湖南华民控股集团股份有限公司
证券代码：300345      证券简称：华民股份        公告编号：（2023）036号


                 湖南华民控股集团股份有限公司
     关于向激励对象授予剩余预留股票期权的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。



    重要提示：
    ● 股票期权剩余预留授予日：2023年3月31日
    ● 股票期权剩余预留授予数量：94.00万份
    ● 股票期权行权价格：6.90元/份


    根据《湖南华民控股集团股份有限公司2022年股票期权与限制性股票激励计
划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定，湖南华民控股集
团股份有限公司（以下简称“公司”）2022年股票期权与限制性股票激励计划（以
下简称“本次激励计划”）规定的预留授予条件已经成就，根据公司2022年第一
次临时股东大会的授权，公司于2023年3月31日召开了第四届董事会第三十六次
会议、第四届监事会第三十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予剩余预
留股票期权的议案》，确定以2023年3月31日为剩余预留股票期权授予日，以6.90
元/份的行权价格向符合条件的20名激励对象授予94.00万份股票期权。现将有关
事项说明如下：

    一、本次激励计划已履行的相关审批程序

    （一）2022 年 7 月 15 日，公司召开第四届董事会第二十八次会议，审议通

过了《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的

议案》、《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>

的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限

制性股票激励计划有关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。

    （二）2022 年 7 月 15 日，公司召开第四届监事会第二十三次会议，审议通
过了《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的

议案》、《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>

的议案》、《关于核查<2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激

励对象名单>的议案》。

    （三）2022 年 7 月 18 日至 2022 年 7 月 27 日，公司对授予激励对象的名单

及职位通过公司公告栏及公司 OA 系统方式进行了公示，在公示期内，公司监事

会未接到任何对公司本次激励计划拟激励对象提出的异议。2022 年 7 月 29 日，

公司监事会发表了《监事会关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授

予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

    （四）2022 年 8 月 5 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过

了《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议

案》、《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>

的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权与限

制性股票激励计划有关事宜的议案》。

    （五）2022 年 8 月 26 日，公司召开第四届董事会第三十次会议、第四届监

事会第二十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性

股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授

予权益的激励对象名单进行了核实。

    （六）2022 年 10 月 25 日，公司召开第四届董事会第三十一次会议、第四

届监事会第二十六次会议，审议通过了《关于向激励对象授予部分预留股票期权

的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予预

留股票期权的激励对象名单进行了核实。

    （七）2022 年 10 月 26 日至 2022 年 11 月 8 日，公司对授予激励对象的名

单及职位通过公司公告栏及公司 OA 系统方式进行了公示，在公示期内，公司监

事会未接到任何对公司本次激励计划拟激励对象提出的异议。2022 年 11 月 10

日，公司监事会发表了《监事会关于 2022 年股票期权与限制性股票激励计划部

分预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

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    （八）2023 年 3 月 31 日，公司召开第四届董事会第三十六次会议、第四届

监事会第三十一次会议，审议通过了《关于向激励对象授予剩余预留股票期权的

议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予剩余

预留股票期权的激励对象名单进行了核实。
    二、本次激励计划的股票期权预留授予条件及董事会对授予条件满足的情
况说明
    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司
股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《激励计划（草案）》中
的有关规定，激励对象获授权益需同时满足如下条件：

    （一）公司未发生以下任一情形：

    1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表

示意见的审计报告；

    2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无

法表示意见的审计报告；

    3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

润分配的情形；

    4、法律法规规定不得实行股权激励的；

    5、中国证监会认定的其他情形。

    （二）激励对象未发生以下任一情形：

    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6、中国证监会认定的其他情形。

    董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述情形，亦不存在不

能授予或不得成为激励对象的其他情形，本次激励计划的预留授予条件已成就。
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       三、本次激励计划剩余预留授予情况
     （一）股票期权剩余预留授予日：2023 年 3 月 31 日
     （二）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
     （三）本次预留授予人数：20 人
     （四）股票期权本次预留授予数量：94.00 万股
     本次激励计划授予剩余预留股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所
示：
                                      获授的股票期权      占激励计划授予      占目前公司股
               职务
                                      数量（万股）        权益总数的比例      本总额的比例
核心管理人员、核心技术（业务）
                                           94.00               7.12%              0.16%
        骨干（共20人）
               合计                        94.00               7.12%              0.16%
注： 1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%。
    2、本次激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控
制人及其配偶、父母、子女。

     （五）本次授予剩余预留股票期权的时间安排
     1、股票期权的有效期为自股票期权首次授予之日起至激励对象获授的股票
期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60 个月。
     2、本次激励计划授予剩余预留股票期权的等待期及各期行权时间和比例的
安排如下表所示：
 行权安排                                    行权时间                                行权比例
                 自预留授予日起12个月后的首个交易日起至预留授予日起24个
第一个行权期                                                                            50%
                 月内的最后一个交易日当日止
                 自预留授予日起24个月后的首个交易日起至预留授予日起36个
第二个行权期                                                                            50%
                 月内的最后一个交易日当日止

     在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请
行权的该期股票期权，公司将按本次激励计划规定的原则注销。
     （六）本次激励计划剩余预留股票期权行权条件
     1、公司层面业绩考核要求
     本次激励计划考核年度为 2023-2024 年两个会计年度，每个会计年度考核一
次。授予预留股票期权各年度业绩考核目标如下表所示：

    行权期                                         业绩考核目标



                                              4
                    公司 2023 年营业收入不低于 5.00 亿元；或公司 2023 年净利润不低于
 第一个行权期
                    4000.00 万元；
                    公司 2024 年营业收入不低于 10.00 亿元；或公司 2024 年净利润不低于
 第二个行权期
                    7000.00 万元。
    注：“营业收入”以经会计师事务所审计的合并报表为准，“净利润”指归属于上市公司股东的净利
润并剔除股权激励计划股份支付费用后的数值。

     公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年已获授但尚未
行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
     2、个人层面绩效考核要求
     公司相关部门将负责对激励对象每个考核年度进行综合考评，提名与薪酬考
核委员会负责审核公司绩效考评结果，并依照审核的结果确定激励对象行权/解
除限售比例。激励对象的个人考核结果（S）分为四个档次分别对应不同的标准
系数，具体如下表所示：
  考核结果（S）             S≥90            90＞S≥80         80＞S≥60           S＜60

       评价标准          优秀（A）           良好（B）         合格（C）       不合格（D）

       标准系数              1.0                   1.0             0.8                0

     若公司满足公司层面业绩考核要求，则激励对象个人当年实际可行权额度=
个人当批次计划行权额度×个人层面标准系数，激励对象考核当年不能行权的股
票期权，由公司注销。
     （七）本次激励计划实施后，不会导致股权分布不符合上市条件要求。
       四、本次授予对公司经营能力和财务状况的影响
     公司根据《企业会计准则第 11 号－股份支付》和《企业会计准则第 22 号－
金融工具确认和计量》的规定，公司选择 Black-Scholes 模型（B-S 模型）来计算
股票期权的公允价值，并于授予日用该模型对授予的股票期权的公允价值进行测
算。
     根据中国会计准则要求，本次授予剩余预留股票期权对各期会计成本的影响
如下表所示：
  授予权益数量       预计摊销的总费          2023 年          2024 年           2025 年
    （万股）           用（万元）            （万元）         （万元）          （万元）

        94.00             222.27               122.20           85.24             14.83
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本，实际会计成本与授予日、行权价格、授予价格和行权数量、
    授予数量相关，激励对象在行权/授予前离职、公司业绩考核、个人绩效考核达不到对应标准的会相应

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   减少实际行权/授予数量从而减少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
   2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

    公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况
下，本股权激励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。若考虑本激励
计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积极性，提高经营效率，
降低代理人成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高于因其带来的费用增
加。
       五、激励对象的资金安排
    激励对象认购权益及缴纳个人所得税的资金全部自筹，公司承诺不为激励对
象依本次激励计划获取标的股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为
其贷款提供担保。
       六、参与激励的董事、高级管理人员在授予日前 6 个月买卖公司股票情况
的说明
    本激励计划授予剩余预留股票期权的激励对象不含董事、高级管理人员。
       七、监事会意见
    经审核，监事会认为：公司本次激励计划已经按照相关要求履行了必要的审
批程序，剩余预留授予条件成就。董事会确定的剩余预留授予日符合《管理办法》
及《激励计划（草案）》关于授予日的规定。
    经核查，本次剩余预留授予激励对象不存在下列情形：
    （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    本次剩余预留授予的激励对象具备《公司法》、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合
《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》及其摘要规
定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划剩余预留授予激励对象的主体资格

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合法、有效。
    综上，同意公司本次激励计划的剩余预留授予日为2023年3月31日，向激励
对象共计20人授予预留股票期权94.00万份。
       八、独立董事意见
    1、根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，董事会确定公司本次剩余
预留授予日为 2023 年 3 月 31 日，该授予日符合《管理办法》和公司《激励计划
（草案）》及其摘要中关于授予日的相关规定。
    2、本次授予剩余预留股票期权的激励对象均符合《管理办法》等相关法律、
法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》及其摘要规
定的激励对象范围，其作为公司本次剩余预留授予激励对象的主体资格合法、有
效。
    3、公司和激励对象均未发生不得授予股票期权的情形，公司《激励计划（草
案）》规定的授予剩余预留股票期权的条件已成就。
    4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
    5、公司实施本次激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励
机制，增强公司员工对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，有利于公司
的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
    综上，我们一致同意公司本次剩余预留股票期权授予日为2023年3月31日，
并同意以6.90元/份的行权价格向符合条件的20名激励对象授予94.00万份股票期
权。
       九、法律顾问意见
    法律顾问认为：截至法律意见出具日，华民股份已就本次授予取得现阶段必
要的授权和批准；本次剩余预留股票期权的授予日、授予对象、授予数量及授予
（行权）价格符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定；本次剩余
预留股票期权授予条件已经满足，本次向激励对象授予剩余预留股票期权符合
《管理办法》及《激励计划（草案）》的有关规定。
       十、独立财务顾问意见
    独立财务顾问认为：华民股份本次授予剩余预留股票期权已取得了必要的批

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准与授权，本次股票期权剩余预留授予日、行权价格、授予对象、授予数量等事
项的确定符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规和规范性文件
的规定，华民股份不存在不符合公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划规
定的授予条件的情形。
    十一、备查文件
    1、公司第四届董事会第三十六次会议决议；
    2、公司第四届监事会第三十一次会议决议；
    3、公司独立董事关于第四届董事会第三十六次会议相关事项的独立意见；
    4、湖南启元律师事务所关于湖南华民控股集团股份有限公司 2022 年股票期
权与限制性股票激励计划剩余预留股票期权授予相关事项的法律意见书；
    5、上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于湖南华民控股集团股
份有限公司向激励对象授予剩余预留股票期权相关事项之独立财务顾问报告。
    特此公告。




                                          湖南华民控股集团股份有限公司
                                                    董   事   会
                                                二〇二三年四月三日




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