天壕节能科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人陈作涛、主管会计工作负责人陈磊及会计机构负责人(会计主管人员) 李江冰声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%）
总资产（元） 1,449,035,376.94 1,046,952,640.49 38.41%
归属于上市公司股东的所有者权益
1,122,038,319.16 463,936,206.15 141.85%
（元）
股本（股） 320,000,000.00 240,000,000.00 33.33%
归属于上市公司股东的每股净资产
3.51 1.93 81.87%
（元/股）
2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额（元） 13,344,441.97 -79.28%
每股经营活动产生的现金流量净额
0.04 -85.19%
（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2012 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 65,679,318.95 28.47% 185,247,012.31 50.23%
归属于上市公司股东的净利润（元） 22,797,973.29 71.86% 48,193,872.41 37.95%
基本每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.18 20%
稀释每股收益（元/股） 0.07 16.67% 0.18 20%
加权平均净资产收益率（%） 2.05% -31.89% 6.97% -14.27%
扣除非经常性损益后的加权平均净
2.04% -32.23% 6.92% -13.61%
资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 14,397.94
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
100,000.00 贷款贴息
国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
1
天壕节能科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
其中：向中华环境保护基金会捐款 100 万
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -781,374.48
元
其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,000,000.00 合作方给予的奖励资金
少数股东权益影响额
所得税影响额
合计 333,023.46 --
公司对“其他符合非经常性损益定义的损益项目”以及根据自身正常经营业务的性质和特点将非经常性损益项目界定为经常
性损益的项目的说明
项目 涉及金额（元） 说明
其他符合非经常性损益定 根据余热发电合同能源管理项目合作协议，按照节能效果，合作
1,000,000.00
义的损益项目 方给予本公司的一次性奖励。
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 14,340
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
中国建设银行－华安宏利股票
3,089,900 人民币普通股 3,089,900
型证券投资基金
2
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中国工商银行－景顺长城新兴
3,004,959 人民币普通股 3,004,959
成长股票型证券投资基金
交通银行－华安创新证券投资
2,112,826 人民币普通股 2,112,826
基金
中国建设银行－易方达增强回
2,000,000 人民币普通股 2,000,000
报债券型证券投资基金
交通银行－安顺证券投资基金 1,819,950 人民币普通股 1,819,950
安徽安粮控股股份有限公司 1,462,787 人民币普通股 1,462,787
杜小萍 1,113,000 人民币普通股 1,113,000
东海证券－交行－东风 5 号集
951,999 人民币普通股 951,999
合资产管理计划
林涛 602,400 人民币普通股 602,400
汪伟林 531,660 人民币普通股 531,660
股东情况的说明
（三）限售股份变动情况
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期
数 数
北京德之宝投资 2015 年 6 月 28
首发承诺
有限公司 82,330,000 82,330,000 日
北京中诚信方圆
2013 年 06 月 28
创业投资中心 首发承诺
18,000,000 18,000,000 日
（有限合伙）
上海力鼎投资管 2013 年 06 月 28
首发承诺
理有限公司 16,200,000 16,200,000 日
上海晋宇投资管 2013 年 06 月 28
首发承诺
理有限公司 11,800,000 11,800,000 日
海南新中泓业投 2013 年 06 月 28
首发承诺
资有限公司 11,350,000 11,350,000 日
深圳松海创业投 2013 年 06 月 28
首发承诺
资有限公司 10,800,000 10,800,000 日
广州力鼎凯得创
2013 年 06 月 28
业投资有限合伙 首发承诺
7,400,000 7,400,000 日
企业（有限合伙）
北京力鼎财富成
2013 年 06 月 28
长投资管理中心 首发承诺
3,600,000 3,600,000 日
（有限合伙）
海南嘉顿新天地 2013 年 06 月 28
首发承诺
置业有限公司 3,600,000 3,600,000 日
浙江亿诚创业投 2013 年 06 月 28
首发承诺
资有限公司 3,600,000 3,600,000 日
苏州工业园区海 2013 年 06 月 28
首发承诺
富投资有限公司 2,600,000 2,600,000 日
北京富莱晨思特
2013 年 06 月 28
许经营商业投资 首发承诺
1,800,000 1,800,000 日
中心（有限合伙）
浙江圆融智度投 2013 年 06 月 28
首发承诺
资有限公司 1,800,000 1,800,000 日
3
天壕节能科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
2013 年 06 月 28
刘骞 首发承诺
25,650,000 25,650,000 日
2013 年 06 月 28
谢晓梅 首发承诺
5,700,000 5,700,000 日
2013 年 06 月 28
王祖锋 首发承诺
5,620,000 5,620,000 日
2013 年 06 月 28
白羽 首发承诺
4,000,000 4,000,000 日
2013 年 06 月 28
侯海峰 首发承诺
2,700,000 2,700,000 日
2013 年 06 月 28
曾慰 首发承诺
2,200,000 2,200,000 日
2013 年 06 月 28
程炳乾 首发承诺
2,150,000 2,150,000 日
2013 年 06 月 28
陈磊 首发承诺
2,000,000 2,000,000 日
2013 年 06 月 28
朱泽 首发承诺
2,000,000 2,000,000 日
2013 年 06 月 28
秦弘 首发承诺
1,700,000 1,700,000 日
2013 年 06 月 28
史庆玺 首发承诺
1,600,000 1,600,000 日
2013 年 06 月 28
胡帆 首发承诺
1,500,000 1,500,000 日
2013 年 06 月 28
彭琳琳 首发承诺
1,100,000 1,100,000 日
2013 年 06 月 28
宋好青 首发承诺
1,100,000 1,100,000 日
2013 年 06 月 28
邓群 首发承诺
1,000,000 1,000,000 日
2013 年 06 月 28
李江冰 首发承诺
1,000,000 1,000,000 日
2013 年 06 月 28
胡波 首发承诺
800,000 800,000 日
2013 年 06 月 28
徐晓东 首发承诺
800,000 800,000 日
2013 年 06 月 28
张洪涛 首发承诺
800,000 800,000 日
2013 年 06 月 28
吴琛珩 首发承诺
700,000 700,000 日
2013 年 06 月 28
卢剑琴 首发承诺
500,000 500,000 日
2013 年 06 月 28
张彤 首发承诺
500,000 500,000 日
合计 -- --
240,000,000 240,000,000
4
天壕节能科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
三、管理层讨论与分析
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目变动幅度大的情况及原因 （单位：元）
序号 资产负债表项目 期末余额 起初余额 变动比例
1 货币资金 328,237,948.33 66,176,378.69 396.00%
2 应收票据 40,884,866.89 3,300,000.00 1138.94%
3 应收利息 2,181,959.92
4 应收账款 38,422,003.42 25,978,535.98 47.90%
5 预付账款 78,863,050.58 36,966,061.81 113.34%
6 其他应收款 3,892,369.89 1,753,234.90 122.01%
7 存货 5,947,346.93 870,515.49 583.20%
8 无形资产 1,021,684.31 434,737.57 135.01%
9 预收账款 24,074,800.58 13,517,622.53 78.10%
10 应交税费 -15,821,476.81 -23,862,256.89 -33.70%
11 其他应付款 2,483,564.71 306,166.85 711.18%
12 一年内到期的非流动负债 73,640,000.00 148,320,000.00 -50.35%
13 长期借款 110,287,000.00 265,020,000.00 -58.39%
14 股本 320,000,000.00 240,000,000.00 33.33%
15 资本公积 669,079,067.32 139,170,826.72 380.76%
1、货币资金：期末余额较年初增长396.00%，主要原因是2012年6月公司首次公开发行股票并上市，取得募集资金所致。
2、应收票据：期末余额较年初增长1138.94%，系业务回款过程中，银行承兑汇票结算金额增加所致。
3、应收利息：期末余额218.20万元，系报告期末计提的部分募集资金三个月期定期存款的利息。
4、应收账款：期末余额较年初增长47.90%，主要因销售收入增长导致应收账款的增长。
5、预付账款：期末余额较年初增长113.34%，主要为预付建设项目的设备款和工程款。
6、其他应收款：期末余额较年初增长122.01%，主要为员工备用金借款增加。
7、存货：期末余额较年初增长583.20%，主要因总部EPC项目设备到货。
8、无形资产：期末余额较年初增长135.01%，主要为新购置软件。
9、预收账款：期末余额较年初增长78.10%，主要系总部EPC项目收取预收款项所致。
10、应交税费：期末余额较年初减少33.70%，主要系增值税专用发票认证抵扣所致。
11、其他应付款：期末余额较年初增加711.18%，主要因增加上市相关费用未付款项。
12、一年内到期的非流动负债：期末余额较年初减少50.35%，因本期归还银行贷款所致。
13、长期借款：期末余额较年初减少58.39%，因本期归还银行贷款所致。
14、实收资本：期末余额较年初增加33.33% ，因公司2012年6月上市，发行8000万股所致。
15、资本公积：期末余额较年初增加380.76% ，因公司2012年6月上市，溢价发行新股所致。
二、利润表项目变动大的情况及原因 （ 单位：元）
序号 利润表项目 本期金额 上期金额 变动比例
1 营业收入 185,247,012.31 123,312,852.62 50.23%
2 营业成本 78,065,255.20 48,031,096.73 62.53%
3 营业税金及附加 1,744,574.52 614,020.03 184.12%
4 管理费用 33,076,129.59 20,450,633.53 61.74%
1、营业收入：本年1-9月较上年同期增长50.23%，主要因报告期累计投产项目比上年同期有较大增加所致。
2、营业成本：本年1-9 月较上年同期增长62.53%，主要因报告期累计投产项目比上年同期有较大增加所致。
3、营业税金及附加：本年1-9月较上年同期增长184.12%，主要是项目陆续缴纳增值税引起的附加税费的增长。
4、管理费用：本年1-9月较上年同期增长61.74%，主要原因为公司上市相关费用增加、职工薪酬增加、业务扩张导致管理成
本增加。
三、现金流量表项目变动幅度大的情况及原因 （单位：元）
序号 现金流量表项目 本期金额 上期金额 变动比例
经营活动产生的现金
1 13,344,441.97 64,389,834.03 -79.28%
流量净额
投资活动产生的现金
2 -91,563,649.50 -260,649,881.45 -64.87%
流量净额
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天壕节能科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
筹资活动产生的现金
3 340,280,777.17 197,715,294.37 72.11%
流量净额
1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期下降79.28%，主要原因为银行承兑汇票结算金额大量增加。
2、投资活动产生的现金流量净额比上年同期下降64.87%，主要原因为：①本年在建项目少于上年同期，建设支出减少；②
以汇票结算工程和设备款增加。
3、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增长72.11%，主要因为公司2012年6月发行新股，取得募集资金所致。
四、财务指标变动幅度大的情况及原因 （单位：元）
序号 主要业绩指标 本期金额 上期金额 变动比例
归属于上市公司股东
1 3.51 1.93 81.87%
的每股净资产
每股经营活动产生的
2 0.04 0.27 -85.19%
现金流量净额
1、归属于上市公司股东的每股净资产，期末比期初增长81.87%，主要原因为：①2012年6月溢价发行新股；②营业利润的
增加。
2、每股经营活动产生的现金流量净额，期末比期初下降85.19%，主要原因为：①银行承兑汇票结算金额大量增加；②公司
2012年6月上市，发行新股8000万股。
（二）业务回顾和展望
1、报告期经营情况：
2012年6月28日，公司成功登陆深圳证券交易所创业板，这是公司发展史上的重要里程碑，也是充满挑战和机遇的崭新
起点。公司将不断提高自身的经营管理水平，积极进行技术研发创新，持续提高核心竞争力，加大市场开拓力度，巩固市场
领先地位，争取更好的经营业绩，持续回报广大投资者。
2012年前三季度，在全球经济持续低迷，国内经济增速放缓，公司下游合作方经营业绩受到行业波动影响的背景下，公
司的余热发电合同能源管理项目实现了稳定经营，发电量持续增长。除部分水泥项目在上半年个别月份受合作方停产检修、
限产保价影响，发电量有所减少外，其他已投产项目整体经营情况稳定良好。报告期内，公司实现营业收入18524.7万元，
比上年同期增长了50.23%%；实现营业利润4977.57万元，比上年同期增长了35.51%%；实现归属于上市公司股东的净利润
4819.39万元，比上年同期增长了37.95%。公司营业收入和营业利润保持持续稳定增长，主要原因是报告期末累计投产的合
同能源管理项目比去年同期有较大增加。
报告期内，子公司重庆天壕渝琥新能源有限公司余热发电项目投产发电，新签唐山市蓝欣玻璃有限公司余热发电合同能
源管理项目。报告期内，公司积极维护已投产项目的稳定和高效经营，在严格控制投资风险和合理安排资金的前提下，稳步
推进在建和拟建项目的进展。截至报告期末，公司累计已投产合同能源管理项目18个，总装机容量达158MW；在建及拟建
的合同能源管理项目12个，总装机容量达92MW。上述项目全部建成后，公司余热发电机组总装机容量将达到250MW。公
司目前已签约的项目主要分布于水泥、玻璃行业，其中水泥行业13个，玻璃行业17个，正在开发钢铁、冶金和化工等行业合
同能源管理项目。
2、未来发展规划
公司是以合同能源管理模式从事工业余热发电专项节能服务的提供商，作为战略新兴产业，公司的主营业务受到国家政
策的大力支持。2010年以来，国家陆续出台了一系列推广合同能源管理促进节能服务产业发展的政策，在资金支持力度、税
收扶持政策、相关会计制度、改善金融服务方面提出了各项具体的支持政策。国务院日前下发的“节能减排”十二五规划”
提出，到2015年，在水泥、玻璃、钢铁、化工、有色等行业新增余热余压发电能力2000万千万，余热发电市场空间广阔。
2012年公司登陆资本市场，为公司的进一步发展提供了强大的动力和支持，同时也对公司的经营管理提出了更高的要求。
公司将借助资本市场的良好平台，充分整合各种资源，以实现长期持续稳定的增长来回报广大投资者。
公司将继续加大研发投入，力争引领余热发电领域的技术更新和应用推广，始终在余热发电行业保持领先的技术优势。
公司将继续在现有行业扩大市场份额并提升项目质量，继续向钢铁、冶金、化工等行业进行跨行业拓展，综合运用投资、并
购等多种手段扩张现有业务，力争始终保持在余热发电合同能源管理行业的领先地位。公司将凭借在合同能源管理模式中积
累的设计研发、工程建设、运营管理等丰富经验，适当开展并扩大余热发电EPC总承包和余热发电技术服务业务，争取在余
热发电领域进行更多层次的业务布局。
公司将进一步引进和优化人才结构，完善员工发展平台、改进内控体系建设、优化资本结构、提升资产质量、加强企业
文化建设，持续提升对广大投资者的回报意识，使股东价值最大化。
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天壕节能科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
四、重要事项
（一）公司或持股 5%以上股东及作为股东的董事、监事、高级管理人员在报告期内或持续到报告期内的
承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益
变动报告书中所作
承诺
资产置换时所作承
诺
自公司股票在深圳证券交易所创业
控股股东北京 2012 年 6 月 28
板上市之日起三十六个月内，不转让 2012 年 06 月 28 报告期内，承诺
德之宝投资有 日至 2015 年 6
或者委托他人管理其持有的公司股 日 人履行了承诺。
限公司 月 28 日
份，也不由公司回购该部分股份;
如因有权部门要求或决定，天壕节能
控股股东北京 需要为员工补缴社保，或天壕节能因
2012 年 06 月 28 报告期内，承诺
德之宝投资有 此承担任何罚款或损失（包括直接损 长期
日 人履行了承诺。
限公司 失或间接损失），德之宝将对天壕节
能进行全额补偿。
因贵州水泥厂改制而导致其不能正
常履行《纯低温余热发电项目合作协
控股股东北京 议》及相关补充协议中的相关义务而
2012 年 06 月 28 报告期内，承诺
德之宝投资有 给天壕节能对其子公司贵州天壕新 长期
日 人履行了承诺。
限公司 能源有限公司的投资造成任何损失，
德之宝将对天壕节能以现金方式进
行全额补偿。
①除天壕节能及其控股子公司外，本
公司目前在中国境内、外任何地区没
有以任何形式直接或间接从事和经
营与天壕节能及其子公司构成或可
发行时所作承诺 能构成同业竞争的业务。②本公司承
诺作为天壕节能控股股东期间不直
接或间接投资于业务与天壕节能及
其控股子公司相同、类似或在任何方
控股股东北京 面构成竞争的公司、企业或其他机
2012 年 06 月 28 报告期内，承诺
德之宝投资有 构、组织。③本公司承诺作为天壕节 长期
日 人履行了承诺。
限公司 能控股股东期间不在中国境内或境
外，以任何方式（包括但不限于单独
经营、通过合资经营或拥有另一家公
司或企业的股份及其他权益）直接或
间接参与任何与天壕节能及其控股
子公司构成竞争的任何业务或活动。
④本公司承诺如果违反本承诺，愿意
向天壕节能承担法律责任并对造成
的损失进行全额赔偿。
①本次上市后，本公司将尽可能避免
和天壕节能及其子公司发生关联交
控股股东北京 易。 ②在不与法律、法规、规范性
2012 年 06 月 28 报告期内，承诺
德之宝投资有 文件、天壕节能章程相抵触的前提 长期
日 人履行了承诺。
限公司 下，若有与天壕节能不可避免的关联
交易，本公司承诺将严格按照法律、
法规、规范性文件和天壕节能章程规
7
天壕节能科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
定的程序进行，且在交易时确保按公
平、公开的市场原则进行，不通过与
天壕节能及其子公司之间的关联关
系谋求特殊的利益，不会进行任何有
损天壕节能和天壕节能其他股东利
益的关联交易。③在作为天壕节能的
控股股东期间，本公司不以任何形式
直接或间接占用天壕节能的资金、资
产，不滥用控股股东的权利侵占天壕
节能的资金、资产。④如在作为天壕
节能的控股股东期间，本公司违反本
承诺占用天壕节能资金、资产的，本
公司承诺将承担相关清偿及赔偿责
任，对本公司直接及间接持有的天壕
节能股份实行“占用即冻结”机制，凡
不能以现金清偿所占用的资金、资产
的，通过变现股权偿还。
自公司股票在深圳证券交易所创业
2012 年 6 月 28
实际控制人陈 板上市之日起三十六个月内，不转让 2012 年 06 月 28 报告期内，承诺
日至 2015 年 6
作涛 或者委托他人管理其持有的公司股 日 人履行了承诺。
月 28 日
份，也不由公司回购该部分股份;
如因有权部门要求或决定，天壕节能
需要为员工补缴社保，或天壕节能因
实际控制人陈 2012 年 06 月 28 报告期内，承诺
此承担任何罚款或损失（包括直接损 长期
作涛 日 人履行了承诺。
失或间接损失），陈作涛先生将对天
壕节能进行全额补偿。
因贵州水泥厂改制而导致其不能正
常履行《纯低温余热发电项目合作协
议》及相关补充协议中的相关义务而
实际控制人陈 2012 年 06 月 28 报告期内，承诺
给天壕节能对其子公司贵州天壕新 长期
作涛 日 人履行了承诺。
能源有限公司的投资造成任何损失，
陈作涛先生将对天壕节能以现金方
式进行全额补偿。
①除天壕节能及其控股子公司外，
本人目前在中国境内、外任何地区没
有以任何形式直接或间接从事和经
营与天壕节能及其子公司构成或可
能构成同业竞争的业务。②本人承诺
作为天壕节能实际控制人期间不直
接或间接投资于业务与天壕节能及
其控股子公司相同、类似或在任何方
面构成竞争的公司、企业或其他机
实际控制人陈 2012 年 06 月 28 报告期内，承诺
构、组织。③本人承诺作为天壕节能 长期
作涛 日 人履行了承诺。
实际控制人期间不在中国境内或境
外，以任何方式（包括但不限于单独
经营、通过合资经营或拥有另一家公
司或企业的股份及其他权益）直接或
间接参与任何与天壕节能及其控股
子公司构成竞争的任何业务或活动。
④本人承诺如果违反本承诺，愿意向
天壕节能承担法律责任并对造成的
损失进行全额赔偿。
①本次上市后，本人将尽可能避免和
天壕节能及其子公司发生关联交易。
实际控制人陈 2012 年 06 月 28 报告期内，承诺
②在不与法律、法规、规范性文件、 长期
作涛 日 人履行了承诺。
天壕节能章程相抵触的前提下，若有
与天壕节能不可避免的关联交易，本
8
天壕节能科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
人承诺将严格按照法律、法规、规范
性文件和天壕节能章程规定的程序
进行，且在交易时确保按公平、公开
的市场原则进行，不通过与天壕节能
及其子公司之间的关联关系谋求特
殊的利益，不会进行任何有损天壕节
能和天壕节能其他股东利益的关联
交易。③在作为天壕节能实际控制人
期间，本人不以任何形式直接或间接
占用天壕节能的资金、资产，不滥用
控股股东的权利侵占天壕节能的资
金、资产。④如在作为天壕节能的实
际控制人期间，本人违反本承诺占用
天壕节能资金、资产的，本人承诺将
承担相关清偿及赔偿责任，对本人直
接及间接持有的天壕节能股份实行
“占用即冻结”机制，凡不能以现金清
偿所占用的资金、资产的，通过变现
股权偿还。
股东中诚信方
圆、上海力鼎、
上海晋宇、广州
力鼎、北京力
鼎、海南新中泓
业投资有限公
司、松海创投、
海南嘉顿新天
地置业有限公
司、浙江亿诚创
业投资有限公
司、苏州工业园
自公司股票在深圳证券交易所创业
区海富投资有 2012 年 6 月 28
板上市之日起十二个月内，不转让或 2012 年 06 月 28 报告期内，承诺
限公司、北京富 日至 2013 年 6
者委托他人管理其持有的公司股份， 日 人履行了承诺。
莱晨思特许经 月 28 日
也不由公司回购该部分股份。
营商业投资中
心（有限合伙）、
浙江圆融智度
投资有限公司、
刘骞、谢晓梅、
白羽、侯海峰、
曾慰、朱泽、秦
弘、彭琳琳、宋
好青、徐晓东、
吴琛珩、张彤、
卢剑琴、李江冰
和胡波
股东上海力鼎
投资管理有限
公司、上海晋宇
投资管理有限
上海力鼎及其关联方上海晋宇、广州
公司、广州力鼎
力鼎、北京力鼎联合承诺：作为本公
凯得创业投资 2012 年 06 月 28 报告期内，承诺
司股东期间，除关联方外不会签署任 长期
有限合伙企业 日 人履行了承诺。
何一致行动协议，亦不谋求控制或与
（有限合伙）、
其他股东联合控制本公司。
北京力鼎财富
成长投资管理
中心（有限合
伙）
9
天壕节能科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
刘骞及其关联方松海创投联合承诺：
股东刘骞、深圳
作为本公司股东期间，除关联方外不 2012 年 06 月 28 报告期内，承诺
松海创业投资 长期
会签署任何一致行动协议，亦不谋求 日 人履行了承诺。
有限公司
控制或与其他股东联合控制本公司。
本公司董事及
高级管理人员 自公司股票在深圳证券交易所创业
2012 年 06 月 28
王祖锋、程炳 板上市之日起十二个月内，不转让或 2012 年 06 月 28 报告期内，承诺
日至 2013 年 6
乾、陈磊、史庆 者委托他人管理其持有的公司股份， 日 人履行了承诺。
月 28 日
玺、胡帆、邓群、也不由公司回购该部分股份。
张洪涛承诺
在其任职期间每年转让的股份不超
首次公开发行 过本人直接或间接持有发行人股份
前直接或间接 总数的百分之二十五；离职后半年
持有公司股份 内，不转让其直接或间接持有的发行
的董事及高级 人股份；在发行人首次公开发行股票
管理人员陈作 上市之日起六个月内申报离职的，自 2012 年 06 月 28 报告期内，承诺
长期
涛、王坚军、王 申报离职之日起十八个月内不转让 日 人履行了承诺。
祖锋、程炳乾、 直接或间接持有的发行人股份；在首
陈磊、史庆玺、 次公开发行股票上市之日起第七个
胡帆、邓群、张 月至第十二个月之间申报离职的，自
洪涛 申报离职之日起十二个月内不转让
直接或间接持有的发行人股份
其他对公司中小股
东所作承诺
承诺是否及时履行 √ 是 □ 否 □ 不适用
未完成履行的具体
不适用
原因及下一步计划
是否就导致的同业
竞争和关联交易问 □ 是 □ 否 √ 不适用
题作出承诺
承诺的解决期限 不适用
解决方式 不适用
承诺的履行情况 不适用
（二）募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 60,990.82
0
报告期内变更用途的募集资金总额 说明：公司应以股东大会审议 本季度投入募集资金总额 31,688
通过变更募集资金投向议案
的日期作为变更时点
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 31,688
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变 截至期末 项目达到 项目可行
募集资金 调整后投 截至期末 本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发
承诺投资 资总额 累计投入 实现的效
资金投向 (含部分 投入金额 (%)(3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变
总额 (1) 金额(2) 益
变更) (2)/(1) 期 化
承诺投资项目
天壕邯郸（二期） 否 5,150 5,150 4,205 4,205 81.65% 2011 年 529.17 是 否
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天壕节能科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
04 月 01
日
2011 年
天壕宜城 否 5,100 5,100 4,462 4,462 87.49% 01 月 21 361.95 是 否
日
2011 年
天壕荆门 否 5,110 5,110 5,026 5,026 98.36% 07 月 01 403.97 是 否
日
2011 年
天壕老河口 否 6,006 6,006 5,297 5,297 88.2% 06 月 12 535.69 是 否
日
天壕弘耀 否 6,747 6,747 2 2 0.03% 0 不适用 否
承诺投资项目小计 - 28,113 28,113 18,992 18,992 - - - -
超募资金投向
天壕滕州项目 否 4,061 4,061 596 596 14.68% 0 不适用 否
归还银行贷款（如有）- - - - -
补充流动资金（如有）- 12,800 12,800 12,100 12,100 94.53% - - - -
超募资金投向小计 - 16,861 16,861 12,696 12,696 - - - -
合计 - 44,974 44,974 31,688 31,688 - - - -
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司于 2012 年 6 月 28 日首次公开发行股票并上市，超募资金为 32877.82 万元。经公司 2012 年 7
超募资金的金额、用途 月 5 日召开的第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第七次会议审议通过，并经公司 2012 年 7
及使用进展情况 月 24 日召开的 2012 年第二次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金 12800 万元暂时补充流动
资金，详见巨潮网 www.cninfo.com 同期刊登的相关公告；经公司 2012 年 8 月 22 日召开的第一届董
事会第二十一次会议、第一届监事会第八次会议审议通过，公司使用超募资金 4061 万元投资滕州金
晶项目，详见巨潮网 www.cninfo.com 同期刊登的相关公告。
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施地点变更情况
□ 适用 √ 不适用
募集资金投资项目实
□ 报告期内发生 □ 以前年度发生
施方式调整情况
√ 适用 □ 不适用
募集资金投资项目先 经公司 2012 年 7 月 5 日召开的第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第七次会议审议通过，公
期投入及置换情况 司使用募集资金 18291.02 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，详见巨潮网 www.cninfo.com
同期刊登的相关公告；
√ 适用 □ 不适用
用闲置募集资金暂时 经公司 2012 年 7 月 5 日召开的第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第七次会议审议通过，并
补充流动资金情况 经公司 2012 年 7 月 24 日召开的 2012 年第二次临时股东大会审议通过，公司使用超募资金 12800
万元暂时补充流动资金，详见巨潮网 www.cninfo.com 同期刊登的相关公告；2012 年 8 月 22 日，公
司已归还 700 万元至募集资金专户。
项目实施出现募集资 □ 适用 √ 不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中进行管理。
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天壕节能科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无。
情况
注：承诺投资项目中本报告期投入金额 18992 万元中，有 18291 万元为本报告期公司以募集资金置换预先已投入募投项目的
自筹资金。
（三）非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
（四）其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
根据《关于调整完善资源综合利用产品及劳务增值税政策的通知》【财税[2011]115号】第三条规定，对利用工业生产过
程中产生的余热、余压生产的电力或热力，发电（热）原料中100%利用上述资源，实行增值税即征即退100%的政策。截至
本次三季报批准报出日，本公司之子公司邯郸市天壕余热发电有限公司、北京市天壕前景节能科技有限公司、宜昌市天壕余
热发电有限公司、东台市天壕新能源有限公司、荆门市天壕新能源有限公司已经在所辖税务机关完成相关备案手续。鉴于以
上子公司只是完成增值税即征即退备案手续，实际退税款何时能够到达公司存在一定的不确定性，对公司当期和未来的财务
状况、经营成果、现金流量的影响存在一定的不确定性，特提醒广大投资者注意。
根据公司在今年IPO招股说明书中的说明，子公司湘潭市天壕韶峰节能科技有限公司余热电站由于长期运转率不足，远
低于合作协议约定的最低运行天数，经双方友好协商，合作方湖南韶峰南方水泥有限公司计划回购天壕韶峰余热发电项目的
全部资产。报告期内，公司按计划积极与合作方就该次回购事宜进行了多次协商讨论，目前正在对细节问题进行进一步商讨，
公司将以股东利益最大化为原则，顺利完成此次回购事宜。
根据公司在今年IPO招股说明说的说明，子公司贵州天壕新能源有限公司余热发电项目，因合作方贵州水泥厂改制和股
权转让工作，其水泥生产线未能投产，待相关工作完成，其水泥生产线投产后，公司的余热发电项目将正式投入运营。报告
期内贵州水泥厂的改制和股权转让工作尚未完成。
（五）公司现金分红政策的制定及执行情况
依据中国证监会日前下发的《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发【2012】37 号）及北京市证
监局日前下发的《关于进一步完善上市公司现金分红有关事项的通知》（京证公司发【2012】101 号）的精神和要求，我公
司进一步修改细化了公司章程中有关利润分配的条款，并于 2012 年 8 月 22 日召开的第一届董事会第二十一次会议审议通过，
独立董事发表了明确的同意意见，此章程修改事项已经公司 2012 年第三次临时股东大会审议通过，详细内容见巨潮资讯网
同期刊登的公司章程修正案及公司章程。修订后的公司章程符合相关规定，分红标准和比例明确清晰，相关的决策程序和机
制完备，独立董事能够发挥应有的作用，中小股东有充分表达意见和诉求的机会，对现金分红政策调整或变更的条件和程序
合规和透明。
报告期内，公司没有进行现金分红。
（六）预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相比发生大幅
度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（七）向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
（八）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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天壕节能科技股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
（九）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
1、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
（十）按深交所相关备忘录规定应披露的报告期日常经营重大合同的情况
□ 适用 √ 不适用
（十一）发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
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