湖南华民控股集团股份有限公司




                      湖南华民控股集团股份有限公司
                           2022 年度监事会工作报告

        湖南华民控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会按照《公司法》
  《证券法》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要求，从切实维护
  公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监事会职责，积极开展相关工作，
  列席董事会和股东大会，对公司主要生产经营活动、财务状况以及董事和高级管
  理人员履行职责情况进行了检查和监督，维护了公司及股东的合法权益，保障了
  公司的规范运作，现将 2022 年度监事会工作情况报告如下：
        一、2022 年度公司监事会召开情况
        报告期内，公司监事会共召开 7 次会议，审议 28 项议案。监事会会议的通
  知、召开和表决程序符合《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》的有关
  规定。具体情况如下：
序号           届次               召开日期                               审议内容

                                                    1、审议《关于公司内部控制自我评价报告的议案》
                                                    2、审议《关于公司 2018 年-2021 年 9 月非经常性损益明
                                                    细表的议案》
          第四届监事会
 1                            2022 年 01 月 14 日   3、审议《关于公司<2021 年度向特定对象发行股票募集
          第二十次会议
                                                    说明书>的议案》
                                                    4、审议《关于向控股子公司提供财务资助暨关联交易的
                                                    议案》
                                                    1、 审议《2021 年度监事会工作报告》
                                                    2、 审议《2021 年年度报告全文及其摘要》
                                                    3、 审议《2021 年度财务决算报告》
                                                    4、 审议《关于会计政策变更的议案》
                                                    5、 审议《2021 年度利润分配预案》
                                                    6、审议《2021 年度内部控制自我评价报告》
          第四届监事会
 2                            2022 年 04 月 25 日   7、审议《关于续聘 2022 年度审计机构的议案》
          第二十一次会议
                                                    8、审议《关于向银行申请综合授信额度及担保的议案》
                                                    9、审议《关于对外出租部分闲置房产的议案》
                                                    10、审议《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
                                                    11、审议《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的
                                                    议案》
                                                    12、审议《2022 年第一季度报告》

 3     第四届监事会第二十二   2022 年 05 月 06 日   1、审议《关于公司内部控制自我评价报告的议案》
序号           届次                  召开日期                                  审议内容

              次会议                                      2、审议《关于公司 2019 年-2022 年 3 月非经常性损益明
                                                          细表的议案》
                                                          1、审议《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励
                                                          计划（草案）>及其摘要的议案》
       第四届监事会第二十三                               2、审议《关于公司<2022 年股票期权与限制性股票激励
 4                            2022 年 07 年 15 日
              次会议                                      计划实施考核管理办法>的议案》
                                                          3、审议《关于核查<2022 年股票期权与限制性股票期权
                                                          激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》

       第四届监事会第二十四                               1、审议《关于收购鸿新新能源科技（云南）有限公司
 5                              2022 年 08 月 15 日
              次会议                                      80.00%股权暨关联交易的议案》

                                                          1、审议《2022 年半年度报告全文及其摘要》
       第四届监事会第二十五
 6                              2022 年 08 月 26 日       2、审议《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股
              次会议
                                                          票的议案》
                                                          1、审议《2022 年第三季度报告》
       第四届监事会第二十六                               2、审议《关于向激励对象授予部分预留股票期权的议案》
 7                              2022 年 10 月 25 日
              次会议                                      3、审议《关于控股子公司购买设备的议案》
                                                          4、审议《关于 2022 年度日常关联交易预计的议案》

        二、监事会对公司 2022 年度有关事项的监督
        报告期内，公司监事会根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，对公
  司的依法运作、财务状况、关联交易、对外担保、内部控制等方面事项进行了认
  真监督检查，具体如下：
        （一）公司依法运作情况
        2022 年度，公司监事会成员依照各项法律法规对公司运作情况进行了监督，
  通过召开监事会，列席董事会、股东大会，参与了公司重大经营决策讨论，并对
  公司的决策程序、财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为：2022 年度公
  司按照《公司法》《公司章程》及其他有关法律法规进行规范运作，经营决策程
  序合法，完善建立了内部管理制度等内控机制，公司董事、高级管理人员在履行
  职责时，能勤勉尽职，遵守国家法律法规和公司章程、制度，维护公司利益，不
  存在违法违规和损害公司利益的行为。公司董事会严格按照信息披露制度的要
  求，及时、准确、完整地进行了信息披露，没有发现公司有应披露而未披露的事
  项，也没有进行选择性信息披露而损害中小股东利益的情况发生。
        （二）检查公司财务的情况
        本着对全体股东负责的态度，监事会对公司财务状况进行了监督和检查，认
  真审核了董事会提交的季度、半年度和年度财务报告。监事会认为：公司财务管

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理规范、制度完善，财务报表的编制符合《企业会计准则》等有关规定，公司各
期财务报告均客观、真实地反映了公司财务状况和经营成果。天职国际会计师事
务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度财务报表出具了标准无保留意见的审计
报告，符合公司实际情况。公司 2022 年度财务报告真实、准确地反映了公司的
财务状况和经营成果，对有关事项做出的评价是客观公正的。全体监事认为 2022
年年度报告内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
    （三）公司关联交易情况
    报告期内，监事会依照《公司章程》《关联交易管理办法》的要求对公司
2022 年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为：2022 年度公司发生的关联
交易决策程序符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规
及规范性文件和《公司章程》《关联交易管理办法》的规定，未发现与公司关联
人之间有内幕交易及损害公司和股东利益的情形。
    （四）公司对外担保及股权、资产置换情况
    2022 年度，公司未发生对外担保事项，不存在损害股东利益的情况。2022
年度，公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生其他损害
公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
    （五）公司内幕信息知情人管理制度的建立和实施情况
    按照中国证监会和深圳证券交易所要求，公司制定并严格执行《内幕信息知
情人管理制度》，在公司发布重大事项公告、业绩预告和定期报告前均对信息知
情人做登记备案。经核查，在 2022 年度的重大经营活动中，公司未发生利用内
幕信息进行违规股票交易的行为。
    （六）公司内部控制自我评价情况
    监事会成员认真审阅了公司《2022 年度内部控制自我评价报告》，查阅了
公司内部控制等相关文件，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度
体系并能得到有效的执行。内部控制的自我评价报告全面、真实、客观地反映了
公司内部控制体系的建设、运行及监督情况。
    三、监事会 2023 年工作计划
    2023 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和
《公司章程》的规定，勤勉尽责，积极履行监督职能，保障公司健康、持续、快

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速发展，切实维护公司及股东利益。
    （一）加强沟通和监督检查，推动内部控制体系进一步完善
    监事会将继续加强对公司董事、高级管理人员履职的监督，建立高效的沟通
渠道和方式，促进公司业务的高效进行；通过定期检查和审阅公司的财务报告及
时了解公司的财务状况并对公司的财务状况进行监督，保证公司的财务报告及时
披露，并真实、准确、完整的反映公司的财务状况；认真履行监督公司内部控制
制度规范的职责，借助内部管理制度的提升，加强公司对外投资、财务管理、关
联交易等重大事项的监督。
    （二）注重培训学习，提高工作能力与水平
    监事会将有针对性的参加法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关
方面学习和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及履职能力，持续
推进监事会自身建设，更好地发挥监事会的监督职能。




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                                                   监 事 会
                                             二〇二三年四月二十五日




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