国信证券股份有限公司
关于深圳市麦捷微电子科技股份有限公司
2021年度募集资金存放和使用情况的核查意见
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为深圳市麦捷微
电子科技股份有限公司（以下简称“公司”或“麦捷科技”）2021 年向特定对象发行
股票的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要
求，对麦捷科技 2021 年度募集资金存放和使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、保荐人进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注册会
计师等人员交谈，查询了公司募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资金存
放与使用的专项说明、会计师出具的募集资金年度使用情况鉴证报告以及各项业务和
管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的使用、募集资
金的信息披露情况等方面对其 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。
二、麦捷科技募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、2016 年度非公开发行股票募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市麦捷微电子科技股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2016]2585 号核准），并经深圳证券交易所同意，2016
年公司向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A 股）
21,794,871 股，发行价格为 39.00 元/股，募集资金总额为 849,999,969.00 元，扣除发
行费用 21,968,674.41 元后，募集资金净额为 828,031,294.59 元。
上述募集资金已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其于 2016 年
12 月 15 日出具了“众会字(2016)第 6361 号”《验资报告》。
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金基本情况
1
经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市麦捷微电子科技股份有限公司向特
定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]821 号），并经深圳证券交易所同意，
2021 年公司向符合中国证监会相关规定条件的特定投资者发行人民币普通股（A 股）
157,647,058 股，发行价格为 8.50 元/股，募集资金总额为 1,339,999,993.00 元，扣除
不含增值税发行费用 9,912,474.91 元后，公司本次募集资金净额为 1,330,087,518.09
元。
上述募集资金已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其于 2021 年
6 月 25 日出具了“信会师报字[2021]第 ZL10307 号”《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
1、2016 年度非公开发行股票募集资金使用情况
单位：人民币元
项目 2021 年度
募集资金净额 827,522,778.35（注）
减：以前年度已使用金额 735,970,806.18
减：本期使用金额 110,911,781.14
减：暂时补充流动资金 -
减：永久补充流动资金（节余资金） 4,548,446.54
减：永久补充流动资金（利息收入） -
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 23,908,255.51
尚未使用的募集资金余额 0.00
注：上表中募集资金净额 827,522,778.35 元与 828,031,294.59 元的差异为 508,516.24 元，此笔差异为非公开发行
费用 556,325.59 元、利息收入 47,809.35 元所致。
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况
单位：人民币元
项目 2021 年度
募集资金净额 1,330,887,993.05（注）
减：以前年度已使用金额 /
减：本期使用金额 798,612,989.60
减：暂时补充流动资金 -
减：用于现金管理金额 190,000,000.00
减：永久补充流动资金 -
加：募集资金利息收入扣减手续费净额 8,239,286.79
尚未使用的募集资金余额 350,514,290.20
注：上表中募集净额 1,330,887,993.05 元与 1,330,087,518.09 元的差异为 800,474.96 元，此笔差异是因为公司用自
有资金垫付不含税的再融资发行费用 1,316,248.55 元与保荐费、承销费增值税额 515,773.59 元之间产生的差异。
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、2016 年度非公开发行股票募集资金管理情况
2
为规范募集资金管理，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文
件，并结合公司实际情况，公司制订了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理
制度》规定，对募集资金实行专项存储与使用管理。2017 年 1 月公司连同保荐机构
东海证券股份有限公司(以下简称“东海证券”）分别与华夏银行股份有限公司深圳龙
华支行、中国工商银行股份有限公司深圳市分行、中国建设银行股份有限公司深圳南
岭支行（以下简称“专户银行”）签署了《募集资金三方监管协议》，在上述银行开设
了银行专户对募集资金实行专户存储。监管协议明确了各方的权利和义务，其内容与
深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。2017 年 3 月，为规范公司募集资金
管理，合理降低财务费用，增加存储收益，公司将部分募集资金进行定期存储，为保
护中小投资者的权益，公司与东海证券、专户银行在原《募集资金三方监管协议》的
基础上签订了《募集资金三方监管补充协议》。为加强对募集资金的规范管理，提高
募投项目的实施效率，公司于 2018 年 1 月 30 日召开的第四届董事会第十九次会议审
议通过了《关于新设募集资金专项账户的议案》，在华夏银行股份有限公司深圳福田
支行新设一个募集资金专项账户，并于 2018 年 5 月连同保荐机构东海证券与华夏银
行深圳福田支行签署了《募集资金三方监管协议》，将原保存在工商银行深圳观澜支
行的 7,500.00 万元募集资金转存至该募集资金专户实行专户存储。监管协议明确了各
方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。
同时公司于 2018 年 5 月与中国工商银行观澜支行、保荐机构东海证券在原《募
集资金三方监管协议》《募集资金三方监管补充协议》的基础上签订了《募集资金三
方监管协议补充协议（二）》，协议约定工商银行深圳观澜支行剩余的募集资金继续存
放在该银行的募集资金专户。2018 年 9 月 10 日，公司召开第四届董事会第二十五次
会议，审议通过了《关于新设募集资金专项账户的议案》。公司在中国银行深圳新安
支行新设一个募集资金专项账户，并于 2018 年 11 月连同保荐机构东海证券与中国银
行深圳宝安支行签署了《募集资金三方监管协议》，将原保存在华夏银行深圳龙华支
行的 10,000.00 万元募集资金转存至新设的募集资金专户。另外，同月与华夏银行深
圳龙华支行、保荐机构东海证券在原《募集资金三方监管协议》《募集资金三方监管
补充协议》《募集资金三方监管协议补充协议（二）》的基础上签订了《募集资金三方
监管协议补充协议（三）》，协议约定华夏银行深圳龙华支行剩余的募集资金继续存放
在该银行的募集资金专户。2019 年 1 月 10 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审
3
议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，公司决定将“基于 LTCC 基板的终端
射频声表滤波器（SAW）封装工艺开发与生产项目”中拟投入晶圆制造生产线和厂房
建设的 16,000.00 万元资金投入至“MPIM 小尺寸系列电感生产项目”中使用。同时为
了将一体电感产品向“小型化、精密化”方向精进，公司推出了更小尺寸的 MPSM 系
列电感，故将“MPIM 小尺寸系列电感生产项目”名称改为“MPIM 及 MPSM 系列一体
电感生产项目”。同时为加强对募集资金的规范管理，提高募投项目的实施效率，公
司于 2019 年 1 月 18 日召开第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于新设募
集资金专项账户的议案》，公司在华夏银行深圳龙华支行新设一个募集资金专项账户，
并将原保存在该行用于“基于 LTCC 基板的终端射频声表滤波器（SAW）封装工艺开
发与生产项目”的 16,000.00 万元募集资金转存至新设的募集资金专户，剩余的募集资
金继续存放在原募集资金专户。因此公司与华夏银行股份有限公司深圳龙华支行、保
荐机构东海证券在原《募集资金三方监管协议》《募集资金三方监管补充协议》《募集
资金三方监管协议补充协议（二）》《募集资金三方监管协议补充协议（三）》的基础
上签订了《募集资金三方监管协议补充协议（四）》。2020 年 8 月 18 日，公司召开第
五届董事会第五次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更部分募集
资金专项账户的议案》，公司在交通银行深圳坪山支行新开设深圳市麦捷微电子科技
股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告募集资金专项账户，
并将存放于华夏银行深圳龙华支行、华夏银行深圳福田支行的全部募集资金本息余额
转存至上述新设的募集资金专项账户内。公司与交通银行股份有限公司深圳分行、保
荐机构东海证券签署了《募集资金三方监管协议》。公司于 2020 年 11 月 20 日披露了
《关于变更保荐机构和保荐代表人的公告》，聘请国信证券担任公司向特定对象发行
股票的保荐机构，具体负责公司本次向特定对象发行股票的保荐工作及持续督导工
作，公司与原保荐机构东海证券的保荐协议终止，东海证券未完成的持续督导工作由
国信证券承接。鉴于保荐机构已发生变更，为规范公司募集资金的存放、使用和管理，
保护投资者权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件
的要求，公司与保荐机构国信证券以及募集资金存放银行中国银行股份有限公司深圳
宝安支行、中国工商银行股份有限公司深圳观澜支行、中国建设银行股份有限公司深
圳南岭支行、交通银行股份有限公司深圳分行分别签署了《募集资金三方监管协议》。
募集资金存放账户均未发生变化，签订的募集资金监管协议与深圳证券交易所制定的
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《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》均不存在重大差异。
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《创业板上市公司
证券发行注册管理办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的《募集
资金管理制度》的相关规定，2021 年 7 月，公司与中国农业银行股份有限公司深圳
国贸支行、中国银行股份有限公司深圳宝安支行、中国建设银行股份有限公司深圳布
吉支行、交通银行股份有限公司深圳分行、宁波银行股份有限公司深圳分行、上海浦
东发展银行股份有限公司深圳分行等六家银行及保荐机构国信证券分别签署了《募集
资金三方监管协议》，在上述银行开设了银行专户对募集资金实行专户存储。监管协
议明确了各方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差
异。
（二）募集资金存储情况
1、2016 年度非公开发行股票募集资金存储情况
截止至 2021 年 11 月 18 日，公司 2016 年非公开募集资金在募投项目已经完成，
募集资金专户结余资金 4,548,446.54 元。依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范
运作指引（2020 年修订）》的规定，公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将
节余募集资金（包括利息收入）用作其他用途，金额低于 500.00 万元且低于该项目
募集资金净额 5.00%的，可以豁免履行董事会、股东大会的审议程序。截至 2021 年
11 月 18 日，公司已将上述募集资金专户的结余资转出用于永久补充流动资金并注销
募集资金专户，具体结余情况如下表：
单位：人民币元
专户银行名称 账号 项目名称 账户结余资金
中国工商银行股份有限公司深 MPIM 及 MPSM 系列一体
4000026829201085312 2,974.77
圳新澜支行 电感生产项目
中国建设银行股份有限公司深
44250100006000000546 补充流动资金 7,497.04
圳南岭支行
中国银行股份有限公司深圳新 MPIM 及 MPSM 系列一体
749771032096 193,389.00
安支行 电感生产项目
交通银行股份有限公司坪山支 MPIM 及 MPSM 系列一体
443066508013002332514 1,101,502.94
行 电感生产项目
基于 LTCC 基板的终端射
交通银行股份有限公司坪山支
443066508013002332438 频声表滤波器（SAW）封 3,243,082.79
行
装工艺开发与生产项目
合计 / / 4,548,446.54
5
注：上表中中国工商银行股份有限公司深圳新澜支行账号 4000026829201085312 专项募集资金账户于 2021 年 11
月 17 日销户；中国建设银行股份有限公司深圳南岭支行账号 44250100006000000546 专项募集资金账户于 2021
年 11 月 16 日销户；中国银行股份有限公司深圳新安支行账号 749771032096 专项募集资金账户于 2021 年 11 月
11 日销户；交通银行股份有限公司坪山支行账号 443066508013002332514 专项募集资金账户于 2021 年 11 月 12
日销户；交通银行股份有限公司坪山支行账号 443066508013002332438 专项募集资金账户于 2021 年 11 月 12 日
销户。上述账户余额均转入公司一般账户。
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户的余额为 350,514,290.23 元，具体
情况如下表：
单位：人民币元
专户银行名称 账号 存储方式 初始存放金额 2021 年末余额
交通银行股份有限公司深圳坪
443066508013003787613 活期 85,000,000.00 29,422,758.95
山支行
中国农业银行股份有限公司深
41008900040243993 活期 456,000,000.00 65,597,858.04
圳国贸支行
中国建设银行股份有限公司深
44250100001200003823 活期 219,000,000.00 163,990,050.48
圳布吉支行
中国银行股份有限公司深圳新
765374947120 活期 220,000,000.00 47,695,209.58
安支行
宁波银行股份有限公司深圳分
73010122002056514 活期 180,000,000.00 12,715,838.67
行
上海浦东发展银行深圳分行营
79170078801300006951 活期 170,887,993.05 31,092,574.51
业部
合计 / / 1,330,887,993.05 350,514,290.23
四、本年度募集资金的实际使用情况
本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：
公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》和《募集资金管理制度》使用募集资金，公司募集资金实际使用情况详
见附表 1《2016 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》和附表 3《2021 年度
向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
6
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
1、2016 年度非公开发行股票募集资金本年度实际使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金 11,091.18 万元，具体情况详见附表 1 2016
年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表》。
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金本年度实际使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金 79,861.30 万元，具体情况详见附表 3 2021
年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
1、2016 年度非公开发行股票募集资金
2017 年 2 月 6 日，公司召开的 2017 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于
变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》，为便于公司统一管理，降低运营成
本，提高管理效率，公司将非公开发行募集资金投资项目中“基于 LTCC 基板的终端
射频声表滤波器（SAW）封装工艺开发与生产项目”和“MPIM 小尺寸系列电感生产
项目”实施地点由浙江省湖州市变更为深圳市坪山新区，实施主体由控股子公司长兴
电子变更为公司总部，公司独立董事、监事会、保荐机构对本次变更出具了专项意见。
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金
本报告期内本公司 2021 年度发行股票募集配套资金投资项目的实施地点、实施
方式未发生变更。
（三） 募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2016 年度非公开发行股票募集资金项目
在募集资金到位前，公司利用自有资金对募投项目累计投入 1,927.39 万元。2017
年 3 月 26 日，公司召开的第四届董事会第八次会议、第四届监事会第四次会议审议
通过了《关于使用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，
同意以本次募集资金 1,927.39 万元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的自
筹资金。上述置换已于 2017 年 4 月 7 日完成。
2、2021 年度向特定对象发行股票募集资金
在募集资金到位前，公司利用自有资金对募投项目累计投入 286,958,401.00 元以
及用自筹资金支付不含税发行费用 1,316,248.55 元。2021 年 7 月 30 日，公司召开的
第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于以募集资
7
金置换预先投入募投项目的自筹资金及已支付发行费用的议案》，同意公司以募集资
金置换已投入募投项目的自筹资金及已支付的发行费用，共计 288,274,649.55 元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年度非公开发行股票募集资金项目
2018 年 6 月 27 日召开的第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十五次
会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司
在遵循股东利益最大化并确保不影响 募集资金投资项目正常进行的前提下，将
8,000.00 万元部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准
之日起 12 个月，到期归还至募集资金专户。2019 年 6 月 26 日，公司已将上述用于
暂时补充流动资金的 8,000.00 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户。
2019 年 8 月 29 日召开的第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会第二十六
次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公
司在遵循股东利益最大化并确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，将不超
过 8,000.00 万元的部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金，主要用于公司主营业务
相关的生产经营活动，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期归还至募集
资金专户。2020 年 8 月 27 日，公司已将用于暂时补充流动资金的 8,000.00 万元募集
资金全部归还至募集资金专用账户。
（五）节余募集资金使用情况
2016 年度非公开发行股票募集资金项目
2021 年 11 月 18 日，公司依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
（2020 年修订）》的规定，公司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集
资金（包括利息收入）用作其他用途，金额低于 500 万元且低于该项目募集资金净额
5%的，可以豁免履行董事会、股东大会的审议程序。公司在募集资金投资项目已完
成，募集资金已全部使用完毕情况下，将募集资金专户结余资金共 4,548,446.54 元转
出用于永久补充流动资金。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用情况。
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（七）尚未使用的募集资金用途和去向
2021 年度向特定对象发行股票尚未使用的募集资金用途及去向
2021 年 8 月 25 日召开了第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十四次会
议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响
募集资金投资项目正常实施的前提下，使用不超过 6 亿元的闲置募集资金进行现金管
理，在上述额度范围内资金可以循环滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。截至 2021 年 12 月 31 日，公司本期累计使用闲置募集资金购买理
财产品 32,000.00 万元，其中已赎回金额为 13,000.00 万元，未赎回理财产品余额为
19,000.00 万元。
本公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户以及现金管理账户。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
2016 年度非公开发行股票募集资金项目
2019 年 1 月 10 日召开 2019 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部
分募集资金用途的议案》，同意调整“基于 LTCC 基板的终端射频声表滤波器（SAW）
封装工艺开发与生产项目”和“MPIM 小尺寸系列电感生产项目”的投资额，将原用
于“基于 LTCC 基板的终端射频声表滤波器（SAW）封装工艺开发与生产项目”中晶
圆制造生产线和厂房建设的 16,000.00 万元募集资金变更投入至“MPIM 小尺寸系列
电感生产项目”中使用，同时将“MPIM 小尺寸系列电感生产项目”名称改为“MPIM
及 MPSM 系列一体电感生产项目”。
变更募集资金投资项目情况表详见附表 2《2016 年度非公开发行股票变更募集资
金投资项目情况表》。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
本公司不存在未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况。
（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
本公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况。
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（四）募集资金投资项目已对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《深圳市麦捷微电子科
技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告》进行了专项审核，并
出具了《关于深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情
况专项报告的鉴证报告》（信会师报字（2022）第 ZL10136 号）。报告认为，麦捷科
技 2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管
理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自
律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定编制，如实反映了麦捷科技 2021 年度
募集资金存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：麦捷科技执行了有关募集资金管理制度；募集资金监管
协议得到有效执行；2021年度募集资金的存储及使用符合中国证监会和深圳证券交易
所关于募集资金管理的相关规定；麦捷科技已披露的相关信息反映了其募集资金的使
用情况。保荐机构对麦捷科技董事会披露的2021年度募集资金存放与使用情况的专项
报告无异议。
10
附表 1：
2016 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年度
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 82,803.13 11,091.18
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 16,000.00 84,688.26
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 19.32%
是否已
募集资金 本年度投 截至期末累 截至期末投资进 项目达到预定 项目可行性是
变更项 调整后投 本年度实现 累计实现的 是否达到
承诺投资项目 承诺投资 入 计投入金额 度（%） 可使用状态日 否发生重大变
目（含部 资总额(1) 的效益 效益 预计效益
总额 金额 (2) (3)＝(2)/(1) 期 化
分变更）
基于 LTCC 基板
的终端射频声表
滤波器（SAW） 是 37,200.00 21,200.00 11,091.18 22,362.58 105.48 2021-9-30 34.68 34.68 否 否
封装工艺开发与
生产项目
MPI 及 MPSM
系列一体电感生 是 28,800.00 44,800.00 0.00 45,276.68 101.06 2019-12-31 10,197.18 18,646.35 是 否
产项目
17,049.00
补充流动资金 否 16,803.13 16,803.13 0.00 101.46 不适用 否
（注）
承诺投资项目小
82,803.13 82,803.13 11,091.18 84,688.26 102.28 不适用 不适用
计
超募资金投向小
不适用
计
合计 82,803.13 82,803.13 11,091.18 84,688.26 102.28 10,231.86 18,681.03
未达到计划进度
或预计收益的情 基于 LTCC 基板的终端射频声表滤波器（SAW）封装工艺开发与生产项目不达预计效益的原因为：1、项目进度较预期推迟，目前项目已经投
况和原因（分具 产，产量和良率稳步提升；2、项目整体毛利率逐步改善，未来随着市场好转，预计订单回暖，效益逐步提升。
体项目）
11
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金
额、用途及使用 不适用
进展情况
2017 年 2 月 6 日，公司召开的 2017 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》，为便于公司
募集资金投资项
统一管理，降低运营成本，提高管理效率，公司将非公开发行募集资金投资项目中“基于 LTCC 基板的终端射频声表滤波器（SAW）封装工
目实施地点变更
艺开发与生产项目”和“MPIM 小尺寸系列电感生产项目”实施地点由浙江省湖州市变更为深圳市坪山新区，实施主体由控股子公司长兴电子
情况
变更为公司总部，公司独立董事、监事会、保荐机构对本次变更出具了专项意见。
2019 年 1 月 10 日召开 2019 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意调整“基于 LTCC 基板的终端射
募集资金投资项
频声表滤波器（SAW）封装工艺开发与生产项目”和“MPIM 小尺寸系列电感生产项目”的投资额，将原用于“基于 LTCC 基板的终端射频声表滤
目实施方式调整
波器（SAW）封装工艺开发与生产项目”中晶圆制造生产线和厂房建设的 16,000.00 万元募集资金变更投入至“MPIM 小尺寸系列电感生产项目”
情况
中使用，同时将“MPIM 小尺寸系列电感生产项目”名称改为“MPIM 及 MPSM 系列一体电感生产项目”。
在募集资金到位前，公司利用自有资金对募集资金投资项目累计投入 1,927.39 万元。2017 年 3 月 26 日，公司召开的第四届董事会第八次会议、
募集资金投资项
第四届监事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，同意以本次募集资金
目先期投入及置
1,927.39 万元置换上述公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独立董事、监事会、保荐机构对本次置换出具了专项意见。上述置
换情况
换已于 2017 年 4 月 7 日完成。
2018 年 6 月 27 日召开的第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第十五次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
金的议案》，同意公司在遵循股东利益最大化并确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，将 8,000.00 万元部分闲置募集资金用于暂时
补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到期归还至募集资金专户。
用闲置募集资金 2019 年 6 月 26 日，公司已将上述用于暂时补充流动资金的 8,000.00 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户，同时将归还情况通知了保荐
暂时补充流动资 机构及保荐代表人。2019 年 8 月 29 日召开的第四届董事会第三十五次会议、第四届监事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募
金情况 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在遵循股东利益最大化并确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，将不超过 8,000.00 万
元的部分闲置募集资金用于暂时补充流动资金，主要用于公司主营业务相关的生产经营活动，使用期限不超过董事会批准之日起 12 个月，到
期归还至募集资金专户。
2020 年 8 月 27 日，公司已将用于上述暂时补充流动资金的 8,000.00 万元募集资金全部归还至募集资金专用账户。
截至 2021 年 11 月 18 日，公司 2016 年非公开发行股票募集资金已经使用完毕，募集资金剩余资金余额 4,548,446.54 元（包括累计收到的银行
项目实施出现募 存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额）。剩余资金依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的规定，公
集资金结余的金 司单个或者全部募集资金投资项目完成后，将节余募集资金（包括利息收入）用作其他用途，金额低于 500.00 万元且低于该项目募集资金净
额及原因 额 5%的，可以豁免履行董事会、股东大会的审议程序。截至 2021 年 11 月 18 日，公司已将上述募集资金专户的结余资金转出用于永久补充流
动资金。
尚未使用的募集
不适用
资金用途及去向
注：补充流动资金的累计投入金额包含期间银行产生的利息。
12
附表 2：
2016 年度非公开发行股票变更募集资金投资项目情况表
编制单位：深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年度
单位： 万元
变更后的
截至期末
变更后项目拟 截至期末实 项目达到预定 是否达 项目可行
对应的原承诺项 变更前项目拟投入 本年度实际 投资进度 本年度实
变更后的项目 投入募集资金 际累计投入 可使用状态日 到预计 性是否发
目 募集资金总额 投入金额 （%） 现的效益
总额(1) 金额(2) 期 效益 生重大变
(3)=(2)/(1)
化
基于 LTCC 基板 基于 LTCC 基板
的终端射频声表 的终端射频声表
滤波器（SAW） 滤波器（SAW） 37,200.00 21,200.00 11,091.18 22,362.58 105.48 2021-9-30 34.68 否 否
封装工艺开发与 封装工艺开发与
生产项目 生产项目
MPIM 及 MPSM
MPIM 小 尺 寸 系
系列一体电感生 28,800.00 44,800.00 0.00 45,276.68 101.06 2019-12-31 10,197.18 是 否
列电感生产项目
产项目
合计 66,000.00 66,000.00 11,091.18 67,639.26 10,231.86
2017 年 2 月 6 日，公司召开的 2017 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》，为便于公司统
一管理，降低运营成本，提高管理效率，公司将非公开发行募集资金投资项目中“基于 LTCC 基板的终端射频声表滤波器（SAW）封装工艺开发
与生产项目”和“MPIM 小尺寸系列电感生产项目”实施地点由浙江省湖州市变更为深圳市坪山新区，实施主体由原控股子公司长兴电子变更为
公司总部，公司独立董事、监事会、保荐机构对本次变更出具了专项意见。
2017 年 11 月 16 日，公司召开的第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，决
定将公司非公开发行股票募投项目中“基于 LTCC 基板的终端射频声表滤波器（SAW）封装工艺开发与生产项目”和“MPIM 小尺寸系列电感生
变更原因、决策
产项目”达到预定可使用状态的时间自 2017 年 12 月 31 日延至 2018 年 12 月 31 日，公司独立董事、监事会、保荐机构对本次调整出具了专项意
程序及信息披露
见。
情况说明（分具
2019 年 1 月 10 日召开 2019 年度第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意调整“基于 LTCC 基板的终端射频
体项目）
声表滤波器（SAW）封装工艺开发与生产项目”和“MPIM 小尺寸系列电感生产项目”的投资额，将原用于“基于 LTCC 基板的终端射频声表滤
波器（SAW）封装工艺开发与生产项目”中晶圆制造生产线和厂房建设的 16,000 万元募集资金变更投入至“MPIM 小尺寸系列电感生产项目”中
使用，同时将“MPIM 小尺寸系列电感生产项目”名称改为“MPIM 及 MPSM 系列一体电感生产项目”。
2020 年 12 月 25 日，公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第八次会议，审议通过了《关于募集资金投资项目延期的议案》，决定将
公司非公开发行股票募投项目中的“基于 LTCC 基板的终端射频声表滤波器（SAW）封装工艺开发与生产项目”达到预定可使用状态日期进行调
整，延期至 2021 年 9 月 30 日。公司独立董事、监事会、保荐机构对本次调整出具了专项意见。
13
未达到计划进度
或预计收益的情 基于 LTCC 基板的终端射频声表滤波器（SAW）封装工艺开发与生产项目不达预计效益的原因为：1、项目进度较预期推迟，目前项目已经投产，
况和原因（分具 产量和良率稳步提升；2、项目整体毛利率逐步改善，未来随着市场好转，预计订单回暖，效益逐步提升。
体项目）
变更后的项目可
行性发生重大变 不适用
化的情况说明
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
14
附表 3：
2021 年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表
编制单位：深圳市麦捷微电子科技股份有限公司 2021 年度
单位：万元
本年度投入
募集资金总额 133,088.80 募集资金总 79,861.30
额
报告期内变更用途的募集资金总额 - 已累计投入
累计变更用途的募集资金总额 - 募集资金总 79,861.30
累计变更用途的募集资金总额比例 - 额
是否
已变
募集资金 本年度投 截至期末累 截至期末投 项目达到预定 项目可行性是
更项 调整后投资 本年度实现 累计实现的效 是否达到预
承诺投资项目 承诺投资 入 计投入金额 资进度（%） 可使用状态日 否发生重大变
目（含 总额(1) 的效益 益 计效益
总额 金额 (2) (3)＝(2)/(1) 期 化
部分
变更）
高端小尺寸系列
否 45,600.00 45,600.00 39,232.02 39,232.02 86.04 2023-06-30 不适用 不适用 不适用 否
电感扩产项目
射频滤波器扩产
否 43,900.00 43,900.00 11,072.26 11,072.26 25.22 2023-06-30 不适用 不适用 不适用 否
项目
研发中心建设项
否 8,500.00 8,500.00 1,623.40 1,623.40 19.10 2023-06-30 不适用 不适用 不适用 否
目
补充流动资金 否 35,088.80 35,088.80 27,933.62 27,933.62 79.61 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小
133,088.80 133,088.80 79,861.30 79,861.30 60.01 不适用 不适用
计
超募资金投向小 不适
计 用
合计 133,088.80 133,088.80 79,861.30 79,861.30 60.01
未达到计划进度
或预计收益的情 不适用
况和原因（分具
15
体项目）
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金
额、用途及使用 不适用
进展情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
在募集资金到位前，公司利用自有资金对募投项目累计投入 286,958,401.00 元以及用自筹资金支付不含税发行费用 1,316,248.55 元。2021 年 7
募集资金投资项
月 30 日，公司召开的第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十三次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
目先期投入及置
金及已支付发行费用的议案》，同意公司以募集资金置换已投入募投项目的自筹资金及已支付的发行费用，共计 288,274,649.55 元。上述置换
换情况
已于 2021 年 8 月完成。
用闲置募集资金
暂时补充流动资 不适用
金情况
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
2021 年 8 月 25 日召开了第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司在不影响募集资金投资项目正常实施的前提下，使用不超过 6 亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内资金可以循环滚
尚未使用的募集
动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。截至 2021 年 12 月 31 日，公司本期累计使用闲置募集资金购买理财产品
资金用途及去向
32,000.00 万元，其中已赎回金额为 13,000.00 万元，未赎回理财产品余额为 1,9000.00 万元。
本公司尚未使用的募集资金存放于募集资金专户以及现金管理账户。
注：补充流动资金的累计投入金额包含期间银行产生的利息。
16
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于深圳市麦捷微电子科技股份有限公司
2021年度募集资金存放和使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人： _______________ _______________
颜利燕 张伟权
国信证券股份有限公司
2022 年 月 日
17
