金卡智能集团股份有限公司
                          2020 年度独立董事述职报告
                                   （凌 鸿）

尊敬的各位股东及股东代表：

      本人作为金卡智能集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2020
年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件以及《公
司章程》、《独立董事工作制度》的规定，诚实、勤勉、尽责地履行职责，积极出
席公司召开的相关会议，认真审议董事会的议案，独立、客观、公正地对相关事项
发表独立意见。现就本人2020年度履行独立董事职责情况汇报如下：

      一、出席会议情况
      2020 年，公司董事会共召开 6 次会议，本人出席董事会会议的情况如下：

                            亲自出席     委托出席                  是否连续两次
  姓名       应出席次数                               缺席次数
                              次数         次数                      未亲自出席

  凌鸿            6            6             0             0            否


      本人对本年度提交董事会审议的提案进行了详细的审阅，认为公司董事会的召
集召开符合法定程序，决议内容合法有效，故对 2020 年度提交董事会审议表决的议
案均投了赞成票，没有反对、弃权的情形。
      2020 年，公司召开了 1 次股东大会，本人列席了会议。
      二、发表独立意见情况
      2020 年度，本人严格按照《独立董事制度》的要求，恪尽职守、勤勉尽责，详
细了解公司运作情况，对需要独立董事发表意见的事项均谨慎地发表了独立意见：

         发表独立意                                                          意见
 序号                                   发表独立意见事项
           见时间                                                            类型

  1       2020/4/23   独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意   同意



                                         1
                   见：

                   （1）关于 2019 年度内部控制自我评价报告的独立意见

                   （2）关于公司 2019 年度日常关联交易执行情况及 2020 年度日
                   常关联交易计划的独立意见

                   （3）关于使用闲置自有资金购买低风险理财产品的独立意见

                   （4）关于 2019 年度利润分配预案的独立意见

                   （5）关于公司 2020 年度对外担保额度预计的独立意见

                   （6）关于聘请 2020 年度审计机构的独立意见

                   （7）关于公司 2020 年度董事、监事和高级管理人员薪酬的独
                   立意见

                   （8）关于公司限制性股票激励计划预留部分第二个解除限售
                   期解除限售条件成就的独立意见

                   （9）关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限
                   制性股票事项的独立意见

                   （10）关于会计政策变更的独立意见

                   独立董事关于第四届董事会第十三次会议相关事项的独立意
2      2020/8/20   见：                                                        同意
                   （1）关于增加风险投资额度的的独立意见

                   独立董事关于第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意
                   见：

                   （1）关于公司限制性股票激励计划首次授予部分第三个解除
                   限售期解除限售条件成就的独立意见
3       2020/9/7                                                               同意
                   （2）关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限
                   制性股票事项的独立意见

                   （3）关于调整公司为员工购房提供财务资助额度事项的独立
                   意见

                   独立董事关于第四届董事会第十六次会议相关事项的独立意
4      2020/12/7   见：                                                        同意
                   （1）关于回购公司股份事项的独立意见

    三、董事会专门委员会工作情况

    2020 年，本人作为审计委员会委员，积极参与审计委员会各项工作，对提交委


                                        2
员会审议的各个事项进行认真审阅，对内部控制制度建设和执行情况、对外担保、
关联交易及资金管理等运作进行监督检查，与会计师事务所进行沟通，关注会计师
事务所年度审计进展，充分发挥审计委员会专业水平，切实履行了审计委员会委员
职责。

   四、对公司进行现场调查的情况

   2020 年度，本人对公司及主要子公司进行了现场考察，全面了解公司重要研发
项目、生产经营活动、内部控制制度的建立和完善情况，通过会谈、电话、邮件等
方式与公司董事、经营管理人员进行沟通，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌
握公司的运行动态，对公司的经营管理提出积极的建议，帮助公司提高管理水平，
健全法人治理结构。

   五、提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机
构和咨询机构等情况

    2020 年本人未提议召开董事会会议，未提议聘用或解聘会计师事务所，也未独
立聘请外部审计机构或咨询机构。

   六、保护社会公众股东合法权益方面所做的工作

    1、作为公司独立董事，本人能够持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格
按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司
规范运作指引》等法律、法规的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执
行信息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公正。

    2、本人严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》等法律法规的要求履行独立董事的职责，对于提交董事会审议的
议案进行了认真审核，在充分了解涉及事项的基础上，独立、客观、审慎地行使表
决权并发表独立意见。



    特此报告，谢谢！



                                    3
    金卡智能集团股份有限公司

        独立董事：凌   鸿

       二〇二一年四月二十六日




4