湖南华民控股集团股份有限公司


        湖南华民控股集团股份有限公司独立董事关于
     第四届董事会第二十八次会议相关事项的独立意见

    湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 7 月 15 日
召开了第四届董事会第二十八次会议。作为公司独立董事，根据深圳证券交易所
《创业板股票上市规则》、《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
范运作》、《上市公司独立董事规则》及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》
等相关法规及公司规章制度的规定，我们对第四届董事会第二十八次会议的相关
事项发表如下独立意见：
    一、关于公司《2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘
要的独立意见
    1、《湖南华民控股集团股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计
划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其摘要的拟定、审议流程符
合《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法
规及规范性文件的规定。
    2、公司不存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股
权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。
    3、本激励计划所确定的首次授予激励对象均符合《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）等法律、法规和《公司章程》有关任职资格的规定，符合《管理办法》
规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计
划激励对象的主体资格合法、有效。
    4、本激励计划的内容符合《公司法》、《证券法》和《管理办法》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，公司实施股权激励计划合法、合规，不存在损
害公司利益或股东利益的情形。
    5、公司不存在向激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款、贷款担
保或任何其他财务资助的计划或安排。公司实施股权激励计划可以进一步完善
公司的法人治理结构，促进公司建立、健全激励与约束相结合的分配机制，充
分调动管理人员、员工的工作积极性，促进公司经营业绩平稳快速提升，有利
于公司的持续发展。
                                               湖南华民控股集团股份有限公司
    6、根据《公司法》、《证券法》和《管理办法》等有关法律、法规和规范性
文件以及《公司章程》的相关规定，公司董事会在审议该议案时，关联董事予
以回避表决，公司董事会关于本激励计划的表决程序合法、有效。
    综上所述，我们一致同意《湖南华民控股集团股份有限公司 2022 年股票期
权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，并同意将相关事项提交股东大会
审议。
    二、关于公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划设定指标的科学性和
合理性的独立意见
    公司本次激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个
人层面绩效考核。
    公司选取营业收入、净利润作为公司层面业绩考核指标。营业收入指标可
用来判断公司主营业务的竞争力和持续发展能力，是衡量公司经营状况和市场
占有能力、预测公司经营业务拓展趋势的重要标志，直接反映公司的成长能力
和行业竞争力。净利润指标能够真实反映公司的经营情况、盈利能力，是企业
成长性的最终体现。该等指标皆为企业的核心财务指标。考核目标具体数值的
确定综合考虑了宏观经济环境、行业发展状况、市场竞争情况以及公司未来的
发展规划等相关因素，综合考虑了实现可能性和对公司员工的激励效果，指标
设定合理、科学。
    除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严格的绩效考核体系，能
够对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对
象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到行权的条件。
    综上所述，我们认为公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及
可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约
束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。




                                           独立董事：王锡谷、喻凯、邓鹏
                                             二〇二二年七月十五日