天壕环境股份有限公司                     2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法




                       天壕环境股份有限公司
         2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法

    天壕环境股份有限公司（以下简称“公司”）为了进一步建立、健全公司的
长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员等核心
团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，
使各方共同关注公司的长远发展，提升公司的市场竞争能力与可持续发展能力，
在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，公司拟实施 2021
年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）。

    为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华
人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范
性文件以及《天壕环境股份有限公司章程》、本激励计划的相关规定，并结合公
司的实际情况，特制定本办法。

    一、考核目的

    进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权激
励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战
略和经营目标的实现。

    二、考核原则

    考核评价以公开、公平、公正的原则为基础，严格按照本办法和激励对象的
业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而
提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。

    三、考核范围

    本办法适用于参与本计划的所有激励对象，为公司（含子公司）董事、高级
管理人员、中层管理人员和子公司负责人。

    所有激励对象必须在本计划授予权益时以及在本计划的考核期内于公司或
子公司任职并已与公司或子公司签署了劳动合同、劳务合同或聘任合同。



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    四、考核机构

    1、董事会薪酬与考核委员会（以下简称“薪酬与考核委员会”）负责领导
和审核对激励对象的考核工作。
    2、公司董事会办公室、综合管理中心、财务管理中心组成考核工作小组（以
下简称“考核工作小组”）负责具体实施考核工作。考核工作小组对董事会负责
并向薪酬与考核委员会报告相关工作。
    3、公司综合管理中心、财务管理中心等相关部门负责相关考核数据的收集
和提供，并对数据的真实性和可靠性负责。
    4、公司董事会负责考核结果的审核。

    五、绩效考评评价指标及标准

    1、公司层面业绩考核要求

    本激励计划考核年度为 2021-2023 年 3 个会计年度，每个会计年度考核一次。
根据各考核年度净利润指标完成情况确定公司层面归属比例 X。
    限制性股票归属期的各年度业绩考核目标如下表所示：
                                                            净利润 A
   归属安排        对应考核年度
                                         目标值（Am）                   触发值（An）
 第一个归属期          2021 年              2.00 亿元                     1.60 亿元
 第二个归属期          2022 年              3.50 亿元                     2.80 亿元
 第三个归属期          2023 年              5.00 亿元                     4.00 亿元
           考核指标                             完成度            公司层面归属比例（X）
                                             A≥Am                         X=100%
           净利润 A                        An≤A＜Am                       X=A/Am
                                                A＜An                        X=0
   注：净利润以公司经审计的合并报表中的归属于上市公司股东的净利润为计算依据，下同。

    若公司未达到上述业绩考核目标的触发值，所有激励对象对应考核当年计划
归属的限制性股票均不得归属，由公司作废。
    2、个人层面业绩考核要求
    激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施，依照激
励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的个人考核评价结果分
数划分为 4 个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激
励对象的实际归属的股份数量：

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         考核等级        特别优秀       优秀           中等           有待提高

   个人层面归属比例        100%         100%             80%             0%


    激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的限制性股票
数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。
    激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属
的，则不能归属的限制性股票作废失效，不可递延至下一年度。
    3、考核结果应用
    （一）若考核年度公司层面业绩考核达到触发值，激励对象个人当年实际归
属的限制性股票数量=个人当年计划归属的限制性股票数量×公司层面归属比例
×个人层面归属比例。
    若考核年度公司层面业绩考核未达到触发值的，则所有激励对象对应考核当
年计划归属的限制性股票均不得归属，由公司作废失效。
    （二）激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全
归属的，则不能归属的限制性股票作废失效，不可递延至下一年度。
    六、考核期间与次数
    1、考核期间
    本激励计划的考核年度为激励对象每期限制性股票归属的前一会计年度。
    2、考核次数
    激励计划限制性股票归属期间每年度一次。
    七、归属
    1、薪酬与考核委员会根据绩效考核报告，确定激励对象的归属资格及归属
数量。
    2、绩效考核结果作为限制性股票归属的依据。
    八、考核程序
    公司综合管理中心在薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存
考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交薪酬与考核委员会。
    九、考核结果的反馈及应用
    1、被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应当在考核结束
五个工作日内向被考核者通知考核结果；


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    2、如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核结果后的五个工作日内向
薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核结果进
行复核，并确定最终考核结果；
    3、考核结果作为限制性股票归属的依据。
    十、考核结果归档
    1、考核结束后，董事会办公室须保留绩效考核所有考核记录。
    2、为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新
记录，须当事人签字。
    3、绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后由董事会办公
室负责统一销毁。
    十一、附则
    1、本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法
律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部
门规章规定为准。
    2、本办法经公司股东大会审议通过并自股权激励计划生效后实施。




                                            天壕环境股份有限公司董事会

                                               二零二一年六月二十七日




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