证券代码：300332                证券简称：天壕环境        公告编号：2022-001
债券代码：123092                债券简称：天壕转债


                            天壕环境股份有限公司
               关于 2021 年第四季度可转换公司债券转股情况公告



    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。




       特别提示：
       1、“天壕转债”（债券代码：123092）转股期为 2021 年 6 月 30 日至 2026
年 12 月 23 日；最新有效的转股价格为 5.19 元/股。
       2、2021 年第四季度，共有 61,537 张“天壕转债”完成转股（票面金额共
计 6,153,700 元），合计转成 1,185,675 股“天壕环境”股票（股票代码：300332）。
       3、截至 2021 年第四季度末，公司剩余可转债票面总金额为 416,730,000
元。


       根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所可转换公
司债券业务实施细则》的有关规定，天壕环境股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）现将 2021 年第四季度可转换公司债券（以下简称“天壕转债”）
转股及公司总股本变化情况公告如下：


       一、可转债发行上市情况
       经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2020〕3357 号”文核准，公司于
2020 年 12 月 24 日向不特定对象发行了 423 万张可转换公司债券（以下简称“可
转债”），每张面值 100 元，发行总额 42,300 万元。本次发行的可转债向股权
登记日（即 2020 年 12 月 23 日，T-1 日）收市后登记在册的原股东优先配售，
原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统
网上向社会公众投资者发行，余额由保荐机构（主承销商）包销。
                   经深交所同意，公司 42,300 万元可转债于 2021 年 1 月 15 日起在深交所挂
               牌交易，债券简称“天壕转债”，债券代码“123092”。


                   二、可转债转股及股份变动情况
                   2021 年第四季度，天壕转债因转股减少 61,537 张（因转股减少的可转债金
               额为 6,153,700 元），转股数量为 1,185,675 股。截至 2021 年 12 月 31 日，公
               司可转债尚有 4,167,300 张（剩余可转债金额为 416,730,000 元），未转换比例
               为 98.5177%。
                   公司四季度股份变动情况如下：
                     本次变动前                                                                  本次变动后
                                                       本次增减变动（+，-）
                （2021 年 9 月 30 日）                                                      （2021 年 12 月 31 日）
 股份性质
                  股份数量     比例      发行           公积金转                                             比例
                                                送股                 其他         小计      股份数量（股）
                  （股）       （%）     新股           增股本                                               （%）

一、限售条件
                 39,426,350     4.48      0      0          0         0            0         39,426,350       4.47
流通股

 高管锁定股      39,426,350     4.48      0      0          0         0            0         39,426,350       4.47
二、无限售条
                840,796,896    95.52      0      0          0      1,185,675    1,185,675    841,982,571     95.53
件流通股
三、总股本      880,223,246    100.00     0      0          0      1,185,675    1,185,675    881,408,921     100.00


                   三、其他
                   投资者对上述内容如有疑问，请拨打公司投资者咨询热线“010-62211992”
               进行咨询。


                   四、备查文件
                   1、截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“天壕环
               境”股本结构表；
                   2、截至 2021 年 12 月 31 日中国证券登记结算有限责任公司出具的“天壕转
               债”股本结构表。


                   特此公告。


                                                                              天壕环境股份有限公司
                                                                                    董事会
                                                                                2022 年 1 月 5 日