金卡股份:监事会议事规则(2013年3月)2013-03-26
金卡高科技股份有限公司
监事会议事规则
第一条 宗旨
为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序,促使监事和
监事会有效地履行监督职责,完善公司法人治理结构,根据《中华人
民共和国公司法》(以下简称《公司法》)等有关法律、法规和规范性
文件的要求,以及《金卡高科技股份有限公司章程》(以下简称公司
章程)的有关规定,制订本规则。
第二条 监事会定期会议和临时会议
监事会会议分为定期会议和临时会议。
监事会定期会议应当每 6 个月至少召开 1 次。出现下列情况之一
的,监事会应当在 10 日内召开临时会议:
(一)任何监事提议召开时;
(二)董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各
种规定和要求、公司章程、公司股东大会决议和其他有关规定的决议
时;
(三)董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害
或者在市场中造成恶劣影响时;
(四)公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时;
(五)公司、董事、监事、高级管理人员受到监管部门处罚时;
(六)监管部门要求召开时;
(七)公司章程规定的其他情形。
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第三条 定期会议的提案
在发出召开监事会定期会议的通知之前,监事会应当向全体监事
征集会议提案。在征集提案和征求意见时,监事会应当说明监事会重
在对公司规范运作和董事、高级管理人员职务行为的监督而非公司经
营管理的决策。
第四条 临时会议的提议程序
监事提议召开监事会临时会议的,应当直接向监事会主席提交经
提议监事签字的书面提议。书面提议中应当载明下列事项:
(一)提议监事的姓名;
(二)提议理由或者提议所基于的客观事由;
(三)提议会议召开的时间或者时限、地点和方式;
(四)明确和具体的提案;
(五)提议监事的联系方式和提议日期等。
在监事会主席收到监事的书面提议后 3 日内,应当发出召开监事
会临时会议的通知。
第五条 会议的召集和主持
监事会会议由监事会主席召集和主持;监事会主席不能履行职务
或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举 1 名监事召集和主持。
第六条 会议通知
召开监事会定期会议和临时会议,应当分别提前 10 日和 5 日将
由召集人签发的书面会议通知,通过专人送出、邮递、传真、电子邮
件或公司章程规定的其他方式,提交全体监事。非专人送出的,还应
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当通过电话进行确认并做相应记录。
情况紧急,需要尽快召开监事会临时会议的,可以随时通过口头
或者电话等方式发出会议通知,但召集人应当在会议上作出说明。
第七条 会议通知的内容
书面会议通知应当至少包括以下内容:
(一)会议的时间、地点;
(二)拟审议的事项(会议提案);
(三)会议召集人和主持人、临时会议的提议人及其书面提议;
(四)监事表决所必需的会议材料;
(五)监事应当亲自出席会议的要求;
(六)联系人和联系方式。
口头会议通知至少应包括上述第(一)、(二)项内容,以及情况
紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
第八条 会议召开方式
监事会会议可采取现场方式或书面函询的方式召开。
监事会会议采取现场会议方式的,经召集人(主持人)、提议人
同意,可以采用电话、视频或者其他即时通讯方式为监事参加监事会
会议提供便利,监事通过上述方式参加监事会会议的,视为出席现场
会议,但在会议现场出席的监事需超过与会监事的半数。
以书面函询方式召开的,以规定期限内实际收到的有效表决票计
算出席会议的监事人数。
第九条 会议的召开
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监事会会议应当有过半数的监事出席方可举行。
第十条 会议审议程序
会议主持人应当提请与会监事对各项提案发表明确的意见。
会议主持人应当根据监事的提议,要求董事、高级管理人员、公
司其他员工或者相关中介机构业务人员到会接受质询。
第十一条 监事会决议
监事会会议的表决实行 1 人 1 票,以举手或书面方式进行。
监事的表决意向分为同意、反对和弃权。与会监事应当从上述意
向中选择其一,未做选择或者同时选择两个以上意向的,会议主持人
应当要求该监事重新选择,拒不选择的,视为弃权;中途离开会场不
回而未做选择的,视为弃权。
监事会形成决议应当全体监事过半数同意。
第十二条 会议录音
召开监事会会议,可以视需要进行全程录音。
第十三条 会议记录
监事会工作人员应当对现场会议做好记录。会议记录应当包括以
下内容:
(一)会议届次和召开的时间、地点、方式;
(二)会议通知的发出情况;
(三)会议召集人和主持人;
(四)会议出席情况;
(五)会议审议的提案、每位监事对有关事项的发言要点和主要
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意见、对提案的表决意向;
(六)每项提案的表决方式和表决结果(说明具体的同意、反对、
弃权票数);
(七)与会监事认为应当记载的其他事项。
对于通讯方式召开的监事会会议,监事会应当参照上述规定,整
理会议记录。
第十四条 监事签字
与会监事应当对会议记录进行签字确认。监事对会议记录有不同
意见的,可以在签字时作出书面说明。
监事既不按前款规定进行签字确认,又不对其不同意见作出书面
说明,视为完全同意会议记录的内容。
第十五条 决议的执行
监事应当督促有关人员落实监事会决议。监事会主席应当在以后
的监事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。
第十六条 会议档案的保存
监事会会议档案,包括会议通知和会议材料、会议签到簿、会议
录音资料、表决票、经与会监事签字确认的会议记录、决议等,由监
事会主席指定专人负责保管。
监事会会议资料的保存期限为 10 年以上。
第十七条 附则
除非有特别说明,本规则所使用的术语与公司章程中该等术语的
含义相同。
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本规则由监事会拟定及修订,经股东大会以普通决议通过后执
行。
本规则未尽事宜或本规则生效后颁布、修改的法律、行政法规、
规章、公司章程规定与本规则相冲突的,以法律、行政法规、规章或
公司章程的规定为准。
除另有注明外,本规则所称"以上"、"以内"、"以下",都含本数;
"不满"、"以外"、"低于"、"多于"不含本数。
本规则的解释权归监事会。
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