中信证券股份有限公司
关于江苏润和软件股份有限公司
2012年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市
公司规范运作指引》等相关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、
“保荐机构”）作为江苏润和软件股份有限公司（以下简称“润和软件”、“公司”）
的保荐机构，对公司 2012 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具体情况
如下：
一、公司募集资金基本情况
（一）募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏润和软件股份有限公司公开首次
公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2012]812 号文）核准，公司于
2012 年 7 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,919 万股，每股发行价为 20.39
元，募集资金总额为 39,128.41 万元，根据有关规定扣除发行费用 3,946.94 万元
后，实际募集资金金额为 35,181.47 万元。本次募集资金已于 2012 年 7 月 13 日
全部到位。上述资金到位情况业经华普天健会计师事务所会验字[2012]1905 号
《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）2012 年度募集资金使用及结余情况
2012 年度，公司募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目 1,486.71
万元；（2）使用超过募集资金项目投资计划部分资金 3,500.00 万元永久性补充流
动资金；（3）使用超过募集资金项目投资计划部分资金 2,000.00 万元设立全资子
公司西安润和软件信息技术有限公司。截至 2012 年 12 月 31 日，公司合计已使
用募集资金 6,986.71 万元，尚未使用的金额为 28,194.76 万元。
截至 2012 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 28,251.68 万元，与尚未
1
使用的募集资金余额的差异为 56.92 万元，系募集资金账户银行利息收入 57.12
万元减去银行手续费支出 0.20 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司已依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情
况，制定了《江苏润和软件股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“募集
资金管理制度”），对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投向变更、募
集资金管理与监督等事项进行了详细严格的规定。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募
集资金管理办法》、 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、
法规和规范性文件，公司分别与交通银行股份有限公司江苏省分行、中信银行股
份有限公司南京分行、杭州银行股份有限公司南京分行、中国建设银行股份有限
公司江苏省分行直属支行以及中信证券签署了《募集资金专户存储三方监管协
议》。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2012 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
单位：万元
银行名称 银行帐号 余额
交通银行股份有限公司江苏省分行 320006687018010017875 2,000.88
中信银行股份有限公司南京分行 7321010182600095653 11,135.44
杭州银行股份有限公司南京分行 3201095128100209241 5,794.04
中国建设银行股份有限公司江苏省分行直属
32001881436052509167 9,321.32
支行
合计 28,251.68
三、2012 年度募集资金的实际使用情况
截至 2012 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 6,986.71 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
2
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2012 年 12 月 31 日，公司募集资金投资项目未发生变更情况，公司募
集资金投资项目未发生对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募
集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
根据会审字[2013]0228 号《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，华普
天健会计师事务所（北京）有限公司认为：公司管理层编制的《关于募集资金年
度存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作
指引》和相关格式指引的规定，在所有重大方面如实反映了公司 2012 年度募集
资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对润和软件募
集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅
公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资
金使用情况的相关公告、项目可行性报告等资料，在公司办公地现场核查了解其
募集资金项目实施情况，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：润和软件严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行募集资金监管协议。截至 2012 年 12 月 31 日，润和软件募集资金具体使用情
况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构
对润和软件 2012 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于江苏润和软件股份有限公司 2012
年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人签名：
杨 峰
王建文
中信证券股份有限公司
2013 年 3 月 18 日
4
附表 1：
募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募集
募集资金总额 35,181.47 6,986.71
资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集
累计变更用途的募集资金总额 - 6,986.71
资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变 募集资金 截至期末 截至期末投资进 项目达到预
承诺投资项目和超募 调整后投 本年度投 本年度实现的 是否达到 项目可行性是否
更项目（含 承诺投资 累计投入 度（%）(3)＝ 定可使用状
资金投向 资总额（1） 入金额 效益 预计效益 发生重大变化
部分变更） 总额 金额(2) (2)/(1) 态日期
承诺投资项目
供应链管理软件外包
否 6,507.15 6,507.15 722.00 722.00 11.10% 2015.07.13 -87.05 - 否
中心扩建项目
智能终端嵌入式软件
否 10,069.55 10,069.55 764.71 764.71 7.59% 2015.07.13 -96.60 - 否
外包中心扩建项目
承诺投资项目小计 16,576.70 16,576.70 1,486.71 1,486.71 8.97% -183.65
超募资金投向
1.永久性补充流动资金 - 3,500.00 3,500.00 3,500.00 3,500.00 100.00%
2.设立西安全资子公司 - 2,000.00 2,000.00 2,000.00 2,000.00 100.00%
超募资金投向小计 5,500.00 5,500.00 5,500.00 5,500.00
5
合计 22,076.70 22,076.70 6,986.71 6,986.71
未 达 到 计 划 进 度 或 预 适用
计 收 益 的 情 况 和 原 因 供应链管理软件外包中心扩建项目本年度尚处于投入期。
（分具体项目） 智能终端嵌入式软件外包中心扩建项目本年度尚处于投入期。
项目可行性发生重大
不适用
变化的情况说明
适用
超募资金的金额、用途
本期累计使用超募资金 5,500 万元，其中用于永久性补充流动资金 3,500 万元，用于设立西安全资子公司西安润和软件信息技术有限
及使用进展情况
公司 2,000 万元。
募集资金投资项目实
不适用
施地点变更情况
募集资金投资项目实
不适用
施方式调整情况
募集资金投资项目先
不适用
期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时
不适用
补充流动资金情况
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚 未 使 用 的 募 集 资 金 适用
用途及去向 尚未使用的募集资金(包括超募资金）全部存储在募集资金银行专户中，按募集资金管理制度严格管理和使用。
募集资金使用及披露
中 存 在 的 问 题 或 其 他 不适用
情况
6
