证券代码：300355        证券简称：蒙草生态     公告编号：（2019）032号

          内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司
     关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施
                     或处罚及整改情况的公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

       内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
自上市以来，严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和
国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及
公司章程的要求，不断完善公司法人治理机制，建立健全内部管理及
控制制度，提高公司治理水平，促进企业持续健康发展。
       鉴于公司拟非公开发行优先股事项，根据相关要求，现将公司最
近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况及相应
的整改落实情况公告如下：
       一、公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所采取处罚的情
况
       经自查，公司最近五年内不存在被证券监管部门和交易所采取处
罚的情况。
       二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
       经自查，公司最近五年内不存在被中国证监会采取监管措施的情
况。
       最近五年，公司受到中国证券监督管理委员会内蒙古监管局（以
下简称“内蒙古证监局”）采取出具警示函 1 次、监管关注函 1 次（其
中，定期报告监管关注函 1 次），收到深圳证券交易所（以下简称“深
交所”）关注函 2 次，此外还收到内蒙古证监局、深交所在日常监管
过程中出具的一些定期报告问询函及其他事项问询函等；其中警示
函、关注函的相关情况以及相应整改措施如下：

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    （一）警示函
    内蒙古证监局于 2016 年 11 月 10 日向公司发出《关于对内蒙古
蒙草生态环境（集团）股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的
决定》（[2016]6 号）。警示函涉及的主要问题为：公司于 2016 年 7
月 1 日发布了内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司关于收到《中
标通知书》的公告，确认公司为兴安盟阿尔山县域经济 PPP 项目的联
合中标人，项目金额 3,052,579,900 元。而内蒙古自治区政府采购网
于 6 月 23 日公告了《阿尔山市口岸建设筹备处兴安盟阿尔山市生态
县域 PPP 项目中标（成交）公告》。公司信息披露不及时，与《上市
公司信息披露管理办法》第二条和第三十条规定不符。
    针对上述问题，公司于 2016 年 11 月 24 日向内蒙古证监局报送
《关于中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政监管措施决定书
的回复》。公司接受该行政监管措施，并就监管措施中公司未及时披
露《阿尔山市口岸建设筹备处兴安盟阿尔山市生态县域 PPP 项目中标
（成交）公告》事项中存在的问题进行了认真的反思和自查，对未能
及时传递信息的相关部门及人员进行了问询，并针对《上市公司信息
披露管理办法》等规则的相关条款及规则对其进行了教育。此外，公
司将定期组织培训，让相关部门和人员熟悉相应规则。公司对内部信
息的报送程序、流程进行了认真梳理，严格按照《信息披露管理办法》
明确信息报送责任，对于生产经营过程中出现的重大信息明确报送责
任人，要求第一时间以书面形式向公司董事会办公室进行通报，相关
责任人必须保证信息的及时、准确和完整，并在该书面报告上签名承
担相应责任，对所提供的信息在未公开披露前负有保密责任。
    （二）关注函
    1、2013 年 12 月 31 日，收到内蒙古证监局关于金湖银河项目相
关事项的监管关注函
    2013 年 12 月 31 日，内蒙古证监局向公司发出《关于对内蒙古


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和 信 园 蒙 草 抗 旱 绿 化 股 份 有 限 公 司 的 监 管 关 注 函 》 （ 内 证 监函
[2013]306 号），要求公司就东营金湖银河生态工程项目的确认收入
金额与经监理审核、建设方确认的累计产值金额差异较大的原因及依
据，以及该项目分包工程成本确认原则及依据进行说明；并要求发行
人会计师、保荐机构发表意见。针对上述事项，公司于 2014 年 1 月
4 日向内蒙古证监局报送了《关于内蒙古证监局监管关注函相关问题
的回复》（蒙草字[2014]3 号），对前述监管函涉及的问题进行了逐
项说明。
       2、2016 年 11 月 25 日，收到深交所关于公司独立董事配偶股票
交易的关注函
       2016 年 11 月 25 日，公司收到深交所《关于对内蒙古蒙草生态
环境（集团）股份有限公司的关注函》（创业板关注函[2016]第 91
号），要求公司就独立董事张振华的配偶在公司 2016 年三季报披露
敏感期内买卖公司股票的事项进行说明，并及时整改，杜绝该类情形
再次发生。针对该事项，公司进行了内部核查，于 2016 年 10 月 25
日发布了独立董事配偶违规买卖股票的公告，且于 2016 年 12 月 16
日向深交所报送了《关于对深圳证券交易所关注函的回复》（蒙草字
[2016]169 号），进行了相应说明。
       3、2018 年 1 月 12 日，收到深交所关于公司董事股票交易的关
注函
       2018 年 1 月 12 日，公司收到深交所《关于对内蒙古蒙草生态环
境（集团）股份有限公司的监管函》（创业板监管函[2018]第 2 号），
认定公司董事焦果珊股票交易构成短线交易，要求其及时整改，杜绝
该类情形再次发生。针对该事项，公司董事焦果珊进行了自查于 2017
年 12 月 4 日提供了情况说明，该短线交易系其减持过程中的误操作
行为，不存在内幕交易和以短线交易牟利的目的。公司于 2017 年 12
月 4 日发布了相关公告，就该事项进行了说明和披露。


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       综上所述，最近五年公司不存在被证券监管部门或交易所处罚的
情况；公司对最近五年内收到证券监管部门和交易所的监管措施，对
需要整改规范的事项采取了相应的整改措施，公司信息披露管理得到
了加强，规范运作水平得到了改进；对需要补充说明的事项，及时进
行了相应补充说明或披露。相关监管措施不构成本次发行的实质性障
碍。
       特此公告。




                        内蒙古蒙草生态环境（集团）股份有限公司
                                         董 事   会

                                    二〇一九年三月十九日




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