金卡智能集团股份有限公司
                        2018 年度独立董事述职报告
                                 （刘杰）

尊敬的各位股东及股东代表：

    本人作为金卡智能集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事（任职
届满，已于2018年12月27日离任），2018年严格按照《公司法》、《证券法》、《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》
等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，勤
勉尽责地履行独立董事法定的责任和义务，积极出席相关会议，认真审核公司提交
董事会的相关事项，运用自身专业知识对公司的业务发展及经营管理提出合理的建
议，对公司重大事项发表独立意见。现就本人2018年度履行独立董事职责情况汇报
如下：

    一、 出席会议情况
    2018 年度，公司的董事会、股东大会召开符合法定程序，重大经营决策等事项
均按规定履行了相关程序，合法有效。2018 年度本人未对公司董事会议案及公司其
它事项提出异议。
    2018 年度公司共召开了 14 次董事会，本人任期内出席董事会会议的情况如下：

                         亲自出席   委托出席                 是否连续两次
  姓名    应出席次数                             缺席次数
                           次数       次数                     未亲自出席
  刘杰        13            13           0           0             否

    2018 年度公司召开了 4 次股东大会，本人应列席 4 次，实际列席 4 次。
    履职期间，本人对提交董事会及股东大会审议的提案均认真审议，与公司经营
管理层保持了充分沟通。本人认为公司两会的召集召开符合法定程序，公司重大经
营事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2018 年度提交董事会审议表决的各
项议案，全部投了赞成票，没有反对、弃权的情形。



                                     1
   二、 发表独立意见情况
    2018 年度，本人严格按照《独立董事制度》的要求，恪尽职守、勤勉尽责，详
细了解公司运作情况，对以下事项均发表了独立意见：

                                                                             意
       发表独立                                                              见
序号                                 发表独立意见事项
       意见时间                                                              类
                                                                             型

                   独立董事关于第三届董事会第四十二次会议相关事项的独立意
   1   2018.1.15   见：                                                      同意
                   1. 关于聘任公司财务总监的独立意见

                   独立董事关于第三届董事会第四十四次会议相关事项的独立意
                   见：
                   1. 关于子公司受让浙江天信超声技术有限公司股权涉及关联
   2   2018.2.10                                                             同意
                      交易的事前认可意见
                   2. 关于子公司受让浙江天信超声技术有限公司股权涉及关联
                      交易的独立意见

                   独立董事关于第三届董事会第四十五会议相关事项的独立意
                   见：
                   1. 关于 2017 年度募集资金存放与使用情况的独立意见
                   2. 关于 2017 年度内部控制自我评价报告的独立意见
                   3. 关于公司 2017 年度日常关联交易执行情况及 2018 年日常
                      关联交易计划的独立意见
                   4. 关于公司使用自有资金购买短期银行低风险理财产品的意
                      见
   3   2018.3.28                                                             同意
                   5. 关于 2017 年度利润分配方案的独立意见
                   6. 关于 2018 年度对外担保事项的独立意见
                   7. 关于公司开展远期结售汇业务的独立意见
                   8. 关于公司 2018 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的独立
                      意见
                   9. 关于拟聘请 2018 年度审计机构的议案的事前认可意见
                   10. 关于公司 2018 年日常关联交易计划的事前认可意见

                   独立董事关于公司第三届董事会第四十九次会议相关事项的独
   4   2018.7.10   立意见：                                                  同意
                   1. 关于增加 2018 年日常关联交易计划额度的事前认可意见



                                        2
                   2. 关于增加 2018 年日常关联交易计划额度的独立意见

                   独立董事关于第三届董事会第五十次会议相关事项的独立意
                   见：
   5   2018.8.21   1. 关于坏账核销的议案的独立意见                          同意
                   2. 关于公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明及独
                      立意见

                   独立董事关于第三届董事会第五十一次会议相关事项的独立意
                   见：
                   1. 关于设立浙江金卡智能公益基金会暨关联交易的事前认可
                      意见

                   2. 关于公司限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限
   6   2018.9.5                                                             同意
                      售期解除限售条件成就的议案的独立意见

                   3. 关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制
                      性股票的议案的独立意见

                   4. 关于设立浙江金卡智能公益基金会暨关联交易的独立意见

                   独立董事关于第三届董事会第五十四次会议相关事项的独立意
                   见：
                   1. 关于董事会换届选举暨提名第四届董事会非独立董事候选
   7 2018.12.12       人的独立意见                                          同意
                   2. 关于董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人
                      的独立意见
                   3. 关于坏账核销的议案的独立意见

   三、 董事会专门委员会工作情况

   本人作为公司审计委员会委员，严格按照《独立董事制度》、《董事会审计委员
会工作细则》等相关制度的规定开展工作，参加审计委员会的各项工作，对公司的
内部审计部门及其工作进行监督、加强与外部审计机构的沟通、对公司的重大财务
信息披露事项进行审议、监督公司的内部控制体系运行情况，切实履行审计委员会
委员职责，协助董事会做好公司内部控制治理，发挥审计委员会的专业职能。

   四、 对公司进行现场调查的情况




                                       3
   2018 年度，本人利用参加公司组织的各项会议期间，实地考察了解公司的生产
经营、财务管理情况，以及内部控制等制度、董事会决议的执行情况，通过与公司
管理层、生产、财务等相关人员进行沟通，获悉公司各重大事项的进展情况，掌握
公司动态。本人认为：公司能够按照国家现行法律法规的要求，不断完善公司内部
治理结构，加强绩效考核管理，确保各项制度有效实施。本人着重从自身专业角度，

对未来发展战略规划等方面提出合理化建议，时刻关注外部环境及市场变化对公

司的影响，关注传媒、网络的相关报道，有效发挥独立董事的职责，帮助公司
积极应对行业风险与挑战，更好地保持战略优势地位。

   五、 保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

    （一）作为独立董事，本人持续关注公司的信息披露工作，对公司各项信息的
及时披露进行有效的监督和核查，督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制
度，严格遵守信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时
和公正。

    （二）作为公司独立董事，本人严格履行独立董事职责，深入了解公司生产经
营和内部控制执行情况，密切关注公司资金往来、关联交易、对外担保等内部控制
重点事项，充分发挥独立董事的监督作用，促使公司不断完善法人治理结构，健全
公司内部控制制度，提高规范运作水平，更好的维护公司和中小股东的合法权益。

   （三）本人不断加强学习最新的法律、法规和各项规章制度，加深对相关

法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法
规的认识和理解，全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履
职能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司的科学决策和
风险防范提供更好的意见和建议。

   六、 其他工作

    1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况；



                                    4
    2、未发生独立董事提议解聘会计师事务所的情况；

    3、未发生独立董事提议聘请审计机构或咨询机构的情况。

    2018 年 12 月 27 日，经公司 2018 年第三次临时股东大会审议通过，公司董事
会进行了换届选举，本次换届选举后，本人不再担任公司的独立董事及董事会专门
委员会相关职务。在此，本人对公司董事会、经营管理层和其他相关人员在本人履
行职责的过程中给予的积极配合和支持表示衷心地感谢，同时祝愿公司的发展如鲲
鹏展翅，日飞千里，再创新的辉煌。

    特此报告，谢谢！



                                              金卡智能集团股份有限公司

                                                 独立董事：刘杰

                                               二〇一九年四月九日




                                     5