华泰联合证券有限责任公司关于
江苏润和软件股份有限公司
2018 年度跟踪报告
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：润和软件
保荐代表人姓名：李琦 联系电话：025-83387691
保荐代表人姓名：王平 联系电话：021-38966520
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
未列席，公司在历次会议召开前就有关议案征
（1）列席公司股东大会次数 集了保荐机构的意见，保荐机构对相关会议文件进
行审阅
未列席，公司在历次会议召开前就有关议案征
（2）列席公司董事会次数 集了保荐机构的意见，保荐机构对相关会议文件进
行审阅
未列席，公司在历次会议召开前就有关议案征
（3）列席公司监事会次数 集了保荐机构的意见，保荐机构对相关会议文件进
行审阅
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5
1
项 目 工作内容
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 12 月 19 日
培训主要内容为介绍了募集资金使用规范的相关
内容，从“募集资金专户存储”、“募集资金使用”、
（3）培训的主要内容 “募集资金用途变更”、“募集资金管理与监督”等
方面，结合相关案例对培训对象进行培训，增强了
上市公司及相关人员对募集资金使用规范的理解
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资 无 不适用
助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配
无 不适用
合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方 无 不适用
面的重大变化情况）
2
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
一、资产重组时所作承诺
1、公司关于独立性、避免形成同业竞争及增加
是 不适用
关联交易的承诺
2、公司控股股东江苏润和科技投资集团有限公
司、实际控制人周红卫、姚宁关于避免同业竞争、
是 不适用
减少和规范关联交易、规范资金占用行为方面的
承诺
3、王杰、王拥军、吴向东、郭小宇、吴天波、
许峰关于规范资金占用行为、减少和规范关联交 是 不适用
易的承诺
4、王杰关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
5、吴向东、吴天波关于避免同业竞争的承诺 是 不适用
6、宁波宏创股权投资合伙企业（有限合伙）关
是 不适用
于股份限售、独立性等承诺
7、南京泰瑞投资管理中心（有限合伙）、西藏瑞
华投资发展有限公司、曹荣、黄学军关于股份限 是 不适用
售的承诺
8、宁波宏创股权投资合伙企业（有限合伙）、周
是 不适用
帮建关于业绩承诺及补偿安排的承诺
9、宁波宏创股权投资合伙企业（有限合伙）、江
苏高投成长价值股权投资合伙企业（有限合伙）、
宁波道生一股权投资合伙企业（有限合伙）、浙
江海宁嘉慧投资合伙企业（有限合伙）、山南置 是 不适用
立方投资管理有限公司、苏州市富士莱技术服务
发展中心（有限合伙）关于避免同业竞争、减少
和规范关联交易以及规范资金占用行为的承诺
10、周帮建关于避免同业竞争、减少和规范关联
是 不适用
交易以及规范资金占用行为的承诺
二、首次公开发行或再融资时所作承诺
1、公司控股股东江苏润和科技投资集团有限公
司、实际控制人周红卫、姚宁关于避免同业竞争、 是 不适用
避免和减少关联交易、填补回报措施的承诺
2、公司控股股东江苏润和科技投资集团有限公
是 不适用
司关于社会保障及公积金方面的承诺
3、公司关于募集资金使用的承诺 是 不适用
4、泰达宏利基金管理有限公司、浙江浙商产融
控股有限公司、财通基金管理有限公司、申万宏 是 不适用
源证券有限公司关于股份限售的承诺
3
是否
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
履行承诺
三、股权激励承诺
1、公司关于不为 2014 年限制性股票激励计划的
激励对象获取有关权益工具提供贷款以及其他
是 不适用
任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保的
承诺
四、其他
1、公司关于分红的承诺 是 不适用
2、实际控制人周红卫、姚宁关于股东一致行动
是 不适用
的承诺
3、宁波宏创股权投资合伙企业（有限合伙）关
于不通过集中竞价交易方式在二级市场减持股 是 不适用
份的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构
不适用
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于江苏润和软件股份有限公司
2018 年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
李 琦 王 平
华泰联合证券有限责任公司
2019 年 4 月 11 日
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