证券代码：300332                证券简称：天壕环境     公告编号：2021-064
债券代码：123092                债券简称：天壕转债


                           天壕环境股份有限公司
              关于 2021 年第二季度可转换公司债券转股情况公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。




       特别提示：
    1、“天壕转债”（债券代码：123092）转股期为 2021 年 6 月 30 日至 2026
年 12 月 23 日；最新有效的转股价格为 5.20 元/股。
    2、2021 年第二季度，共有 24 张“天壕转债”完成转股（票面金额共计 2,400
元），合计转成 461 股“天壕环境”股票（股票代码：300332）。
    3、截至 2021 年第二季度末，公司剩余可转债票面总金额为 422,997,600
元。


    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，天壕环境股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）现将 2021 年第二季度可转换公司债券（以下简称“天壕转债”）
转股及公司总股本变化情况公告如下：


       一、可转债发行上市情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕3357 号”文核准，公司于
2020 年 12 月 24 日向不特定对象发行了 423 万张可转换公司债券（以下简称“可
转债”），每张面值 100 元，发行总额 42,300 万元。本次发行的可转债向股权
登记日（即 2020 年 12 月 23 日，T-1 日）收市后登记在册的原股东优先配售，
原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统
网上向社会公众投资者发行，余额由保荐机构（主承销商）包销。
                 经深交所同意，公司 42,300 万元可转债于 2021 年 1 月 15 日起在深交所挂
             牌交易，债券简称“天壕转债”，债券代码“123092”。


                 二、可转债转股及股份变动情况
                 2021 年第二季度，天壕转债因转股减少 24 张（因转股减少的可转债金额为
             2,400 元），转股数量为 461 股。截至 2021 年 6 月 30 日，公司可转债尚有 4,229,976
             张（剩余可转债金额为 422,997,600 元），未转换比例为 99.9994%。
                 公司二季度股份变动情况如下：
                  本次变动前                                                                本次变动后
                                                 本次增减变动（+，-）
             （2021 年 3 月 31 日）                                                   （2021 年 6 月 30 日）
 股份性质
               股份数量      比例   发行    送    公积金转                              股份数量
                                                                其他       小计                     比例（%）
                （股）      （%） 新股      股      增股本                                （股）
一、限售条
            39,851,350      4.53      0      0        0      -425,000 -425,000        39,426,350     4.48
件流通股
高管锁定股  39,851,350      4.53      0      0        0      -425,000 -425,000        39,426,350     4.48
二、无限售
           840,349,509      95.47     0      0        0       425,461     425,461     840,774,970    95.52
条件流通股
三、总股本   880,200,859 100.00       0      0        0         461         461       880,201,320   100.00


                 三、其他
                 投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线“010-62211992”
             进行咨询。


                 四、备查文件
                 1、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
             的“天壕环境”股本结构表；
                 2、截至 2021 年 6 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具
             的“天壕转债”股本结构表。
                 特此公告。
                                                                       天壕环境股份有限公司
                                                                             董事会
                                                                         2021 年 7 月 1 日