证券代码：300332                证券简称：天壕环境     公告编号：2021-099
债券代码：123092                债券简称：天壕转债


                           天壕环境股份有限公司
              关于 2021 年第三季度可转换公司债券转股情况公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。




       特别提示：
    1、“天壕转债”（债券代码：123092）转股期为 2021 年 6 月 30 日至 2026
年 12 月 23 日；最新有效的转股价格为 5.19 元/股。
    2、2021 年第三季度，共有 1,139 张“天壕转债”完成转股（票面金额共计
113,900 元），合计转成 21,926 股“天壕环境”股票（股票代码：300332）。
    3、截至 2021 年第三季度末，公司剩余可转债票面总金额为 422,883,700
元。


    根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，天壕环境股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）现将 2021 年第三季度可转换公司债券（以下简称“天壕转债”）
转股及公司总股本变化情况公告如下：


       一、可转债发行上市情况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕3357 号”文核准，公司于
2020 年 12 月 24 日向不特定对象发行了 423 万张可转换公司债券（以下简称“可
转债”），每张面值 100 元，发行总额 42,300 万元。本次发行的可转债向股权
登记日（即 2020 年 12 月 23 日，T-1 日）收市后登记在册的原股东优先配售，
原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统
网上向社会公众投资者发行，余额由保荐机构（主承销商）包销。
                     经深交所同意，公司 42,300 万元可转债于 2021 年 1 月 15 日起在深交所挂
             牌交易，债券简称“天壕转债”，债券代码“123092”。


                     二、可转债转股及股份变动情况
                     2021 年第三季度，天壕转债因转股减少 1,139 张（因转股减少的可转债金
             额为 113,900 元），转股数量为 21,926 股。截至 2021 年 9 月 30 日，公司可转
             债尚有 4,228,837 张（剩余可转债金额为 422,883,700 元），未转换比例为
             99.9725%。
                     公司三季度股份变动情况如下：
                             本次变动前                                                              本次变动后
                                                             本次增减变动（+，-）
                        （2021 年 6 月 30 日）                                                  （2021 年 9 月 30 日）
     股份性质
                         股份数量      比例      发行           公积金转                                         比例
                                                        送股                其他       小计     股份数量（股）
                         （股）        （%）     新股           增股本                                           （%）
一、限售条件流通股      39,426,350      4.48      0      0          0        0           0       39,426,350       4.48
       高管锁定股       39,426,350      4.48      0      0          0        0           0       39,426,350       4.48
二、无限售条件流通股    840,774,970    95.52      0      0          0      21,926     21,926     840,796,896     95.52
三、总股本              880,201,320    100.00     0      0          0      21,926     21,926     880,223,246     100.00



                     三、其他
                     投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线“010-62211992”
             进行咨询。


                     四、备查文件
                     1、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“天壕环
             境”股本结构表；
                     2、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“天壕转
             债”股本结构表。


                     特此公告。


                                                                             天壕环境股份有限公司
                                                                                       董事会
                                                                                   2021 年 10 月 8 日