国金证券股份有限公司
关于金卡高科技股份有限公司
2012 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为金卡
高科技股份有限公司（以下简称“金卡股份”或“公司”）首次公开发行股票并
在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关规定，对金卡股份 2012 年度募集资金存放与使用情况进行了核查， 核查
情况及保荐意见如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到位情况
金卡股份经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]979 号文核准，由主承
销商国金证券通过深圳证券交易所系统采用网下向询问对象询价配售与网上向
社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行了人民币普通股(A 股)
股票 1,500.00 万股，发行价为每股人民币为 31.00 元，应募集资金总额为人民币
46,500.00 万元，扣除尚未支付的券商承销佣金及保荐费 2,242.50 万元后，主承
销商国金证券于 2012 年 8 月 14 日划入金卡股份在中国银行股份有限公司乐清市
支行开立的账户(账号为：368858333511)人民币 44,257.50 万元，另扣减审计费、
律师费、评估费和网上发行手续费等发行费用 917.78 万元后，金卡股份募集资
金净额为 43,339.72 万元。上述募集资金业经中汇会计师事务所有限公司审验，
并于 2012 年 8 月 15 日出具了中汇会验[2012]2403 号《验资报告》。
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（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项 目 金 额
募集资金净额 433,397,200.00
减：本期使用募集资金 67,125,419.44
其中：置换预先已投入募集资金项目自筹资金 56,094,971.33
直接投入募投项目的金额 11,030,448.11
加：利息收入扣除手续费净额 249,301.39
尚未使用的募集资金余额 366,521,081.95
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金在各银行账户的存储情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，金卡股份根据《公司法》、
《证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的规定和要求，结
合金卡股份的实际情况，制定了《金卡高科技股份有限公司募集资金管理制度》
(以下简称《管理制度》)。《管理制度》已经金卡股份 2011 年 3 月 11 日召开的
2010 年度股东大会审议通过。根据《管理制度》规定，金卡股份对募集资金采
用专户存储制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保
证专款专用。募集资金到账后，2012 年 8 月和 10 月，金卡股份董事会为本次募
集资金批准开设了中国银行股份有限公司乐清市支行、兴业银行股份有限公司温
州乐清支行、广发银行股份有限公司杭州分行营业部以及中国银行杭州经济技术
开发区支行营业部四个专项账户，其中中国银行股份有限公司乐清市支行存款账
户 为 ： 379262329782， 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司 温 州 乐 清 支 行 存 款 账 户 为 ：
355890100101388888，广发银行股份有限公司杭州分行营业部存款账户为：
134001516010023318，中国银行杭州经济技术开发区支行营业部存款账户为：
396162650034。
截至 2012 年 12 月 31 日止，募集资金存储情况如下：
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账 户 类
户 名 开户银行 银行账号 存储方式 存储余额
别
中国银行股份 379262329782 专户 活期存款 108,037.69
有限公司乐清
金卡高科技 市支行 403962372784 专户 定期存款 105,746,806.77
股份有限公
司 兴业银行股份 355890100101388888 专户 活期存款 -
有限公司温州
乐清支行 355890100200148047 专户 定期存款 237,732,000.00
中国银行股份
396162650034 专户 活期存款 396,730.57
有限公司杭州
经济技术开发
390962724171 专户 定期存款 7,000,000.00
区支行
杭州谷卡智
能系统有限 134001516010023318 专户 活期存款 853,077.95
公司 广发银行股份
七天通知存
有限公司杭州 134001630010011984 专户 4,684,428.97
分行营业部 款
134001610010014292 专户 定期存款 10,000,000.00
合 计 366,521,081.95
（二）募集资金监管协议的签订和履行情况
2012 年 9 月 11 日，公司及保荐机构国金证券股份有限公司分别与募集资金
专户所在银行中国银行股份有限公司乐清市支行、兴业银行股份有限公司温州乐
清支行签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》与深圳证券
交易所三方监管协议范本不存在重大差异。金卡股份按照《募集资金三方监管协
议》的规定使用募集资金。
2012 年 10 月 29 日，公司连同杭州谷卡智能系统有限公司与中国银行股份
有限公司杭州经济技术开发区支行及国金证券股份有限公司签订了《募集资金四
方监管协议》，开设专户用于杭州谷卡智能系统有限公司智能燃气表产业基地建
设项目和研发中心建设项目。
2012 年 10 月 22 日，公司连同杭州谷卡智能系统有限公司与广发银行股份
有限公司杭州分行营业部及国金证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协
议》，开设专户用于杭州谷卡智能系统有限公司智能燃气表产业基地建设项目和
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研发中心建设项目。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2012 年度募集资金使用具体情况请见下表：
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募集资金使用情况对照表
2012 年度
编制单位：金卡高科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 43,339.72 本年度投入募集资金总额 3,219.01
变更用途的募集资金总额
已累计投入募集资金总额 6,712.54
变更用途的募集资金总额比例
是否已 截至期末累计
项目达到 是否 项目可行
变更项 募集资金 截至期末承 截至期末 投入金额与承 截至期末投
承诺投资 调整后投 本年度 预定可使 本年度实 达到 性是否发
目(含 承诺投资 诺投入金额 累计投入金额 诺投入金额的 入进度(%)
项目 资总额 投入金额 用状态日 现的效益 预计 生重大变
部分变 总额 (1) (2) 差额 (4)＝(2)/(1)
期 效益 化
更) (3)＝(2)-(1)
智能燃气表
产业基地建 否 16,370.72 16,370.72 － 3,219.01 6,712.54 － － 2013-6-30 2,377.68 是 否
设项目
研发中心建
否 3,195.80 3,195.80 － － － － － － － － 否
设项目
合 计 － 19,566.52 19,566.52 － 3,219.01 6,712.54 － － － － － －
未达到计划进度原因(分具体项目) 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2012 年 9 月 5 日，公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先
募集资金投资项目先期投入及置换情况
已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意以公司募集资金
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56,094,971.33 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
募集资金其他使用情况 无
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（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心建设项目项目，投资总额 3,195.80 万元，该项目系为公司生产提供
技术服务，为公司发展提供核心竞争力，无法单独核算收益。
四、变更募投项目的资金使用情况
2012 年度，公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金预先投入及募集资金置换情况
公司第一届董事会第十九次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已
投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意以公司
募集资金 56,094,971.33 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
公司以自有资金预先投入智能燃气表产业基地建设项目人民币
56,094,971.33 元，业经中汇会计师事务所有限公司出具中汇会鉴[2012]2476 号
《关于浙江金卡高科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》
鉴证确认。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2012 年度，公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等规定，使用募集基金，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，
不存在违规使用募集资金的情况。
七、会计师对 2012 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意
见
中汇会计师事务所有限公司对金卡股份《关于年度募集资金存放与使用情况
的专项报告》进行了鉴证，并出具了中汇会鉴[2013]0594 号《鉴证报告》，其鉴
证结论为：
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“我们认为，金卡股份公司管理层编制的《关于年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格
式指引的规定，如实反映了金卡股份公司 2012 年度募集资金实际存放与使用情
况。”。
八、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐机构通过资料审阅、现场检查、与管理层沟通等多种方式，
对金卡股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主
要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、
中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司
管理层及相关人员就募集资金使用情况进行了沟通交流等。
九、保荐机构核查意见
经核查，国金证券认为，金卡股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情
形。
截至 2012 年 12 月 31 日，金卡股份使用募集资金置换预先已投入募集资金
投资项目的自筹资金的行为按照相关规定履行了相应的程序，不存在变更募集资
金用途和损害股东利益的情况；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发
现募集资金使用违反相关法律法规的情形。国金证券对金卡股份 2012 年度募集
资金存放与使用情况无异议。
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（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于金卡高科技股份有限公司 2012
年募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
马晓彬 曾德雄
国金证券股份有限公司
年 月 日
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