 摘 要 》 的 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2015 年 1 月 26 日 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。截至2015年7月1日，“广发中际1号定向资产管理计划”通过
集中竞价、大宗交易的方式累计买入公司股票1,575,810股，购买均价20.62元/股，占公司总股本的比例
为0.73%。目前，公司本次员工持股计划已完成股票购买，该计划所购买的股票锁定期为2015年7月2日至
2016年7月1日。
3、2015年9月10日公司与深圳市金岷江智能装备有限公司（以下简称“金岷江”或“标的公司”）签
署了《关于深圳市金岷江智能装备有限公司之增资扩股协议》，拟以自有资金人民币2,000万元向金岷江
进行增资。增资完成后，标的公司注册资本增加400万元，即注册资本由原980万元增加至1,380万元，中
际装备总出资额为2,000万元，高于标的公司新增注册资本的1,600万元全部计为标的公司的资本公积金。
上 述 事 项 公 司 已 于 2015 年 9 月 11 日 在 中 国 证 监 会 指 定 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《山东中际电工装备股份有限公司关于向深圳市金岷江智能装备
有限公司增资的公告》（公告编号为：2015—066）。
截至2015年10月9日，公司已将上述投资款2,000万元汇入标的公司指定的银行账户，并且标的公司也
完成了本次增资的工商变更登记事宜，本次投资完成后本公司持有标的公司28.99%的股权。公司已于2015
年10月9日在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《山东中
际电工装备股份有限公司关于对外投资的进展公告》（公告编号为：2015—067）。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2015年5月15日，公司召开2014年度股东大会审议通过了《公司2014年度利润分配方案》，以公司总
股本216,010,800股为基数，向全体股东实施每10股派发现金股利0.10元（含税），共计派发人民币2,160,108
元，其余未分配利润结转下一年度，本年度不送股、不转增。
公司于2015年7月7日发出《2014年度权益分派实施公告》，本次权益分派股权登记日为：2015年7月
13日，除权除息日为：2015年7月14日。本次利润分配的决策程序和机制完备、合法合规，分红标准和比
25
山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
例明确清晰，并由独立董事发表独立意见，符合《公司章程》、《公司分红回报规划及2014-2016年具体分
红计划》及股东大会决议要求，充分维护了中小股东的合法权益。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
预计年初至下一报告期末的累计净利可能实现扭亏为盈，原因为公司与德国ELMOTEC STATOMAT公
司合作的部分技术产品逐步成熟推广。
六、向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
七、公司大股东及其一致行动人在报告期提出或实施股份增持计划的情况
√ 适用 □ 不适用
基于对公司未来发展的信心，本着共同促进资本市场平稳健康发展的社会责任，公司董事长、实际控
制人王伟修先生之子王晓东先生拟自2015年7月8日起的未来六个月内继续通过深圳证券交易所交易系统
以集中竞价方式增持公司股份，累计增持金额不超过15,000万元且不低于2,000万元，并承诺自本次增持
计划完成后6个月内不减持所持有的公司股份。详情请参见公司于2015年7月9日在巨潮资讯网上披露的《山
东中际电工装备股份有限公司关于实际控制人之关联人增持公司股份的公告》（公告编号：2015-049）。
截至2015年10月17日，王晓东先生已完成本次增持公司股份的计划，共计增持公司股份1,953,168股，
占公司总股本的0.90%，详情请参见公司于2015年10月17日在巨潮资讯网上披露的《山东中际电工装备股
份有限公司关于实际控制人之关联人增持计划完成的公告》（公告编号：2015-071）。
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山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：山东中际电工装备股份有限公司
2015 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 112,948,515.04 136,408,137.97
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融资产
衍生金融资产
应收票据 9,360,000.00 25,848,042.00
应收账款 61,046,887.60 62,427,903.63
预付款项 846,877.07 661,717.63
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 376,739.72 1,731,815.07
应收股利
其他应收款 240,605.22 1,325,691.58
买入返售金融资产
存货 95,352,732.33 75,383,200.86
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 280,172,356.98 303,786,508.74
非流动资产：
发放贷款及垫款
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山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 30,000,000.00 25,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 37,759,222.65
投资性房地产
固定资产 136,113,053.14 131,782,378.57
在建工程 45,064,491.83 28,287,256.97
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 114,290,942.84 123,258,547.48
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,021,112.43 2,021,112.43
其他非流动资产 3,501,012.08 3,862,432.68
非流动资产合计 330,990,612.32 351,970,950.78
资产总计 611,162,969.30 655,757,459.52
流动负债：
短期借款 30,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损益的
金融负债
衍生金融负债
应付票据 15,411,672.53 12,274,863.44
应付账款 9,668,251.87 9,633,830.77
预收款项 16,484,021.90 12,978,932.65
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,240,179.32 3,728,015.12
应交税费 1,410,283.32 1,885,971.34
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山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
应付利息 51,722.22
应付股利
其他应付款 6,021,257.93 3,848,304.68
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 132,500.00 530,000.00
流动负债合计 52,368,166.87 74,931,640.22
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 17,207,810.98 31,778,405.28
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债 4,090,000.00 4,090,000.00
非流动负债合计 21,297,810.98 35,868,405.28
负债合计 73,665,977.85 110,800,045.50
所有者权益：
股本 216,010,800.00 216,010,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 232,337,575.52 232,337,575.52
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,692,377.40 1,672,149.57
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山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
盈余公积 11,757,802.10 11,757,802.10
一般风险准备
未分配利润 75,698,436.43 83,179,086.83
归属于母公司所有者权益合计 537,496,991.45 544,957,414.02
少数股东权益
所有者权益合计 537,496,991.45 544,957,414.02
负债和所有者权益总计 611,162,969.30 655,757,459.52
法定代表人：王伟修 主管会计工作负责人：戚志杰 会计机构负责人：袁丽明
2、本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 26,209,578.06 21,886,566.36
其中：营业收入 26,209,578.06 21,886,566.36
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 28,574,129.13 29,982,884.74
其中：营业成本 19,536,104.35 15,721,471.48
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 28,393.40 2,299.16
销售费用 1,015,660.52 1,536,428.27
管理费用 7,276,358.85 8,918,530.19
财务费用 717,612.01 3,508,112.33
资产减值损失 296,043.31
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） 1,599,664.91 -2,028,177.22
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
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山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -764,886.16 -10,124,495.60
加：营业外收入 499,605.88 14,855,251.30
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 10,141.77
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -265,280.28 4,720,613.93
减：所得税费用 708,092.09
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -265,280.28 4,012,521.84
归属于母公司所有者的净利润 -265,280.28 4,012,521.84
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -265,280.28 4,012,521.84
归属于母公司所有者的综合收益总额 -265,280.28 4,012,521.84
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.02 0.03
（二）稀释每股收益 -0.02 0.03
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
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山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
法定代表人：王伟修 主管会计工作负责人：戚志杰 会计机构负责人：袁丽明
3、年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 69,286,288.53 80,071,890.51
其中：营业收入 69,286,288.53 80,071,890.51
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 75,363,954.16 91,990,163.02
其中：营业成本 50,473,709.26 54,847,012.18
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 246,089.59 663,030.88
销售费用 3,100,030.88 3,336,454.42
管理费用 22,942,114.86 29,205,735.94
财务费用 -463,349.64 3,220,710.96
资产减值损失 -934,640.79 717,218.64
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列） -259,222.65 -2,028,177.22
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -6,336,888.28 -13,946,449.73
加：营业外收入 1,016,345.88 18,074,049.86
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 174,215.77
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -5,320,542.40 3,953,384.36
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山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
减：所得税费用 522,599.77
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -5,320,542.40 3,430,784.59
归属于母公司所有者的净利润 -5,320,542.40 3,430,784.59
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划净负债或净
资产的变动
2.权益法下在被投资单位不能重分类
进损益的其他综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位以后将重分
类进损益的其他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允价值变动损
益
3.持有至到期投资重分类为可供出售
金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额 -5,320,542.40 3,430,784.59
归属于母公司所有者的综合收益总额 -5,320,542.40 3,430,784.59
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.02 0.03
（二）稀释每股收益 -0.02 0.03
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
4、年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 89,281,698.01 86,513,110.70
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山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益
的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 2,042,907.51
收到其他与经营活动有关的现金 5,295,782.91 11,610,052.35
经营活动现金流入小计 96,620,388.43 98,123,163.05
购买商品、接受劳务支付的现金 51,499,899.37 49,322,421.64
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 20,924,832.30 17,831,564.98
支付的各项税费 2,805,695.05 7,227,641.82
支付其他与经营活动有关的现金 11,553,364.67 13,174,097.46
经营活动现金流出小计 86,783,791.39 87,555,725.90
经营活动产生的现金流量净额 9,836,597.04 10,567,437.15
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 37,500,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回
2,185,000.00
的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 132,386,757.75 124,314,320.00
投资活动现金流入小计 169,886,757.75 126,499,320.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付
21,915,364.05 28,369,134.84
的现金
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山东中际电工装备股份有限公司 2015 年第三季度报告全文
投资支付的现金 5,000,000.00 26,987,437.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 84,000,000.00 117,500,000.00
投资活动现金流出小计 110,915,364.05 172,856,571.84
投资活动产生的现金流量净额 58,971,393.70 -46,357,251.84
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 20,000,000.00 44,322,459.26
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 5,224,007.81
筹资活动现金流入小计 20,000,000.00 49,546,467.07
偿还债务支付的现金 50,000,000.00 33,766,257.05
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,255,956.68 2,345,788.94
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 13,335,417.03 24,606,249.94
筹资活动现金流出小计 66,591,373.71 60,718,295.93
筹资活动产生的现金流量净额 -46,591,373.71 -11,171,828.86
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 22,216,617.03 -46,961,643.55
加：期初现金及现金等价物余额 20,335,478.60 72,770,796.25
六、期末现金及现金等价物余额 42,552,095.63 25,809,152.70
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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2015 年 10 月 24 日
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