证券代码：300332             证券简称：天壕环境         公告编号：2021-062
债券代码：123092             债券简称：天壕转债


                          天壕环境股份有限公司
                     独立董事公开征集委托投票权报告书



   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。




    按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权
激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并根据天壕环境股
份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）其他独立董事的委托，独立董事
段东辉作为征集人就公司拟于 2021 年 7 月 13 日召开的 2021 年第四次临时股东
大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。
    中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实
性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与
之相反的声明均属虚假不实陈述。


    一、征集人声明
    本人段东辉作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不
会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。
    本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或
网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未
有虚假、误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、《公司章程》或
公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。


    二、公司基本情况及本次征集事项
     （一）基本情况
     1、中文名称：天壕环境股份有限公司
     2、英文名称：Top Resource Conservation & Environment Corp.
     3、设立日期：2007 年 05 月 30 日
     4、注册地址：北京市海淀区西直门北大街 32 号枫蓝国际中心 2 号楼 906
室
     5、股票上市时间：2012 年 06 月 28 日
     6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
     7、股票简称：天壕环境
     8、股票代码：300332
     9、法定代表人：陈作涛
     10、董事会秘书：汪芳敏
     11、公司办公地址：北京市海淀区西直门北大街 32 号枫蓝国际中心 2 号楼
906 室
     12、邮政编码：100082
     13、联系电话：010-62215518
     14、传真：010-62215115
     15、公司网址：www.trce.com.cn
     16、电子信箱：ir@trce.com.cn
     （二）征集事项
     由征集人针对 2021 年第四次临时股东大会中审议的以下议案向公司全体股
东公开征集委托投票权：
     议案一： 关于<天壕环境股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）
及其摘要的议案》；
     议案二：《关于<天壕环境股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》；
     议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励
计划相关事宜的议案》。
    三、本次股东大会基本情况
    关于本次股东大会召开的详细情况，具体内容详见中国证监会指定的信息披
露网站（http://www.cninfo.com.cn）所披露的《关于召开 2021 年第四次临时
股东大会的通知》（公告编号：2021-063）。


    四、征集人基本情况
    1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事段东辉，其基本情况如下：
    段东辉，女，1971 年生，中国国籍，法学博士学位，无境外永久居留权。
现任高林资本管理有限公司合伙人、北京宅急送快运股份有限公司首席法律合规
官（副总裁级），并担任中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、北京仲裁委员会
/北京国际仲裁中心仲裁员、中国国际私法学会常务理事、天壕环境股份有限公
司独立董事、西安宝德自动化股份有限公司独立董事。曾作为高级访问学者于意
大利罗马国际统一私法学会（UNIDROIT）从事法律研究工作，曾获 2001 年度全
国金融系统青年岗位能手称号。历任中国建设银行股份有限公司总行高级经济师；
中国政法大学副教授、硕士生导师；泰康人寿保险集团股份有限公司董事会办公
室主任、泰康资产管理有限责任公司董事会秘书、泰康养老保险股份有限公司董
事会秘书、智度科技股份有限公司独立董事。曾兼任国际商会中国国家委员会
（ICCCHINA）信用证专家小组成员、保函专家小组成员。
    2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大
民事诉讼或仲裁。
    3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排；
其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之
间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。


    五、征集人对征集事项的投票
    征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于 2021 年 6 月 27 日召开的第四
届董事会第二十一次会议，并且对《关于<天壕环境股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<天壕环境股份有限公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权
董事会办理公司 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》投了赞成票。


       六、征集方案
    征集人依据我国现行法律、法规、规范性文件以及公司章程规定制定了本次
征集投票权方案，其具体内容如下：
    （一）征集对象：截止 2021 年 7 月 6 日交易结束后，在中国证券登记结算
有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。
    （二）征集起止时间：2021 年 7 月 7 日-2021 年 7 月 8 日（上午 9:30-11:30，
下午 13:30-17:30）。
    （三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露媒体巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。
    （四）征集程序和步骤
    1、按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票
权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。
    2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相
关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文
件：
    ①委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证明书
原件、授权委托书原件、深 A 证券账户卡(或开户的证券营业部出具的可证明账
户持有人身份的文件，例如：开户确认书、开户申请表等）；法人股东按本条规
定提供的所有文件应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
    ②委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原
件、深 A 证券账户卡(或开户的证券营业部出具的可证明账户持有人身份的文件，
例如：开户确认书、开户申请表等）；
    ③授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证，
并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表签署
的授权委托书不需要公证。
    3、委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授
权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指
定地址送达；采取传真、挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公
室收到时间为准。
    委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
    收件人：天壕环境股份有限公司董事会办公室
    联系地址：北京市海淀区西直门北大街 32 号枫蓝国际中心 2 号楼 906 室
    邮政编码：100082
    联系电话：010-62215518
    公司传真：010-62215115
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人，
并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。
    4、由公司聘请 2021 年第四次临时股东大会进行见证的律师事务所律师将对
法人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效
的授权委托将由见证律师提交征集人。
    （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核全部满足以下条件的授权委托
将被确认为有效：
    1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
    2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
    3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明
确，提交相关文件完整、有效；
    4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
    （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不
相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后
收到的授权委托书为有效。
    （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代
理人出席会议。
    （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处
理：
    1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授
权委托自动失效；
    2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
    3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托
无效。


    特此公告。




                                                    征集人：段东辉
                                                   2021 年 6 月 27 日
附件：

                             天壕环境股份有限公司

                   独立董事公开征集委托投票权授权委托书
       本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《天壕环境股份有限公司独立董事公开征集委托
投票权报告书》全文、《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知》及其他
相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
       在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报
告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书
内容进行修改。
       本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托天壕环境股份有限公司独立董事
段东辉作为本人/本公司的代理人出席天壕环境股份有限公司 2021 年第四次临
时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。
       本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：
序号                         议案内容                        同意    反对   弃权
        《关于<天壕环境股份有限公司 2021 年限制性股票
 1
        激励计划（草案）>及其摘要的议案》
        《关于<天壕环境股份有限公司 2021 年限制性股票
 2
        激励计划实施考核管理办法>的议案》
        《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021 年限
 3
        制性股票激励计划相关事宜的议案》
注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、
反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未选择的，则视
为授权委托人对审议事项投弃权票。


委托人姓名或名称（签章）：
委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人持股数量：
委托人证券账号：
委托人联系方式：
委托日期：


本项授权的有效期限：自签署日至公司 2021 年第四次临时股东大会结束。