国信证券股份有限公司关于中颖电子股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的要求，作为中
颖电子股份有限公司（以下简称“中颖电子”或“公司”）首次公开发行的保荐
人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人”）对公司 2018
年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下：
一、保荐人进行的核查工作
国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注
册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资
金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业
务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息
披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据2011年3月21日公司2011年第一次临时股东大会决议和中国证券监督管
理委员会《关于核准中颖电子股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的
批复》（证监许可［2012］642号)的核准，公司于2012年6月成功在深圳证券交易
所以每股12.50元的价格向社会公开发行股票，共计发行人民币普通股3,200万
股。该次向社会公开发行股票共人民币肆亿元整（CNY400,000,000.00），扣除承
销商中介费等相关上市费用人民币29,329,356.18元后，实际募得资金为人民币
370,670,643.82元。上述资金已于2012年6月7日全部到位，到位资金业经上海众
华沪银会计师事务所有限公司于2012 年6月7日验证，并出具了沪众会验字(2012)
第2518号验资报告。
（二）本年度使用金额及当前余额
1、2018 年度募集资金专户使用情况及 2018 年 12 月 31 日余额如下：
单位: 人民币元
2017 年 12 月 31 日专户余额 37,494,083.99
（1）募集资金专户的利息收入 489,500.71
（2）对募集资金投资项目的投入 5,818,380.27
（3）永久补充流动资金 -
（4）募集资金专户的手续费 1,587.66
2018 年 12 月 31 日专户余额 32,163,616.77
2、募集资金累计使用情况及余额：
单位: 人民币元
累计使用情况
（1）募集资金到位 400,000,000.00
（2）募集资金专户的利息收入 37,632,917.40
（3）对募集资金投资项目的投入 230,482,662.08
（4）募集资金专户的手续费支出 56,682.37
（5）上市费用转出 29,329,356.18
（6）节余募集资金永久性补充流动资金 145,600,600.00
2018 年 12 月 31 日专户余额 32,163,616.77
3、详细情况说明如下：
(1) 2018 年度，募集资金专户利息收入 489,500.71 元。
(2) 2018 年度，对募集资金项目支出合计 5,818,380.27 元，其中：
① 智能家居微控制芯片产业化项目，2018 年度支付资金 0 元；
② 锂电池管理芯片研发及产业化项目，2018 年度支付资金 0 元；
③ 物联网及智能可穿戴设备应用芯片产业化项目，2018 年度支付资金
5,818,380.27 元。
(3 ) 截止至 2018 年 12 月 31 日，公司公告使用部分超募资金永久补充流动
资金金额为 14,560.06 万元，实际已使用部分超募资金永久补充流动资金金额为
14,560.06 万元。其中，2013 年 9 月 25 日，公司第一次临时股东大会审议通过
了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超
募资金人民币 2,500 万元永久性补充流动资金，2013 年已实施完成；2014 年 6
月 18 日，公司 2013 年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补
充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 2,500 万元永久性补充
流动资金，2014 年已实施完成；2015 年 6 月 9 日，公司 2014 年度股东大会审议
通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部
分超募资金人民币 4,000 万元永久性补充流动资金，2015 年已实施完成；2016
年 6 月 17 日，公司 2015 年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久
性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币 4,000 万元永久性
补充流动资金，2016 年已实施完成；2017 年 6 月 27 日，公司 2016 年度股东大
会审议通过了《关于使用剩余超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司
使用部分剩余超募资金人民币 1,560.06 万元永久性补充流动资金，2017 年已实
施完成。
(4) 2018 年度，募集资金专户手续费支出 1,587.66 元。
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金在各银行帐户存储情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》
的有关规定制定了《中颖电子股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金实
行专户存储制度。
截至 2018 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：
募集资金存放银行 银行帐号 初始存放金额 截止日余额 备注
招商银行上海市天山支行 755913062510403 60,160,044.48 378,072.37 活期存款
招商银行上海市天山支行 31,780,000.00 保本型理财
中国银行上海市虹桥开发区支行 445561905738 56,360,599.34 4,564.91 活期存款
华夏银行上海市虹桥支行 10558000000099033 54,150,000.00 979.49 活期存款
合计 370,670,643.82 32,163,616.77
2018 年 度 ， 募 集 资 金 专 用 账 户 利 息 收 入 489,500.71 元 ， 支 出 金 额
5,818,380.27 元 （ 已 扣 除 银 行 手 续 费 1,587.66 元 ）。 截 止 日 余 额 共 计 为
32,163,616.77元。
(二) 公司为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的权益，根据《深圳
证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办
法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规
范性文件规定，公司分别同保荐机构、募集专户银行签订《募集资金三方监管
协议》，具体如下：
2012 年 7 月 5 日，公司会同保荐机构国信证券股份有限公司同招商银行股
份有限公司上海天山支行签订《募集资金三方监管协议》；
2012 年 7 月 5 日，公司会同保荐机构国信证券股份有限公司同中国银行股
份有限公司上海市虹桥开发区支行签订《募集资金三方监管协议》；
2012 年 7 月 5 日，公司会同保荐机构国信证券股份有限公司同华夏银行股
份有限公司上海市虹桥支行签订《募集资金三方监管协议》。
四、募集资金项目的使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金项目的实际使用情况如下表所示：
附表一：募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 37,067.06
本年度投入募集资金总额 581.84
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 3,922.14
已累计投入募集资金总额 23,048.27
累计变更用途的募集资金总额比例 10.58%
截至期末投资进
承诺投资项目和超募 是否已变更项目 募集资金承 调整后投资 报告期投入 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实 是否达到 项目可行性是否
度(%)(3)＝
资金投向 (含部分变更) 诺投资总额 总额(1) 金额 投入金额(2) 使用状态日期 现的效益 预计效益 发生重大变化
(2)/(1)
承诺投资项目
智能家居微控制芯片
是 10,756.00 10,756.00 0.00 11,305.28 105.11% 2016/12/31 2,323.56 是 否
产业化项目
锂电池管理芯片研发
否 6,336.00 5,489.00 0.00 5,488.94 100.00% 2016/6/30 2,096.70 是 否
及产业化项目
智能电表微控制芯片
是 5,415.00 2,339.86 0.00 2,339.86 100.00% 2015/6/30 997.70 是 是
产业化项目
物联网及智能可穿戴
设备应用芯片产业化 是 - 3,075.14 581.84 3,067.19 99.74% 2018/6/30 23.25 不适用 否
项目
补充流动资金 是 847.00 0.00 847.00 100.00% 2016/12/31 不适用 否
承诺投资项目小计 - 22,507.00 22,507.00 581.84 23,048.27 5,441.21 - -
超募资金投向
归还银行贷款（如有） - - - - - - - - - -
补充流动资金（如有） 否 14,560.06 14,560.06 0.00 14,560.06 - - - - -
超募资金投向小计 - 14,560.06 14,560.06 0.00 14,560.06
合计 - 37,067.06 37,067.06 581.84 37,608.33 - - 5,441.21 - -
注： 截止至期末“智能家居微控制芯片产业化项目”投资进度大于 100%，系公司将超募资金产生的利息投入了募集资金项目中。
"智能家居微控制芯片产业化项目"已取得良好的收益，随着客户和产品应用持续拓展及不断研发新产品，2018 年度使用自有资金实现效益 2,323.56 万
元，累计实现效益 7,044.69 万元，达到预计效益。
"锂电池管理芯片研发及产业化项目"开拓了新的市场应用面，2018 年度使用自有资金实现效益 2,096.70 万元，累计实现效益 4,484.47 万元，达到预计
未达到计划进度或预
效益。
计收益的情况和原因
"物联网及智能可穿戴设备应用芯片产业化项目"2018 年度实现效益 23.25 万元，累计实现效益 35.43 万元，因芯片产品研发时间较长，暂未达到预计效
（分具体项目）
益。
"智能电表微控制芯片产业化项目" 虽于 2015 年 6 月终止募集资金的投入，但公司仍使用自有资金持续投入此项目，2018 年度实现效益 997.70 万元，
累计实现效益 3,469.63 万元。达到预计效益。
1、"智能电表微控制芯片产业化项目"，公司第二届第八次董事会及第二届第八次监事会和 2014 年度股东大会审议通过，该投资项目于 2015 年 6 月终止
项目可行性发生重大
募集资金的投入，改使用公司自有资金持续投入此项目。2、公司第二届第八次董事会及第二届第八次监事会和 2014 年度股东大会审议通过，将使用"
变化的情况说明
智能电表微控制芯片产业化项目"剩余募集资金及公司自有资金投入"物联网及智能可穿戴设备应用芯片产业化项目"。
公司超募资金金额为14,560.06万元。2013年9月25日，公司2013年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，
同意公司使用部分超募资金人民币2,500万元永久性补充流动资金，2013年度已实施完毕；2014年6月18日，2013年度股东大会审议通过了《关于使用部
超募资金的金额、用途 分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币2,500万元永久性补充流动资金，2014年度已实施完毕；2015年6月9日， 2014
及使用进展情况 年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币4,000万元永久性补充流动资金，2015
年度已实施完毕；2016年6月17日，2015年度股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人
民币4,000万元永久性补充流动资金，2016年度已实施完毕；2017年6月27日，2016年度股东大会审议通过了《关于使用剩余超募资金永久性补充流动资
金的议案》，同意公司使用剩余超募资金人民币1,560.06万元永久性补充流动资金，2017年度已实施完毕。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
经公司 2012 年 6 月 28 日第一届第九次董事会及第一届七次监事会审议通过，使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金
募集资金投资项目先 10,140,586.11 元，该数据已经上海众华沪银会计师事务所有限公司于 2012 年 6 月 19 日出具的《中颖电子股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目
期投入及置换情况 的鉴证报告》（沪众会字（2012）第 2519 号）鉴证确认，公司独立董事对此发表了同意的独立意见,保荐机构国信证券经核查也发表了同意的意见。2012
年度已实施完毕。
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
1、根据招股说明书及公司董事会决议，“锂电池管理芯片研发及产业化项目”预计完成时间为 2016 年 6 月 30 日，募集资金承诺投资总额为 6,336 万元，
截止 2016 年 6 月 30 日，该投资项目已经达到阶段性目标及预期效益，实际投资 5,489 万元，结余募集资金 847 万元。结余的主要原因：公司从项目的
实际情况出发，本着节约、合理及有效的原则使用募集资金，并且公司结合自身的技术优势和经验，充分利用现有的设备资源，减少了新设备的购置，
节省了设备购置费用，致使募集资金出现结余。公司仍将在锂电池管理芯片领域持续以自有资金投入研发，开发具有高度集成、功耗低、能精准测量及
保护锂电池的管理芯片系列产品，积极实现锂电池管理芯片的国产化、进口替代目标，并在国际市场扩大市场份额；
项目实施出现募集资
2、根据公司第二届董事会第八次会议和 2014 年度股东大会决议，“物联网及智能可穿戴设备应用芯片产业化项目”预计完成时间为 2018 年 6 月 30 日，
金结余的金额及原因
募集资金承诺投资总额为 3,075 万元，截止 2018 年 6 月 30 日，该投资项目已经达到阶段性目标及预期效益，实际投资 3,067 万元，结余募集资金 7.95
万元。结余的主要原因：公司从项目的实际情况出发，本着节约、合理及有效的原则使用募集资金，并且公司结合自身的技术优势和经验，充分利用现
有的设备资源，减少了新设备的购置，节省了设备购置费用，致使募集资金出现结余。公司仍将在物联网及智能可穿戴设备应用芯片领域，持续以自有
资金在 32 位元内核低功耗蓝牙的 IOT 主控芯片领域投入研发，充分发挥贴近国内客户的优势，在技术创新、产品质量及性价比等方面赢得了市场认可，
不断开拓市场，力争取得该项目更大的经济效益。
2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额共计为 3,216 万元。公司将根据自身发展规划及实际生产经营需求，按照中国证券监督管理委员会和深
尚未使用的募集资金
圳证券交易所的有关规定，围绕主营业务合理规划资金用途，积极开展项目调研和论证，谨慎、认真地制订超募资金的使用计划。尚未使用的募集资金
用途及去向
均存放于公司募集资金专项账户中。
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
情况
备注 无
附表二：变更募集资金投资项目情况表
单位：万元
对应的原承诺 变更后项目拟投入 本年度实际 截至期末实际累 截至期末投资进度（%） 项目达到预定可 是否达到预计 变更后的项目可行性是
变更后的项目 本年度实现的效益
项目 募集资金总额（1） 投入金额 计投入金额(2) (3)=(2)/(1) 使用状态日期 效益 否发生重大变化
物联网及智能可 智能电表微控
穿戴设备应用芯 制芯片产业化 3,075.14 581.84 3,067.19 99.74% 2018/6/30 23.25 不适用 否
片产业化项目 项目
补充流动资金 补充流动资金 847.00 0.00 847.00 100.00% 2016/12/31 0 不适用 否
1、"智能电表微控制芯片产业化项目"鉴于国家电网招标的政策发生了变化，电表厂家从追求高性价比、
高整合度的芯片变为对产品的可靠性和质量的提升需求，对于更换电表芯片也变得越加保守和谨慎。公
司产品规划和研发的周期较长，为节约公司研发成本，实现股东利益的最大化，公司第二届第八次董事
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目） 会及第二届第八次监事会和2014年度股东大会审议通过，该投资项目终止。2、在物联网潮流与趋势下，
公司利用已积累的丰富方案研发经验，提前布局于物联网，公司第二届第八次董事会及第二届第八次监
事会和2014年度股东大会审议通过，将使用"智能电表微控制芯片产业化项目"剩余募集资金投入“物联
网及智能可穿戴设备应用芯片产业化项目”。 3、2016年8月25日，第二届董事会第二十二次会议决议审
议通过了《关于募集资金投资项目结余资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司"锂电池管理芯片研
发及产业化项目" 结余募集资金847万元永久性补充流动资金，2016年度已实施完毕。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） "物联网及智能可穿戴设备应用芯片产业化项目"因芯片产品研发时间较长，暂未达到预计效益。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
五. 变更募集投资项目的资金使用情况
报告期内公司募集资金投资项目未发生变更。
六、会计师对 2018 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见
众华会计师事务所（特殊普通合伙）对中颖电子《中颖电子股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《募
集资金年度存放与使用情况的鉴证报告》，发表意见为：“中颖电子公司的专项
报告在所有重大方面按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和《深
圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号》的规定编制，反映了中颖电
子公司截至 2018 年 12 月 31 日止的募集资金存放与实际使用情况。”
七、保荐人的核查意见
经核查，保荐人认为：2018 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度，
有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存
在违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。
（以下无正文）
【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于中颖电子股份有限公司 2018 年
度募集资金存放与使用专项核查报告》之签字盖章页】
保荐代表人： ______________ ______________
李勇 赵刚
国信证券股份有限公司
年 月 日
