润和软件：关于2014年限制性股票激励计划第一个解锁期条件成就可解锁的公告2015-12-15
证券代码：300339 证券简称：润和软件 公告编号：2015-168
江苏润和软件股份有限公司
关于2014年限制性股票激励计划第一个解锁期
条件成就可解锁的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次可上市流通的限制性股票数量为 320.40 万股，占公司总股本的比
例为 0.90%；
2、本次解锁事宜需在有关机构的手续办理结束后方可解锁，届时将相关事
宜另行公告，敬请投资者注意。
根据江苏润和软件股份有限公司（以下简称“公司”或“润和软件”）2014
年第五次临时股东大会的授权，公司 2015 年 12 月 15 日召开第四届董事会第三
十九次会议，审议并通过了《关于 2014 年限制性股票激励计划第一个解锁期条
件成就可解锁的议案》，董事会认为公司 2014 年限制性股票激励计划所涉限制
性股票第一个解锁期对应的解锁条件已经成就，同意按照《江苏润和软件股份
有限公司 2014 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划
（草案修订稿）》”）的相关规定办理第一期限制性股票的解锁相关事宜。本次符
合解锁条件的激励对象共计 284 人，可解锁的限制性股票数量为 320.40 万股。
现将相关事项公告如下：
一、2014 年限制性股票激励计划简述
1、标的股票种类：激励计划拟授予激励对象的标的股票为限制性股票。
2、标的股票来源：激励计划拟授予的限制性股票来源为公司向激励对象定
向发行的 A 股普通股。
3、标的股票的数量：激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量不超过
1,209 万股，其中首次授予股票 1,101.00 万股；预留授予股票 108.00 万股。
1
4、激励对象：激励计划涉及的激励对象包括公司董事、高级管理人员、中
层管理人员及核心骨干员工，其中首次授予的激励对象共计 303 人，预留限制性
股票涉及的激励对象共计 91 人。激励对象名单已经公司监事会核实。
5、授予价格：限制性股票的首次授予价格为 9.99 元/股，该授予价格依据本
计划草案摘要公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日股票交易总
额/前 20 个交易日股票交易总量）19.98 元/股的 50%确定。
预留限制性股票的授予价格为 18.73 元/股，该授予价格依据授予该部分限制
性股票的董事会决议公告日前 20 个交易日公司股票均价（前 20 个交易日股票交
易总额/前 20 个交易日股票交易总量）37.46 元/股的 50%确定。
6、解锁安排：激励计划首次授予的限制性股票自首次授予日起满 12 个月后，
激励对象应当在未来 36 个月内分三期解锁，具体时间安排如下：
解锁期 解锁时间 解锁比例
自首次授予日起 12 个月后的首个交易日起至首次
第 1 个解锁期 30%
授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至首次
第 2 个解锁期 30%
授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予日起 36 个月后的首个交易日起至首次
第 3 个解锁期 40%
授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
激励计划预留的限制性股票自相应的授权日起满 12 个月后，激励对象应当
在未来 24 个月内分两期解锁，具体时间安排如下：
解锁期 解锁时间 解锁比例
自预留限制性股票的授权日起 12 个月后的首个交
第 1 个解锁期 易日起至相应的授权日起 24 个月内的最后一个交 40%
易日当日止
自预留限制性股票的授权日起 24 个月后的首个交
第 2 个解锁期 易日起至相应的授权日起 36 个月内的最后一个交 60%
易日当日止
7、解锁条件：
（1）达到公司业绩考核条件
激励计划首次授予的限制性股票分三期进行解锁，对应的业绩考核期为 2014
年、2015 年、2016 年三个会计年度，公司业绩考核指标为归属于母公司所有者
扣除非经常性损益后的净利润和营业收入。各年度业绩考核目标如下：
解锁期 业绩考核目标
（1）2014 年的净利润较 2013 年增长率不低于 50%；
第 1 期解锁
（2）2014 年的营业收入较 2013 年增长率不低于 50%。
2
解锁期 业绩考核目标
（1）2015 年的净利润较 2013 年增长率不低于 100%；
第 2 期解锁
（2）2015 年的营业收入较 2013 年增长率不低于 110%。
（1）2016 年的净利润较 2013 年增长率不低于 200%；
第 3 期解锁
（2）2016 年的营业收入较 2013 年增长率不低于 150%。
激励计划预留的限制性股票分两期进行解锁，对应的业绩考核年度为 2015
年、2016 年两个会计年度，各年度的业绩考核目标与首次授予的限制性股票相
应年度的业绩考核目标一致。
激励计划限制性股票锁定期内，各年度归属于母公司所有者的净利润及归属
于母公司所有者扣除非经常性损益后的净利润均不得低于授权日前最近三个会
计年度的平均水平且不得为负。
（2）达到个人绩效考核条件
激励对象的个人绩效考核条件按照公司制定的考核办法予以执行，公司分年
度对激励对象进行绩效考核并确定考核结果。个人绩效考核结果分为五个等级，
不同等级就对应解锁期所获授的限制性股票的可申请解锁比例有所不同，具体如
下：
考核等级 A B C D E
可解锁比例 100% 80% 60% 0%
注：考评结果为 A、B 的即达到完全解锁条件，考核结果为 C、D 的仅可完成部分解锁，考
评结果为 E 的不得解锁。
激励对象年度绩效考核结果只有在 D 以上（包括 D）方可具备申请解锁当
期所获授限制性股票的资格，具体解锁比例视上表个人绩效考核结果而定。当期
剩余所获授的但因未达到完全解锁条件而未解锁的限制性股票不得解锁并由公
司回购后予以注销。
二、已履行的相关审批程序
1、2014 年 9 月 11 日，公司召开第四届董事会第十九次会议，审议并通过了
《关于<江苏润和软件股份有限公司 2014 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》、 关于<江苏润和软件股份有限公司 2014 年限制性股票激励计划考
核管理办法>的议案》、 关于提请股东大会授权董事会办理公司 2014 年限制性股
票激励计划相关事宜的议案》等本次激励计划相关议案；同日，公司召开第四届
监事会第十五次会议，审议并通过了《关于<江苏润和软件股份有限公司 2014
3
年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于核实<江苏润和软件
股份有限公司 2014 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》和《关于<江
苏润和软件股份有限公司 2014 年限制性股票激励计划考核管理办法>的议案》。
公司独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见。
2、2014 年 9 月 24 日，公司召开第四届董事会第二十次会议，审议并通过了
《关于<江苏润和软件股份有限公司 2014 年限制性股票激励计划（草案修订稿）
及其摘要的议案》；同日，公司召开第四届监事会第十六次会议，审议并通过了
《关于<江苏润和软件股份有限公司 2014 年限制性股票激励计划（草案修订稿）
及其摘要的议案》和《关于核实<江苏润和软件股份有限公司 2014 年限制性股票
激励计划激励对象名单（调整后）>的议案》。公司独立董事对上述事项发表了一
致同意的独立意见。
3、2014 年 10 月 9 日，公司向中国证监会报送《关于限制性股票激励计划备
案申请文件》，并于 2014 年 11 月 5 日获悉中国证监会对限制性股票激励计划确
认无异议并进行了备案，同日公司对外披露了《关于 2014 年限制性股票激励计
划获得中国证监会备案无异议公告》。
4、2014 年 11 月 27 日，公司召开 2014 年第五次临时股东大会，审议并通过
了《关于<江苏润和软件股份有限公司 2014 年限制性股票激励计划（草案修订稿）
及其摘要的议案》、 关于<江苏润和软件股份有限公司 2014 年限制性股票激励计
划考核管理办法>的议案》、 关于提请股东大会授权董事会办理公司 2014 年限制
性股票激励计划相关事宜的议案》等本次激励计划相关议案。
5、2014 年 12 月 9 日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议并通过
了《关于调整公司 2014 年限制性股票激励计划授予对象和授予数量的议案》和
《关于向激励对象授予限制性股票的议案》；同日，公司召开第四届监事会第十
九次会议，审议并通过了《关于调整公司 2014 年限制性股票激励计划授予对象
和授予数量的议案》。公司独立董事对上述事项发表了一致同意的独立意见。
6、2014 年 12 月 18 日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议并通
过了《关于调整公司 2014 年限制性股票激励计划授予对象和授予数量的议案》；
同日，公司召开第四届监事会第二十次会议，审议并通过了《关于调整公司 2014
年限制性股票激励计划授予对象和授予数量的议案》。公司独立董事对上述事项
4
发表了一致同意的独立意见。
7、2014 年 12 月 31 日，公司完成了 2014 年限制性股票的首次授予登记工作。
授予日为 2014 年 12 月 9 日，首次授予股份的上市日期为 2014 年 12 月 31 日。
8、2015 年 8 月 17 日，公司召开第四届董事会第三十二次会议，审议并通过
了《关于回购注销 2014 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解锁的限制性
股票的议案》。鉴于公司《激励计划（草案修订稿）》原激励对象张传位、范蕾、
孙明志、王继伟、王莹、顾进峰、蒋新星、吴茵、戴岱、涂庆红、陈立菲共计
11 人已离职，根据《激励计划（草案修订稿）》的规定和股东大会的授权，公司
董事会同意取消上述 11 人的激励对象资格并回购注销其已获授权但尚未解锁的
全部限制性股票共计 185,000 股。监事会对已不符合公司限制性股票激励计划规
定的激励对象及回购注销的限制性股票数量、价格进行了审核，同意回购注销
185,000 股限制性股票。公司独立董事对此发表了独立意见，律师出具了法律意
见书。
9、2015 年 11 月 9 日，公司召开第四届董事会第三十七次会议，审议并通过
了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》；同日，公司召开第四届监事
会第二十六次会议，审议并通过了《关于核实<江苏润和软件股份有限公司 2014
年限制性股票激励计划预留股票激励对象名单>的议案》。公司独立董事对上述事
项发表了一致同意的独立意见。
10、2015 年 12 月 15 日，公司召开第四届董事会第三十九次会议，审议并通
过了《关于回购注销 2014 年限制性股票激励计划部分已获授但尚未解锁的限制
性股票的议案》和《关于 2014 年限制性股票激励计划第一个解锁期条件成就可
解锁的议案》。鉴于公司《激励计划（草案修订稿）》原激励对象杨凡、张峥、韩
孝阳、邓一波共计 4 人因个人原因已离职，原激励对象杨斌与公司协商解除劳动
合同，激励对象强征因在第一个解锁期的个人绩效考核结果为 E，根据《激励计
划（草案修订稿）》的规定和股东大会的授权，公司董事会同意：（1）取消杨凡、
张峥、韩孝阳、邓一波 4 人的激励对象资格并回购注销其已获授权但尚未解锁的
全部限制性股票共计 60,000 股；（2）将激励对象杨斌已满足解锁条件的 3,000
股限制性股票根据考核结果解锁，并将其剩余 7,000 股已获授权但尚未解锁的限
制性股票由公司回购后予以注销；（3）将激励对象强征已获授但尚未解锁的 2014
5
年限制性股票 7,500 股进行回购注销；（4）其余 284 名激励对象在第一个解锁期
的个人绩效考核结果均达到完全解锁条件，可解锁激励对象的主体资格合法、有
效，同意公司对 284 名激励对象在《激励计划（草案修订稿）》规定的第一个解
锁期内解锁。监事会对上述事项进行了核查，独立董事对此发表了独立意见，律
师出具了法律意见书。
三、关于 2014 年限制性股票第一个解锁期满足解锁条件的说明
（一）锁定期已满
《激励计划（草案修订稿）》向激励对象首次授予限制性股票的日期为 2014
年 12 月 9 日，首次授予日的第 12 个月后可申请第一期即获授标的股票总数的
30%解锁。截至 2015 年 12 月 15 日，公司首次授予激励对象的 2014 年限制性股
票第一期锁定期已届满。
（二）解锁条件成就情况说明
序号 解锁条件 是否达到解锁条件的说明
公司未发生如下任一情形：
（1）最近 1 个会计年度的财务会计报告被注册会计
公司未发生前述情形，满足
1 师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）
解锁条件。
最近 1 年内因重大违法违规行为被中国证监会予以
行政处罚；（3）中国证监会认定的其他情形。
激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 3 年内被证券交易所公开谴责或宣布为不
适当人选的；（2）最近 3 年内因重大违法违规行为
激励对象未发生前述情形，
2 被中国证监会予以行政处罚的；（3）具有《公司法》
满足解锁条件。
规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形
的；（4）公司董事会认定其他严重违反公司（含控
股子公司）有关规定的。
公司业绩考核指标： （1）公司 2014 年实现归属
（1）公司业绩考核指标为归属于母公司所有者扣除 于母公司所有者扣除非经常
非经常性损益后的净利润和营业收入。2014 年业绩 损益后的净利润 7,866.36 万
考核目标：2014 年的净利润较 2013 年增长率不低于 元 ， 比 2013 年 同 比 增 长
3 50%；2014 年的营业收入较 2013 年增长率不低于 51.20%；2014 年实现营业收
50%。上述财务指标以公司当年度经审计并公告的财 入 73,323.47 万元，比 2013
务报告为准。净利润是指归属于母公司所有者扣除非 年同比增长 53.78%。
经常性损益后的净利润。 （2）2014 年度归属于母公
（2）本计划限制性股票锁定期内，各年度归属于母 司所有者的净利润及归属于
6
公司所有者的净利润及归属于母公司所有者扣除非 母公司所有者扣除非经常性
经常性损益后的净利润均不得低于授权日前最近三 损益后的净利润均不低于授
个会计年度的平均水平且不得为负。 权日前最近三个会计年度的
平均水平且不为负。
综上所述，公司达到了业绩
指标考核条件。
激励对象的个人绩效考核条件：
激励对象的个人绩效考核条件按照公司制定的考核
办法予以执行，公司分年度对激励对象进行绩效考核 激励对象在 2014 年度个人
并确定考核结果。个人绩效考核结果分为 A、B、C、 绩效考核中，除 1 名激励对
D、E 五个等级，不同等级就对应解锁期所获授的限 象因个人绩效考核结果为
制性股票的可申请解锁比例有所不同。考评结果为 E，其当期获授的限制性股
4 A、B 的即达到完全解锁条件，考核结果为 C、D 的 票未达到解锁条件不得解锁
仅可完成部分解锁，考评结果为 E 的不得解锁。激 并由公司回购注销外，其余
励对象年度绩效考核结果只有在 D 以上（包括 D） 284 名激励对象的个人绩效
方可具备申请解锁当期所获授限制性股票的资格，具 考核结果均达到 A 或 B，满
体解锁比例视个人绩效考核结果而定。当期剩余所获 足完全解锁条件。
授的但因未达到完全解锁条件而未解锁的限制性股
票不得解锁并由公司回购后予以注销。
四、2014 年限制性股票激励计划第一个解锁期的解锁安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行的公司股票，涉及的标的股票种类
为人民币 A 股普通股。
2、限制性股票第一个解锁期可解锁的激励对象及股票数量：
获授未解锁的限制 本次具有申请解锁 本期可解锁
序号 获授对象
性股票数量（万股） 资格的激励对象 数量（万股）
公司董事及高级管理 公司董事及高级管
1 人员 365.00 理人员 109.50
（3 人） （3 人）
中层管理人员及核心 中层管理人员及核
2 骨干员工 705.50 心骨干员工 210.90
（282 人） （281 人）
合计 285 人 1,070.50 284 人 320.40
注：根据公司《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，除 1 名激励对象强
征因个人绩效考核结果为 E，其当期获授的限制性股票未达到解锁条件不得解锁
并由公司回购注销外，其余 284 名激励对象在限制性股票第一个解锁期可解锁数
量占获授限制性股票总数的比例均为 30%。
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五、董事会薪酬与考核委员会意见
鉴于公司 2014 年度业绩满足公司 2014 年限制性股票激励计划首次授予第一
个解锁期的解锁条件，除杨凡、张峥、韩孝阳、邓一波四名激励对象因个人原因
离职已不符合激励条件，公司董事会薪酬与考核委员会对 2014 年限制性股票激
励计划首次授予的其余 285 名激励对象在第一个行解锁期内的个人绩效考核结
果进行审核，认为：除激励对象强征因在第一个解锁期的个人绩效考核结果为 E，
根据公司《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，公司应将其已获授但尚未解
锁的 2014 年限制性股票 7,500 股进行回购注销。其余 284 名激励对象在第一个
解锁期的个人绩效考核结果均达到完全解锁条件，可解锁激励对象的主体资格合
法、有效，同意公司对 284 名激励对象在《激励计划（草案修订稿）》规定的第
一个解锁期内解锁。
六、独立董事意见
1、公司 2014 年限制性股票第一个解锁期解锁事项符合《上市公司股权激励
管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》、《创业板信息披露业务
备忘录第 8 号》、《创业板信息披露业务备忘录第 9 号》及公司《激励计划（草案
修订稿）》中有关实施股权激励计划的规定，公司具备实施股权激励计划的主体
资格，未发生激励计划中规定的不得解锁的情形；
2、经对激励对象名单进行核查，我们认为此次限制性股票激励对象中除有 4
名激励对象因个人原因辞职已不符合激励条件以及 1 名激励对象强征因在第一
个解锁期的个人绩效考核结果为 E 外，剩余 284 名激励对象已满足激励计划规
定的解锁条件（包括公司整体业绩条件与激励对象个人绩效考核条件），其作为
公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效；
3、公司激励计划对 2014 年限制性股票第一个解锁期的解锁安排（包括解锁
期限、解锁条件等事项）未违反有关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东
的利益；
4、公司承诺不向本次解锁的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务
资助，本次解锁不存在损害公司及股东利益的情形。
我们认为：本次限制性股票解锁有利于充分调动公司董事、高级管理人员、
中层管理人员及核心骨干员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个
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人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，我们一致同意 284 名限制
性股票激励对象在公司激励计划规定的第一个解锁期内解锁。
七、监事会核查意见
监事会审核认为：按照公司《激励计划（草案修订稿）》及《2014 年限制性
股票激励计划考核管理办法》的有关规定，公司 2014 年限制性股票第一个解锁
期可解锁条件已满足，除有 4 名激励对象因个人原因辞职已不符合激励条件以及
1 名激励对象因在第一个解锁期的个人绩效考核结果为 E 外，剩余 284 名激励对
象已满足激励计划规定的完全解锁条件（包括公司整体业绩条件与激励对象个人
绩效考核条件），其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。同意
限制性股票激励对象在第一个解锁期正常解锁，本次可解锁的限制性股票数量为
320.40 万股。
八、法律意见书结论性意见
江苏世纪同仁律师事务所对公司 2014 年限制性股票激励计划第一个解锁期
条件成就可解锁事项出具了法律意见，认为：截至本法律意见书出具日，公司激
励对象所获授的限制性股票的锁定期限已经届满并进入第一期解锁期限；公司激
励对象所获授的限制性股票除本次回购注销的部分限制性股票，已满足《激励计
划（草案修订稿）》中所规定的第一期解锁条件；公司已根据《激励计划（草案
修订稿）》的相关规定和要求，履行了对公司激励对象所获授的限制性股票进行
第一期解锁的相关程序，尚待由公司统一办理符合解锁条件的限制性股票的解锁
事宜。
特此公告。
江苏润和软件股份有限公司
董 事 会
2015 年 12 月 15 日
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