硕贝德：中信证券股份有限公司关于惠州硕贝德天线科技有限公司2021年半年度持续督导跟踪报告2021-08-28
中信证券股份有限公司
关于惠州硕贝德无线科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：硕贝德（300322）
保荐代表人姓名：刘坚 联系电话：13632736826
保荐代表人姓名：计玲玲 联系电话：13910825279
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制 是
度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数
未现场列席，已审阅相关会议通知、议
（2）列席公司董事会次数
案、决议等文件
（3）列席公司监事会次数
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0次，拟下半年开展现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 10 次
1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0次
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务 发 无 不适用
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展、财务状况、管理状况、核心技术
等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施
西藏硕贝德控股有限公司、朱坤
华、朱旭东、朱旭华承诺：承诺目
前未从事与公司所经营业务相同
或类似的业务，与公司不构成同业
竞争；自本承诺出具之日起，其将
不以任何方式直接或间接经营任
何与公司所经营业务有竞争或可 是 不适用
能构成竞争的业务，以避免与公司
构成同业竞争；如违反本承诺函而
给公司造成损失的，同意全额赔偿
公司因此遭受的所有损失。上述成
员承诺时间为 2011 年 04 月 26 日，
长期有效。
董事（朱坤华、朱旭东、温巧夫）
及朱旭华承诺：在其任职期间每年
转让的股份不得超过本人所持有
本公司股份总数的 25%；离职后半
年内，不转让其所持有的本公司股
份；在首次公开发行股票上市之日
起六个月内申报离职的，自申报离
职之日起十八个月内不得转让其
所持有的本公司股份；在首次公开
是 不适用
发行股票上市之日起第七个月至
第十二个月之间申报离职的，自申
报离职之日起十二个月内不得转
让其所持有的本公司股份。朱旭华
承诺在朱坤华任公司董事、监事或
高级管理人员期间比照上述股份
锁定安排锁定其所持公司股份。上
述成员承诺时间为2011 年 04 月26
日，长期有效。
财通基金－张晓春－财通基金天
禧定增 30 号单一资产管理计划;财
通基金－中国国际金融股份有限
公司－财通基金玉泉添鑫 3 号单一 是 不适用
资产管理计划;程云;范例;交通银行
股份有限公司－信达澳银核心科
技混合型证券投资基金;深圳市中
3
金岭南资本运营有限公司;王厚法;
王杏梅;向伟;信达澳银基金－宁波
银行－信达澳银基金－大中华科
技精选 1 号资产管理计划;尹志君、
张新华、张新滢、中国国际金融股
份有限公司、中国建设银行股份有
限公司－信达澳银精华灵活配置
混合型证券投资基金、中国建设银
行股份有限公司－信达澳银先进
智造股票型证券投资基金、中国建
设银行股份有限公司－信达澳银
新能源产业股票型证券投资基金、
中国银河证券股份有限公司、中国
银行股份有限公司－信达澳银科
技创新一年定期开放混合型证券
投资基金、珠海横琴长乐汇资本管
理有限公司－长乐汇资本专享 6 号
私募证券投资基金承诺：公司向范
例、深圳市中金岭南资本运营有限
公司、中国国际金融股份有限公
司、张新滢、财通基金管理有限公
司、向伟、信达澳银基金管理有限
公司、尹志君、中国银河证券股份
有限公司、珠海横琴长乐汇资本管
理有限公司、王厚法、程云、王杏
梅、张新华共 14 名认购对象发行
股票 58976577 股。本次发行对象
认购的股票自发行结束之日起 6 个
月内不得上市交易。自 2021 年 1
月 13 日起开始计算。锁定期结束
后按中国证监会及深圳证券交易
所的有关规定执行。承诺有效期：
2021 年 01 月 13 日至 2021 年 7 月
12 日。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2021 年 1 月 1 日至 6 月 30 日，存在以下中国
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐机构
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 或者保荐的公司采取监管措施的事项：
1、2021 年 1 月 7 日，中国证监会厦门监管局
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对我公司保荐的盛屯矿业集团股份有限公司
（以下简称“盛屯矿业”）出具《厦门证监局
关于对盛屯矿业集团股份有限公司采取责令改
正措施的决定》（中国证券监督管理委员会厦
门监管局行政监管措施决定书〔2021〕4 号），
认为盛屯矿业 2015 年 5 月至 2019 年 4 月期间
存在关联交易未审议披露，2019 年至 2020 年 1
月存在个别贸易业务不具备商业实质，2018
年、2019 年存在生产成本核算有误、合并抵消
有误、往来款抵消有误的情况，上述行为违反
了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令
第 40 号）第二条、第四十八条的规定。
我公司及盛屯矿业在收到上述监管函件后高度
重视，仔细分析问题原因，并落实整改，督促
相关人员加强相关法律、法规的学习，完善信
息披露工作，切实提升公司规范运作水平，杜
绝类似情况再次发生。
2、2021 年 1 月 23 日，中国证监会深圳监管局
对我公司出具《深圳证监局关于对中信证券股
份有限公司采取责令改正措施的决定》（中国
证券监督管理委员会深圳监管局行政监管措施
决定书〔2021〕5 号），上述监管措施认定：
私募基金托管业务内部控制不够完善，个别项
目履职不谨慎；个别首次公开发行保荐项目执
业质量不高，存在对发行人现金交易等情况关
注和披露不充分、不准确，对发行人收入确认
依据、补贴可回收性等情况核查不充分等问题；
公司个别资管产品未按《证券公司定向资产管
理业务实施细则》规定。上述行为违反了《证
券投资基金托管业务管理办法》、《私募投资
基金监督管理暂行办法》、《证券发行上市保
荐业务管理办法》等规定。
我公司在收到上述监管函件后高度重视，对私
募基金托管业务、投资银行业务和资产管理业
务进行深入整改，建立健全并严格执行内控制
度和流程规范，保障业务规范开展，谨慎勤勉
履行职责。
3.其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于惠州硕贝德无线科技股份有限公
司 2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人签名：
刘 坚 计玲玲
中信证券股份有限公司
年 月 日
6
