华鹏飞股份有限公司
                        2022年度监事会工作报告

       2022年公司监事会全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议
事规则》及有关法律法规的要求，遵守诚信原则，认真履行监督职责，了解和掌握
公司的经营决策及财务状况，对公司依法运行情况和公司董事、高级管理人员履行
职责情况进行依法监督，维护了公司利益和全体股东的合法权益，对企业的规范运
作和发展起到了积极的作用。现将2022年度监事会工作报告如下：

       一、报告期内监事会工作情况

       报告期内，公司监事会成员3名，其中职工代表监事1名。报告期内，公司监事
会召开了12次会议，会议的召集、召开与表决程序符合《公司法》等法律、法规及
《公司章程》的规定。会议的具体情况如下：

                                                                             监事出席
序号     届次     召开日期     审议议案
                                                                             情况
                               1、关于《公司 2022 年限制性股票激励计划（草
                               案）》及其摘要的议案
         第四届监
                               2、关于《公司 2022 年限制性股票激励计划实施   全体监事
  1      事会第十 2022/2/28
                               考核管理办法》的议案                          出席会议
         七次会议
                               3、关于核实《公司 2022 年限制性股票激励计划
                               激励对象名单》的议案
         第四届监
         事会第十              1、《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对   全体监事
  2               2022/3/17
         十八次会              象授予限制性股票的议案》                      出席会议
         议
         第四届监              1、关于公司及关联方为控股子公司申请银行综
                                                                             全体监事
  3      事会第十 2022/3/30    合授信向第三方担保机构提供反担保暨关联交易
                                                                             出席会议
         九次会议              的议案
                               1、《2021 年度监事会工作报告》
         第四届监
                               2、《2021 年度财务决算报告》                  全体监事
  4      事会第二 2022/4/26
                               3、《2021 年度报告》及其摘要                  出席会议
         十次会议
                               4、《2021 年度利润分配预案》




                                          1
                           5、《关于公司<2021 年度内部控制自我评价报
                           告>的议案》
                           6、《关于公司<2021 年度募集资金存放与使用
                           情况的专项报告>的议案》
                           7、《关于修订<监事会议事规则>的议案》
                           8、《2021 年第一季度报告全文》

     第四届监              1、《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理
     事会第二              的议案》                                      全体监事
5             2022/6/2
     十一次会              2、《关于控股股东为公司提供财务资助暨关联     出席会议
     议                    交易的议案》
     第四届监
     事会第二              1、《关于东莞市建广广鹏股权投资合伙企业（有   全体监事
6             2022/6/23
     十二次会              限合伙）权益转让暨关联交易的议案》            出席会议
     议

                           1、《关于 2022 年半年度报告及其摘要的议案》

                           2、《关于募集资金 2022 年半年度存放与使用情
                           况的专项报告》

     第四届监              3、《关于关联人向公司租赁房产变更的议案》
     事会第二                                                            全体监事
7             2022/8/25
     十三次会              4、《关于监事会换届选举第五届监事会非职工     出席会议
     议                    代表监事的议案》
                           4.1、《选举童炜琨女士为公司第五届监事会非职
                           工代表监事》
                           4.2、《选举何雪先生为公司第五届监事会非职工
                           代表监事》
     第五届监
                                                                         全体监事
8    事会第一 2022/9/16    1、《关于选举第五届监事会监事会主席的议案》
                                                                         出席会议
     次会议
     第五届监
                                                                         全体监事
9    事会第二 2022/9/27    1、《关于变更部分募集资金专项账户的议案》
                                                                         出席会议
     次会议

     第五届监              1、《2022 年第三季度报告》
                                                                         全体监事
10   事会第三 2022/10/26
                           2、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动     出席会议
     次会议
                           资金的议案》




                                     2
        第五届监
                              1、《关于回购注销 2022 年限制性股票激励计划   全体监事
 11     事会第四 2022/12/7
                              部分限制性股票的议案》                        出席会议
        次会议
                              1、《关于终止东莞市建广广鹏股权投资合伙企
        第五届监              业（有限合伙）权益转让并签署终止协议暨关联
                              交易的议案》                                  全体监事
12      事会第五 2022/12/13
                                                                            出席会议
        次会议
                              2、《关于关联人向公司租赁房产变更的议案》


      二、报告期内监事会对有关事项的独立意见

      报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的相关规定，认真履行监督检查
职能，对公司决策程序和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行了必要的监督
和审查，对公司依法运作情况、财务状况、募集资金使用情况等事项进行了认真监
督检查，较好的发挥了监事会内部监督制衡作用。

      1、公司依法运作情况

      报告期内，公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的
召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行
职务的情况及公司管理制度等进行了监督，认为：公司董事会决策程序严格遵守相
关规定，认真执行股东大会的各项决议，运作规范，勤勉尽职；公司已基本建立了
较为完善的内部控制制度；信息披露真实、准确、完整、及时；公司董事、高级管
理人员在执行公司职务时不存在违反法律法规、规章和《公司章程》等相关规定，
不存在损害公司和股东利益的行为。

      2、公司财务情况

      报告期内，监事会对公司定期报告、财务状况及财务管理等情况进行了认真监
督、检查，认为公司财务运作规范、财务状况良好；公司财务报表已真实、客观地
反映了公司的财务状况和经营成果。

      3、公司关联交易、控股股东及其他关联方资金占用情况




                                        3
    报告期内，监事会对公司关联交易、控股股东及其他关联方资金占用情况进行
了核查，一致认为公司未发生重大关联交易行为，公司认真贯彻执行《上市公司监
管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保》的监管要求的规定，不存在控股
股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金的情况，不存在损害公司和所有
股东利益的行为。

    4、公司对外担保情况

    报告期内，监事会对公司对外担保情况进行了核查，认为公司严格贯彻执行关
于上市公司对外担保事项的有关规定，对外担保事项履行了必要的审批程序，符合
中国证监会及深圳证券交易所相关法规要求，公司未发生违规担保的情况，也不存
在以前年度累计至2022年12月31日违规担保的情况。

    5、收购、出售资产情况

    报告期内，监事会对公司收购、出售资产情况进行了核查，没有发现损害股东
的权益或者造成公司资产损失的情况，没有发生内幕交易。

    6、公司募集资金年度存放与使用情况

    监事会核查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为公司严格
按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》等有关
规定的要求，对募集资金进行了专户存储和专项使用，资金的使用符合中国证监会、
深圳证券交易所关于募集资金使用的相关规定，并履行了相应的程序，不存在变相
改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

    7、对公司内部控制自我评价报告的意见

    监事会对公司《内部控制自我评价报告》发表了审核意见，认为公司已经建立
了较为完善的内部控制体系和规范的法人治理结构，符合国家有关法律法规和《公
司章程》的规定，能够与公司的经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平相适应，
并能得到有效的执行。公司内部控制体系的建立对公司生产经营管理活动的各个环


                                    4
节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司资产的安全完整以及经营活动的
合法合规。

   8、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

   报告期内，监事会认为公司依法按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，严
格执行《内部信息知情人管理制度》，做好内幕信息管理以及内幕信息知情人登记
工作，报告期内，公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。

    三、公司监事会 2023 年度工作计划

   2023 年，公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律法规和《公司
章程》的规定，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，认真
维护公司及股东的合法权益。监事会将继续加强监事的内部学习，跟踪监管部门的
要求，加强学习和培训，提高监督意识和监督能力，持续推进监事会的自身建设。
监事会将积极有序的开展各项监督工作，进一步发挥企业内部监督力量的作用。监
事会将进一步加强与股东的联系，加强对公司财务状况、重大事项以及公司董事、
经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性的监督力度，维护公司及公司广大
股东、公司员工的权益。




                                                   华鹏飞股份有限公司
                                                      监   事    会
                                                二〇二三年四月二十五日




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