东海证券股份有限公司
关于深圳市麦捷微电子科技股份有限公司
非公开发行股票项目
2018 年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：东海证券股份有限公司 被保荐公司简称：麦捷科技
保荐代表人姓名：吴逊先 联系电话：18656531313
保荐代表人姓名：江成祺 联系电话：13305609230
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
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（1）列席公司股东大会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
①2018 年 1 月 31 日，公司披露《2017 年
度业绩预告》，预计 2017 年公司实现归
属于上市公司股东的净利润为-22,352.16
万元至-17,658.30 万元。2 月 28 日，公司
披露《2017 年度业绩快报》，预计净利
润为-20,005.07 万元。3 月 23 日，公司披
露《2017 年度业绩预告及业绩快报修正
公告》，将净利润修正为-36,475.93 万
元。4 月 18 日，公司披露《2017 年年度
报告》，2017 年公司经审计的净利润为-
35,119.86 万元。公司业绩预告、业绩快
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报中披露的净利润与定期报告中经审计的
净利润差异较大，且未按规定及时披露修
正公告，修正时间滞后。公司的上述相关
行为违反了《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》第 2.1 条、第 2.4 条、第
11.3.4 条和第 11.3.8 条的相关规定。
公司因上述事项收到深圳证券交易所《关
于对深圳市麦捷微电子科技股份有限公司
的监管函》（创业板监管函【2018】第
61 号），保荐机构已督促上市公司按照
国家法律、法规和《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》，认真和及时地履行信
息披露义务。
②截至 2018 年 12 月 31 日，募投项目未
达到预计投资进度。具体原因为：基于
LTCC 基板的终端射频声表滤波器
（SAW）封装工艺开发与生产项目由于
行业高端人才的紧缺，人才的引进和配置
时间较长，致使实施进度受到一定程度影
响；MPIM 小尺寸系列电感生产项目由于
在实施前期过程中变更实施主体和实施地
点，同时根据公司的发展战略以及市场环
境，为了合理配置企业资源和提高企业投
资效益，公司主动放缓了该项目的资金投
入，致使项目实施进度受到一定程度影
响。
③公司 2018 年度业绩与上年同期相比上
升，业绩变动主要原因是公司募投项目产
能逐步释放产生效益，一体电感和 SAW
滤波器产品开始贡献业绩，公司本部经营
业绩较去年同期增长八成；本期合并增加
了公司子公司金之川全年业绩，去年仅合
并金之川 9 月至 12 月业绩；上年同期由
于公司子公司星源电子经营业绩不理想计
提商誉减值 3.95 亿元，导致公司亏损。
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6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 11 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 19 日
1、学习《深圳证券交易所上市公司信息披
露指引第 1 号—高比例送转股份 》；
2、学习中国证监会 2018 年 11 月 20 日发
布的《关于认真学习贯彻《全国人民代表
大会常务委员会关于修改《中华人民共和
国公司法》的决定》的通知》（中国证券
监督管理委员会公告〔2018〕37 号）；
3、学习中国证监会、财政部、国务院国资
（3）培训的主要内容 委 2018 年 11 月 9 日发布的《关于支持上
市公司回购股份的意见》（中国证券监督
管理委员会公告〔2018〕35 号）；
4、学习中国证监会发行监管部 2018 年 11
月 9 日发布的《发行监管问答—关于引导
规范上市公司融资行为的监管要求（修订
版）》；
5、信息披露的注意事项；
6、内幕交易相关概念及相关规定。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
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事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 2018 年 1 月 31 日，公司披露《2017 年度业绩预 保荐机构已督
告》，预计 2017 年公司实现归属于上市公司股东 促上市公司按
的净利润为-22,352.16 万元至-17,658.30 万元。2 月 照国家法律、
28 日，公司披露《2017 年度业绩快报》，预计净 法规和《深圳
利润为-20,005.07 万元。3 月 23 日，公司披露 证券交易所创
《2017 年度业绩预告及业绩快报修正公告》，将 业板股票上市
净利润修正为-36,475.93 万元。4 月 18 日，公司披 规则》，认真
露《2017 年年度报告》，2017 年公司经审计的净 和及时地履行
利润为-35,119.86 万元。公司业绩预告、业绩快报 信息披露义
中披露的净利润与定期报告中经审计的净利润差 务。
异较大，且未按规定及时披露修正公告，修正时
间滞后。公司的上述相关行为违反了《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》第 2.1 条、第 2.4
条、第 11.3.4 条和第 11.3.8 条的相关规定。公司
因上述事项收到深圳证券交易所《关于对深圳市
麦捷微电子科技股份有限公司的监管函》（创业
板监管函【2018】第 61 号）。
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3. “三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人 无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9. 其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财
务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中介机构 无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管 无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
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三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承诺 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
因及解决措施
1、公司董事、高级管理人员相关承诺：
公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，
维护公司和全体股东的合法权益，并根据中国证监会相
关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出
如下承诺：（1）不得无偿或以不公平条件向其他单位
或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；
（2）对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约 是 不适用
束；（3）不动用公司资产从事与履行职责无关的投
资、消费活动；（4）由董事会或薪酬委员会制订的薪
酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（5）
未来拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报
措施的执行情况相挂钩。
2．公司的控股股东、实际控制人相关承诺：
公司的控股股东新疆动能东方股权投资有限公司、实际
控制人丘国波先生及李文燕先生承诺：不越权干预公司 是 不适用
经营管理活动，不侵占公司利益，切实履行对公司填补
回报的相关措施。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
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1、2018 年 1 月 31 日，公司披露《2017 年度业绩预告》，
2.报告期内中国证监会和本所对
预计 2017 年公司实现归属于上市公司股东的净利润为-
保荐机构或者其保荐的公司采 22,352.16 万元至-17,658.30 万元。2 月 28 日，公司披露
取监管措施的事项及整改情况 《2017 年度业绩快报》，预计净利润为-20,005.07 万元。3
月 23 日，公司披露《2017 年度业绩预告及业绩快报修正公
告》，将净利润修正为-36,475.93 万元。4 月 18 日，公司披
露《2017 年年度报告》，2017 年公司经审计的净利润为-
35,119.86 万元。公司业绩预告、业绩快报中披露的净利润
与定期报告中经审计的净利润差异较大，且未按规定及时
披露修正公告，修正时间滞后。公司的上述相关行为违反
了《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 2.1 条、第
2.4 条、第 11.3.4 条和第 11.3.8 条的相关规定。
公司因上述事项收到深圳证券交易所《关于对深圳市麦捷
微电子科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函
【2018】第 61 号），保荐机构已督促上市公司按照国家法
律、法规和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，认
真和及时地履行信息披露义务。
2、2018 年 1 月 12 日，中国证监会辽宁监管局（以下简称
“辽宁证监局”）向东海证券下发“[2018]1 号”《关于对东
海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》，认定东海
证券作为“16 丹东港”的受托管理人，没有按照《债券受托
管理协议》第四条约定，在债券存续期内持续有效督促发行人
履行信息披露义务，没有持续有效关注发行人的资信状况，对
相关情况进行持续有效跟踪和监督，未能勤勉尽责地履行受托
管理责任。东海证券对上述事项高度重视，已按照监管部门要
求进行了整改。
3、2018 年 5 月 29 日，江苏证监局向东海证券下发“[2018]27
号”《关于对东海证券股份有限公司采取出具警示函措施的决
定》，认定东海证券作为洪业化工集团股份有限公司公开发行
2016 年公司债券（16 洪业 02）债券主承销商、受托管理人，
（1）在承销 16 洪业 02 债券期间，未对发行人涉及重大仲
裁、诉讼和其他重大事项进行尽职调查。在对发行人关联方和
关联关系的尽职调查中，所引用子公司最近一年财务情况未及
时更新。（2）自 2016 年 12 月至 2017 年 5 月受托管理 16 洪
业 02 债券期间，未持续关注发行人的资信状况。未对发行人
募集资金的使用情况进行监督。东海证券对上述事项高度重
视，已按照监管部门要求进行了整改。
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3.其他需要报告的重大事项 不适用
（以下无正文）
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（本页无正文，为《东海证券股份有限公司关于深圳市麦捷微电子科技股份有
限公司非公开发行股票项目 2018 年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
吴逊先
江成祺
东海证券股份有限公司
2019 年 5 月 6 日
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