楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
楚天科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016033
2016 年 04 月
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人唐岳、主管会计工作负责人李刚及会计机构负责人(会计主管人
员)肖云红声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 227,448,923.81 183,029,839.15 24.27%
归属于上市公司股东的净利润（元） 25,318,878.88 25,048,821.20 1.08%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
23,551,786.21 22,743,181.71 3.56%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -54,643,345.38 -34,996,494.12 -56.14%
基本每股收益（元/股） 0.10 0.11 -9.09%
稀释每股收益（元/股） 0.10 0.11 -9.09%
加权平均净资产收益率 1.65% 2.96% -1.31%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,496,694,820.86 2,386,372,304.68 4.62%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,544,719,509.09 1,519,401,890.21 1.67%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -7,471.71 处置固定资产利得
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,210,287.79 政府补助
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -98,554.00 捐赠等支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目 40.00
减：所得税影响额 337,209.41
合计 1,767,092.67 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、中国医药装备行业处于战略转型期，对医药行业依赖的风险。公司的客户群集中在医药行业，医药行业的发展已从
每年 20%以上的高速发展降到了 15%左右的中速发展，尽管是中国经济新常态下发展速度的两倍多，但已进入了换挡期。
如果公司不能有效把握此战略发展机遇，不利用自身的资本、品牌、技术与质量、管理等优势拓宽产品系列，增加品种，延
伸产业链，将会直接影响公司的经营业绩并带来收益下滑的风险。
2、市场竞争的风险。公司是国内制药装备行业中具有领先竞争优势的厂商之一，经过多年的技术创新和市场开拓，公
司在技术与研发、营销与服务、知识产权保护、管理和人才、品牌等方面建立了相对竞争优势，并已发展成为国内领先的水
剂类制药装备制造企业。公司水剂类制药装备产品质量、性能达到或接近国外同类产品先进水平，产品性价比较高，已具备
替代进口满足国内中高端市场需求的能力。由于国内制药装备技术与国外发达国家还存在一定差距，随着下游制药行业的不
断发展及药品 GMP 认证的日趋严格，对制药装备产品的需求将向高端产品转移，如果国际领先制药装备企业在中国加快实
施本土化战略，通过建立合资生产企业降低产品成本及产品价格、增强营销与服务，行业市场竞争将加剧。如果公司不能持
续提高技术和研发水平，保持生产管理、产品质量、营销与服务的先进性，公司将会面临不利的市场竞争局面，经营业绩和
财务状况将受到一定影响。
3、公司管理水平及人力资源无法适应经营规模快速扩大的风险。随着公司各产品事业部的建立与运营，以及外延式扩
张并购项目的完成，公司的规模将快速扩大，在资源整合、技术研发、生产管理、市场开拓和资本运作方面对公司提出了更
高的要求。尽管公司已经建立了较为完善的法人治理结构，拥有独立健全的公司运营体系，能满足目前的经营规模和发展需
要，并且在管理、技术开发等方面储备了数量较多的人才，但是如果使用不当，无法调动其积极性和创造性，不能优胜劣汰，
不能及时补充，将影响公司的运营能力和发展动力，会给公司带来管理风险。
4、核心技术人员及关键岗位熟练技工流失或短缺的风险。公司作为制药装备制造企业，在日常生产经营中，核心技术
人员、大型设备操作主技工、数控机床操作工等的专业知识和经验积累对产品质量及生产效率的提高至关重要。公司是国内
领先的水剂类制药装备提供商，在多年的发展中培养和积累了大批优秀专业技术人员和熟练操作工，而上述人才也同样受到
同行业其它企业的欢迎。虽然公司建立了较为完善的人才激励机制，综合运用薪酬福利、绩效与任职资格评定、企业文化和
经营理念引导等方法，努力创造条件吸引、培养和留住人才，并与核心技术人员签订了《商业秘密保护与竞业限制协议书》，
但仍然存在人才流失风险。此外，在未来经营过程中，随着公司业务规模的扩大，也存在该类人才短缺的风险。
5、新产品研发费用快速增加的风险。为实现公司的战略目标，公司快速扩大了研发人员队伍，同时加大了新产品的开
发力度，这将使得研发费用快速增加。如果新产品开发失败，或新产品销售滞后，将会影响公司的经营业绩，造成利润的下
滑。
6、收购整合的风险。楚天华通已成为楚天科技的全资子公司，从整体角度看，公司的资产规模和业务范围都得到扩大。
楚天科技的主营业务为水剂类制药装备的研发、设计、生产、销售和服务，楚天华通的主营业务为制药用水设备的研发、生
产与销售，两者虽然均处制药设备行业，但所提供的产品与服务仍有一定差异，需要在企业文化、经营管理、业务拓展等方
面进行融合，二者能否顺利实现整合具有不确定性。如在整合过程中，不能及时制定与之相适应的企业文化、组织模式、财
务管理与内控制度、人力资源管理、技术研发管理等方面的具体措施，可能会对公司的经营产生不利影响，从而给股东利益
造成一定的影响。四川省医药设计院有限公司与上海睿想信息科技有限公司,也成为了公司的全资子公司和控股子公司, 他们
提供的产品与服务同公司本部完全不同，更需要在企业文化、经营管理、业务拓展等方面进行融合，能否顺利实现整合,不
确定性更大。
7、业绩承诺的风险。公司与马庆华、马力平和马拓（以下简称“业绩补偿义务人”）签署的《业绩承诺与补偿协议》及《<
业绩承诺与补偿协议>的补充协议》约定：业绩补偿义务人承诺新华通在 2015 年度、2016 年度、2017 年度实现的净利润
（新华通合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润）分别不低于 4,200 万元，5,020 万元和 6,830 万元。
该盈利预测系新华通管理层基于新华通目前的研发能力、运营能力和未来的发展前景作出综合的判断，最终其能否实现将取
决于行业发展趋势的变化及新华通管理层的经营管理能力。2015年度，楚天华通实现扣除非经常性损益后归属于母公司股东
的净利润4340万元，实现业绩承诺。但2016年、2017年可能会存在承诺期内标的资产实际净利润达不到承诺净利润的风险。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 16,015 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
长沙楚天投资有
境内非国有法人 49.66% 138,535,088 138,535,088 质押 15,625,000
限公司
马庆华 境内自然人 6.88% 19,183,187 19,183,187
新疆汉森股权投
资管理有限合伙 境内非国有法人 4.92% 13,727,110 3,185,422 质押 10,170,000
企业
北京森淼润信投
资管理中心（有 境内非国有法人 1.47% 4,089,214 4,071,214 质押 4,071,214
限合伙）
中央汇金资产管
国有法人 1.21% 3,386,300 0
理有限责任公司
吉林省国家生物
产业创业投资有 国有法人 0.98% 2,746,059 2,746,059
限责任公司
泰达宏利基金－
工商银行－泰达
宏利价值成长定 其他 0.83% 2,315,178 2,315,178
向增发 221 号资
产管理计划
阳文录 境内自然人 0.77% 2,160,000 1,620,000 质押 520,000
周飞跃 境内自然人 0.77% 2,160,000 1,620,000
唐岳 境内自然人 0.76% 2,112,000 2,112,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
新疆汉森股权投资管理有限合伙
10,541,688 人民币普通股 10,541,688
企业
中央汇金资产管理有限责任公司 3,386,300 人民币普通股 3,386,300
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中国人寿保险股份有限公司－分
1,961,464 人民币普通股 1,961,464
红－个人分红-005L-FH002 深
中国建设银行股份有限公司－易
方达新丝路灵活配置混合型证券 1,205,100 人民币普通股 1,205,100
投资基金
博时基金－农业银行－博时中证
1,010,700 人民币普通股 1,010,700
金融资产管理计划
中国工商银行股份有限公司－富
国中证工业 4.0 指数分级证券投资 861,618 人民币普通股 861,618
基金
梁柱 807,300 人民币普通股 807,300
陈艳君 800,000 人民币普通股 800,000
太平财产保险有限公司－传统－
799,910 人民币普通股 799,910
普通保险产品
广发基金－农业银行－广发中证
771,600 人民币普通股 771,600
金融资产管理计划
1、长沙楚天投资有限公司为公司控股股东。
2、新疆汉森股权投资管理有限合伙企业董事长刘令安为公司董事。
3、唐岳、阳文录、周飞跃为长沙楚天投资有限公司股东，楚天科技董事。
4、陈艳君为长沙楚天投资有限公司股东。
上述股东关联关系或一致行动的
5、马庆华、北京森淼润信投资管理中心（有限合伙）、吉林省国家生物产业创业投资有
说明
限责任公司为楚天科技收购长春新华通制药设备有限公司时的交易对方，泰达宏利基金
－工商银行－泰达宏利价值成长定向增发 221 号资产管理计划为收购新华通配套募集
资金的特定投资者。
6、其他股东未知其关联关系或一致行动情况。
参与融资融券业务股东情况说明 梁柱通过普通证券账户持有 0 股，通过信用交易担保证券账户持有 807,300 股，合计持
（如有） 有 807,300 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
股东名称 期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
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数 数
长沙楚天投资有 首发前机构类限
138,535,088 0 0 138,535,088 2019 年 1 月 21 日
限公司 售股
2018 年 7 月 10 日、
首发后个人类限
马庆华 19,183,187 0 0 19,183,187 2019 年 7 月 10 日、
售股
2020 年 7 月 10 日
新疆汉森股权投
首发前机构类限 2016 年 1 月 21 日、
资管理有限合伙 9,556,266 6,370,844 0 3,185,422
售股 2017 年 1 月 21 日
企业
首发前个人类限
唐岳 2,112,000 0 0 2,112,000 2017 年 1 月 21 日
售股
每年按照上年末持
阳文录 2,160,000 540,000 0 1,620,000 董监高锁定 有公司股份总数的
25%解除锁定
每年按照上年末持
周飞跃 2,160,000 540,000 0 1,620,000 董监高锁定 有公司股份总数的
25%解除锁定
每年按照上年末持
董监高锁定、股
曾凡云 1,604,000 302,000 0 1,302,000 有公司股份总数的
权激励
25%解除锁定
每年按照上年末持
刘振 1,599,750 399,938 0 1,199,812 类高管锁定 有公司股份总数的
25%解除锁定
每年按照上年末持
刘桂林 720,000 180,000 0 540,000 董监高锁定 有公司股份总数的
25%解除锁定
每年按照上年末持
李刚 720,000 180,000 0 540,000 董监高锁定 有公司股份总数的
25%解除锁定
每年按照上年末持
邱永谋 720,000 164,850 0 555,150 董监高锁定 有公司股份总数的
25%解除锁定
每年按照上年末持
类高管锁定、股
李新华 490,000 122,500 0 367,500 有公司股份总数的
权激励
25%解除锁定
每年按照上年末持
李浪 105,000 0 0 105,000 董监高锁定 有公司股份总数的
25%解除锁定
首发后个人类限 2016 年 7 月 10 日、
马力平 1,961,471 0 0 1,961,471
售股 2017 年 7 月 10 日、
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2018 年 7 月 10 日、
2019 年 7 月 10 日
2016 年 7 月 10 日、
首发后个人类限 2017 年 7 月 10 日、
马拓 431,523 0 0 431,523
售股 2018 年 7 月 10 日、
2019 年 7 月 10 日
北京森淼润信投
首后前机构类限
资管理中心（有 4,071,214 0 0 4,071,214 2018 年 7 月 10 日
售股
限合伙）
吉林省国家生物
首后前机构类限
产业创业投资有 2,746,059 0 0 2,746,059 2016 年 7 月 10 日
售股
限责任公司
泰达宏利基金－
工商银行－泰达
首后前机构类限
宏利价值成长定 2,315,178 0 0 2,315,178 2018 年 7 月 10 日
售股
向增发 221 号资
产管理计划
苏州雅才融鑫投
首后前机构类限
资中心（有限合 1,786,403 0 0 1,786,403 2018 年 7 月 10 日
售股
伙）
北京银河吉星创
首后前机构类限
业投资有限责任 196,147 0 0 196,147 2016 年 7 月 10 日
售股
公司
贺建军、周婧颖、 根据公司 2015 年
边策、肖云红等 限制性股票激励计
11,285,200 0 0 11,285,200 股权激励
433 名股权激励 划（草案）的有关
对象 规定执行解锁
根据公司 2015 年
王学进等 27 名激 限制性股票激励计
0 0 1,260,000 1,260,000 股权激励
励对象 划（草案）的有关
规定执行解锁
合计 204,458,486 8,800,132 1,260,000 196,918,354 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目重大变动情况及原因说明
1）、应收票据较期初减少440.28万元，下降42.90%，主要原因系年初至报告期内以银行承兑汇票结算的业务减少，同时原
收到的银行承兑汇票用于支付材料款背书给供应商所致。
2)、其他应收款较期初增加1,225.46万元，增长90.47%，主要原因系年初至报告期内新增全资子公司四川医药设计院及新设
子公司楚天智能机器人（长沙）有限公司（以下简称“楚天智能机器人公司”）并表所致。
3)、其他流动资产较期初减少694.11万元，下降41.60%，主要原因系年初至报告期内母公司出口退税额已返还入库及待抵扣
进项税金已逐步消耗以致重分类至其他流动资产减少。
4）、长期股权投资较期初增加63.91万元，主要原因系年初至报告期内新增全资子公司四川医药设计院并表所致。
5）、在建工程较其初增加836.2万元，增长34.71%，主要原因系年初至报告期内母公司三期道路及附属设施工程相继投入所
致。
6）、预收账款较期初减少1,944.51万元，下降33.17%，主要原因系年初至报告期内上年已收预收款项的合同部分已实现销
售及新收到的客户预付货款减少所致。
7）、应交税费较期初减少791.13万元，下降53.64%，主要原因系年初至报告期内母公司出口退税额已返还入库及待抵扣进
项税金已逐步消耗所致。
8）、应交利息较期初减少216.96万元，下降100.00%，主要原因系年初至报告期内全资子公司楚天华通已经偿还2015年度未
付利息。
9）、长期应付款较期初增加5,923.45万元，增长4,352.35%，主要原因系年初至报告期内新设子公司楚天智能机器人公司收
到国开发展基金有限公司投资款所致。
2、利润表项目重大变动情况及原因说明
1）、营业税金及附加较上年同期下降38.98万元，下降34.13%，主要原因系报告期内母公司本期应交增值税减少，因而城建
税及教育费附加随之减少。
2）、销售费用较上年同期增加1,065.9万元，增长50.31%，主要原因：一方面系母公司报告期内发放2015年度年终奖金，另
一方面系全资子公司楚天华通及四川医药设计院并表所致。
3）、财务费用较上年同期增加154.93万元，增长227.67%，主要原因系全资子公司楚天华通融资租赁固定资产导致利息支出
增加，同时母公司募集资金使用完毕利息收入减少所致。
4）、资产减值损失较上年同期增加344.8万元，增长197.12%，主要原因有两个：一方面系母公司应对新版GMP后带来的行
业景气度下降导致制药装备行业整体增速放缓的现状，为扩大传统产品的销售及促进新产品的推广以迅速占领市场，提高市
场竞争力，对行业内信誉良好的优质客户适当放宽了信用政策使得应收账款增加进而导致计提的坏账准备增加；另一方面系
报告期内全资子公司楚天华通及四川医药设计院并表所致。
5）、营业外支出较上年同期减少8.01万元，下降40.52%，主要原因是报告期内母公司处置固定资产损失减少。
3、现金流量表项目重大变动情况及原因说明
1）、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少1,964.69万元，下降56.14%，主要原因：一方面系母公司报告期内销售
商品收到的现金较上年同期减少，另一方面系报告期内全资子公司楚天华通及四川医药设计院并表所致。
2）、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少2,419.52万元，下降99.28%，主要原因系母公司报告期内取得全资子公
司四川医药设计院100%股权支付投资款导致投资活动中现金流出增加所致。
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3）、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加8,910.30万元，增长1,268.54%，主要原因：一方面系报告期内母公司收
到第二期股权激励对象投资款及新设的子公司楚天智能机器人公司收到国开发展基金有限公司投资款导致筹资活动现金流
入较上年同期增加，另一方面系本报告期内无需偿还借款及未进行上年度现金股利的分配而导致筹资活动现金流出较上年同
期减少。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入22,744.89万元，较上年同期增加4,441.91万元，增长24.27%；营业成本较上年同期增加
1,922.19万元，增长18.34%；利润总额较上年同期增加40.57万元，增长1.44%；归属于公司普通股股东的净利润较上年同期
增加27.01万元，增长1.08%；扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润较上年同期增加80.86万元，增长3.56%。
报告期内，公司经营业绩较上年同期同向上升，业绩变动的主要原因是：
1、为应对国内经济下行及GMP验证等因素而导致医药行业增速放缓的现状，公司积极实施战略部署，2015年度完成了
楚天华通医药设备有限公司（原长春新华制药设备有限公司）100%股权收购，2016年1季度完成了四川医药设计院有限公司
100%的股权收购，新设了子公司楚天智能机器人（长沙）有限公司，同时增资控股了上海睿想信息科技有限公司。报告期
内，子公司经营状况良好，在2016年1季度实现营业收入占比为20.25%，取得的归属于公司普通股股东的净利润占比为
29.23%。
2、公司加大国际业务宣传及推广力度，积极拓展国际市场，2016年1季度海外市场营业收入较上年同期增长178.56%。
3、公司继续加大新产品的研发和销售力度，本报告期内流体工艺系统（即配液系统）、制药用水系统、隔离系统及灭
菌柜等新产品销售收入较上年同期大幅增加，另外新产品智能机器人后包装线在本报告期也实现了销售收入，同时，公司在
医药及医疗机器人方面的投入正逐步加大。
4、2016年1季度非经常性损益对净利润的影响金额为176.71万元。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在过度依赖单一供应商的情形，前五大供应商的变化是根据业务需要进行采购引起，属正常变化，对公
司经营无重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司不存在过度依赖单一客户的情形，前五大客户的变化对公司经营无重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
√ 适用 □ 不适用
2016年第一季度公司实现营业收入22,744.89万元，实现净利润2,531.89万元，扣除非经常性损益后的净利润2,355.18万
元。2016年度公司经营目标销售收入约13亿元，净利润约1.98亿元。第一季度销售收入约完成年度经营目标的17.50%，第一
季度净利润约完成年度经营目标的12.79%。由于受国内经济下行及GMP验证等因素的影响，医药行业增速下降，第一季度
经营目标完成率偏低，但公司加大了流体工艺系统（即配液系统）、制药用水系统、隔离系统、机器人后包装线等新产品的
销售力度，加大了国际业务宣传及推广力度，进一步拓展了国际市场，预期销售收入会稳步增长。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、风险分析
（1）、宏观经济环境影响的风险。全球经济复苏缓慢，中国经济增速放缓，这种宏观经济环境的不确定性，对医药行
业和公司的经营发展都将产生不利影响。
（2）、对下游行业依赖的风险。公司的客户群主要集中在制药行业，因此，制药行业的发展状况及景气程度将直接影
响公司的经营业绩。近几年制药行业的快速增长带动公司业务快速成长，但如果未来制药行业增长趋缓或者发生重大不利变
化，将会直接影响公司的经营业绩并带来收益下滑的风险。
（3）、市场竞争风险。公司是国内制药装备行业中具有领先竞争优势的厂商之一，经过多年的技术创新和市场开拓，
公司在技术与研发、营销与服务、知识产权保护、管理和人才、品牌等方面建立了相对竞争优势，并已发展成为国内领先的
制药装备制造企业。公司水剂类制药装备产品质量、性能达到或接近国外同类产品先进水平，产品性价比较高，已具备替代
进口满足国内中高端市场需求的能力。由于国内制药装备技术与国外发达国家还存在一定差距，随着下游制药行业的不断发
展及药品GMP认证的日趋严格，对制药装备产品的需求将向高端产品转移，如果国际领先制药装备企业在中国加快实施本
土化战略，通过建立合资生产企业降低产品成本及产品价格、增强营销与服务，行业市场竞争将加剧。如果公司不能持续提
高技术和研发水平，保持生产管理、产品质量、营销与服务的先进性，公司将会面临不利的市场竞争局面，经营业绩和财务
状况将受到一定影响。
（4）、公司管理水平及人力资源无法适应经营规模快速扩大的风险。公司已经建立了较为完善的法人治理结构，拥有
独立健全的公司运营体系，适合公司目前的经营规模和发展需要。随着项目的陆续实施，公司的经营规模将快速扩大，在资
源整合、技术研发、生产管理、市场开拓和资本运作等方面对公司提出了更高的要求，公司也迫切需要技术、管理、生产和
营销等方面的人才。如果公司管理水平及人力资源不能及时适应公司未来经营规模的快速扩大，将影响公司的运营能力和发
展动力，公司会面临一定的管理风险。
（5）、核心技术人员及关键岗位熟练技工流失或短缺的风险。公司作为制药装备制造企业，在日常生产经营中，核心
技术人员和技术工人等的专业知识和经验积累对产品质量及生产效率的提高至关重要。公司是国内领先的制药装备提供商，
在多年的发展中培养和积累了大批优秀专业技术人员和熟练技术工人，而上述人才也同样受到同行业其它企业的欢迎。虽然
公司建立了较为完善的人才激励机制，综合运用薪酬福利、绩效与任职资格评定、企业文化和经营理念引导等方法，努力创
造条件吸引、培养和留住人才，并与核心人员签订了《商业秘密保护与竞业限制协议书》，但仍然存在人才流失风险。此外，
在未来经营过程中，随着公司业务规模的扩大，也存在该类人才短缺的风险。
（6）、知识产权保护风险。公司的生产经营在很大程度上依赖于拥有的知识产权。如果未来其他企业擅自使用公司的
知识产权，将对公司的生产经营、市场声誉等方面造成负面影响。此外，如果发生侵权情况，公司可能需要通过法律诉讼等
方式对自身知识产权进行保护，由此可能需承担较大的法律和经济成本，而诉讼结果也存在一定的不确定性。同时，公司也
面临其他企业就其享有的知识产权向本公司提出诉讼或索赔的风险，该等风险还将随着公司产品结构的不断丰富而增加。无
论上述诉讼或索赔最终结果如何，都会耗费公司管理层大量的时间与精力，并带来较高的法律成本，也会给公司的声誉造成
负面影响。一旦公司在与其他企业的诉讼中败诉，公司可能被强制终止生产相关产品，并且需就侵权行为向权利人作出赔偿。
（7）、固定资产投资规模快速增大的风险。公司今年计划自筹资金建设智能后包装线产品规模生产厂房及配套设备
设施项目，固定资产规模会快速增加，会增加折旧和维护费用，如果不能及时消耗产能增加产出，会有费用增加、利润下滑
的风险。
（8）、收购整合的风险。楚天华通已成为楚天科技的全资子公司，从整体角度看，公司的资产规模和业务范围都得到
扩大。楚天科技的主营业务为水剂类制药装备的研发、设计、生产、销售和服务，楚天华通的主营业务为制药用水设备的研
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发、生产与销售，两者虽然均处制药设备行业，但所提供的产品与服务仍有一定差异，需要在企业文化、经营管理、业务拓
展等方面进行融合，二者能否顺利实现整合具有不确定性。如在整合过程中，不能及时制定与之相适应的企业文化、组织模
式、财务管理与内控制度、人力资源管理、技术研发管理等方面的具体措施，可能会对公司的经营产生不利影响，从而给股
东利益造成一定的影响。四川省医药设计院有限公司与上海睿想信息科技有限公司,也成为了公司的全资子公司和控股子公
司, 他们提供的产品与服务同公司本部完全不同，更需要在企业文化、经营管理、业务拓展等方面进行融合，能否顺利实现
整合,不确定性更大。
（9）、业绩承诺的风险。公司与马庆华、马力平和马拓（以下简称“业绩补偿义务人”）签署的《业绩承诺与补偿协
议》及《<业绩承诺与补偿协议>的补充协议》约定：业绩补偿义务人承诺新华通在2015年度、2016年度、2017年度实现的
净利润（楚天华通合并报表中扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润）分别不低于4,200万元，5,020万元和6,830万
元。该盈利预测系楚天华通管理层基于楚天华通目前的研发能力、运营能力和未来的发展前景作出综合的判断，最终其能否
实现将取决于行业发展趋势的变化及楚天华通管理层的经营管理能力。2015年度，楚天华通实现扣除非经常性损益后归属于
母公司股东的净利润4340万元，实现业绩承诺。但2016年、2017年可能会存在承诺期内标的资产实际净利润达不到承诺净利
润的风险。
（10）、商誉减值的风险。根据《企业会计准则第20号-企业合并》，在非同一控制下的企业合并中，购买方对合并成
本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，应当确认为商誉。2015年5月31日购买楚天华通100%股权
交易形成非同一控制下企业合并，在公司合并资产负债表形成商誉的金额为315,064,522.48元；2016年2月公司购买四川省医
药设计院有限公司100%股权交易形成非同一控制下企业合并，在公司合并资产负债表形成商誉的金额为19,806,917.79元。
根据《企业会计准则》规定，商誉不做摊销处理，但需在未来每个会计年度终了进行减值测试。如果子公司未来经营情况恶
化，则存在商誉减值的风险，商誉减值将直接减少上市公司当期净利润。
2、公司采取的措施
（1）、及时调整产业方向，将原来单一的深耕医药装备行业调整为三翼同飞,实现医药装备4.0+机器人、高端食品机械4.0+
机器人、高端医疗器械4.0+机器人。继续加大研发投入，加大开发新产品的力度，近期以EPC整体解决方案为目标，远期向
为医药行业打造高度智能化工业4.0智慧工厂整体方案的方向发展，增加新的利润增长点。
（2）、持续提升产品质量，技术升级向智能化方向发展，并优化服务水平，长久保持公司品牌的良好形象，促进销售的
增长。
（3）、持续改善销售与服务质量，提高销售水平和能力。特别是要加大新产品和国际市场的宣传推广销售力度。
（4）、按照“要么第一，要么唯一”的原则，围绕公司的战略目标要求，积极开展产业整合，增强EPC和打造医药工业4.0
智慧工厂的能力。
（5）、坚持管理创新、体制创新、技术创新。同时，加强对子公司管理和考核，建立行之有效的管理经营机制，进一步
加强内控控制体系建设与资源的整合等，促进公司整体持续稳健的发展。
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变
动报告书中所作承诺
马庆华承诺于本次交易获得的楚天科
技股份自股份上市日起 36 个月内不
股份限售 2015 年 07 严格按承
马庆华 得转让；转让限制期满后两年内，每 2020-07-10
承诺 月 10 日 诺执行
年转让的股份数量不超过本次交易取
得股份的 50%。
马力平、马拓承诺于本次交易获得的
楚天科技股份自股份登记日起 12 个
股份限售 2015 年 07 严格按承
马力平;马拓 月内不得转让，转让限制期满后三年 2019-07-10
承诺 月 10 日 诺执行
内，每年转让的股份数量分别不超过
本次交易取得股份的 50%、30%、20%。
吉林省国家
生物产业创
业投资有限 吉林生物创投和北京银河吉星创投承
股份限售 2015 年 07 严格按承
责任公司;北 诺于本次交易获得的楚天科技股份自 2016-07-10
承诺 月 10 日 诺执行
京银河吉星 股份上市之日起 12 个月内不得转让。
资产重组时所作承诺
创业投资有
限责任公司
北京森淼润
信投资管理
中心（有限合
伙）;泰达宏利
基金－工商
北京森淼润信、泰达宏利和苏州雅才
银行－泰达
股份限售 融鑫所认购的楚天科技本次发行的Ａ 2015 年 07 严格按承
宏利价值成 2018-07-10
承诺 股股票自股份上市之日起 36 个月内 月 10 日 诺执行
长定向增发
不转让。
221 号资产管
理计划;苏州
雅才融鑫投
资中心（有限
合伙）
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
根据楚天科技与马庆华、马力平及马
拓（以下简称“业绩补偿义务人”）签
署的《业绩承诺与补偿协议》及《<
业绩承诺与补偿协议>的补充协议》约
定：业绩补偿义务人承诺新华通在
2015 年度、2016 年度和 2017 年度实
业绩承诺
马庆华;马力 现的净利润（新华通合并报表中扣除 2015 年 07 严格按承
及补偿安 2017-12-31
平;马拓 非经常性损益后归属于母公司股东的 月 10 日 诺执行
排
净利润）分别不低于 4,200 万元、5,020
万元和 6,830 万元。如果实际利润低
于上述承诺利润的，业绩补偿义务人
将按照签署的附条件生效的《发行股
份及支付现金购买资产协议》及《业
绩承诺与补偿协议》进行补偿。
股份限售承诺如下：自楚天科技股票
上市之日起三十六个月内，不转让或
者委托他人管理其直接或者间接持有
的楚天科技公开发行股票前已发行的
股份，也不由楚天科技回购其直接或
者间接持有的楚天科技公开发行股票
前已发行的股份；无论是否出现楚天
科技股票上市后 6 个月内连续 20 个
交易日的收盘价均低于发行价，或者
上市后 6 个月期末收盘价低于发行
价的情形，所持楚天科技股票在锁定
期满后均延长 24 个月。在延长锁定期
长沙楚天投 股份限售 内，不转让或者委托他人管理其直接 2014 年 01 严格按承
2019-01-21
资有限公司 承诺 或者间接持有的楚天科技公开发行股 月 21 日 诺执行
首次公开发行或再融
票前已发行的股份，也不由楚天科技
资时所作承诺
回购其直接或者间接持有的楚天科技
公开发行股票前已发行的股份。
所持股票在延长锁定期满后两年内减
持的，将提前五个交易日向发行人提
交减持原因、减持数量、未来减持计
划、减持对发行人治理结构及持续经
营影响的说明，并由发行人在减持前
三个交易日予以公告。
减持发行人股票时，将依照《公司法》、
《证券法》、中国证监会和深交所的相
关规定执行。
新疆汉森股 股份限售承诺内容如下：自对楚天科 新疆汉森
股份限售 2014 年 01
权投资管理 技增资的工商变更登记之日 2010 年 2017-01-21 股权投资
承诺 月 21 日
有限合伙企 9 月 27 日起三十六个月内且自楚天 管理有限
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
业 科技股票上市之日起十二个月内，不 合伙企业
转让或者委托他人管理其直接或者间 于 2015
接持有的楚天科技公开发行股票前已 年 1 月 26
发行的股份，也不由楚天科技回购其 日，在未
直接或者间接持有的楚天科技公开发 提前五个
行股票前已发行的股份；自所持楚天 交易日通
科技股票锁定期满之日起十二个月 知楚天科
内，转让的楚天科技股份总额不超过 技的情况
楚天科技股票上市之日所持有楚天科 下，通过
技股份总额的 40%；自所持楚天科技 大宗交易
股票锁定期满之日起二十四个月内， 方式减持
转让的楚天科技股份总额不超过楚天 了持有楚
科技股票上市之日所持有楚天科技股 天科技
份总额的 80%。 110 万股
所持股票在锁定期满后两年内减持 流通股。
的，将提前五个交易日向发行人提交
减持原因、减持数量、未来减持计划、
减持对发行人治理结构及持续经营影
响的说明，并由发行人在减持前三个
交易日予以公告；减持将采用集中竞
价、大宗交易、协议转让等方式，且
减持价格不低于发行价；若所持股票
在锁定期满后两年内减持价格低于发
行价的，则减持价格与发行价之间的
差额由发行人在现金分红时从分配当
年及以后年度的现金分红中予以先行
扣除，且扣除的现金分红归发行人所
有。
减持发行人股票时，将依照《公司法》、
《证券法》、中国证监会和深交所的相
关规定执行。
股份回购承诺如下：若发行人招股说
明书有虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，对判断发行人是否符合法律
规定的发行条件构成重大、实质影响
的，发行人以市场价回购首次公开发
楚天科技股 股份回购 2014 年 01 严格按承
行的全部新股，并支付从首次公开发 长期
份有限公司 承诺 月 21 日 诺执行
行完成日至股票回购公告日的同期银
行存款利息作为赔偿。发行人及控股
股东回购或购回股票时将依照《公司
法》、《证券法》、中国证监会和深交所
的相关规定以及《公司章程》执行。
股份回购承诺内容如下：若发行人招
长沙楚天投 股份回购 2014 年 01 长期 严格按承
股说明书有虚假记载、误导性陈述或
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
资有限公司 承诺 者重大遗漏，对判断发行人是否符合 月 21 日 诺执行
法律规定的发行条件构成重大、实质
影响的，发行人控股股东将以市场价
购回已转让的原限售股份，并支付从
首次公开发行完成日至股票购回公告
日的同期银行存款利息作为赔偿。若
发行人未能履行依法以市场价回购首
次公开发行的全部新股，发行人控股
股东将以市场价代为履行上述回购首
次公开发行的全部新股，并支付从首
次公开发行完成日至股票购回公告日
的同期银行存款利息作为赔偿。发行
人控股股东以所持发行人的全部股份
对上述承诺提供连带责任保证担保。
发行人及控股股东回购或购回股票时
将依照《公司法》、《证券法》、中国证
监会和深交所的相关规定以及《公司
章程》执行。2014 年 1 月 21 日
公司制定的《公司股东分红回报规划
（2014-2016 年）》主要内容如下：根
据公司未来发展规划及对公司所处行
业发展阶段的判断，公司目前正处于
成长期，公司未来三年将继续扩大新
产品的生产规模、加大向产业链上下
游技术研发、产业并购等方面的资本
楚天科技股 投入力度，董事会认为未来三年公司 2014 年 01 按承诺执
分红承诺 2016-12-31
份有限公司 发展阶段属成长期且有重大资金支出 月 21 日 行
安排，2014-2016 年，公司每年以现
金方式分配的利润不低于当年实现的
可供股东分配的利润的 20%。在完成
现金股利分配后公司累计未分配利润
达到或超过股本 100%的情况下，
2014-2016 年，公司将另行增加至少
一次股票股利分配。
控股股东关于同业竞争和关联交易的
承诺内容如下：为避免与发行人构成
关于同业 直接、间接或潜在的业务竞争，发行
竞争、关 人控股股东楚天投资承诺："本公司目
长沙楚天投 联交易、 前没有直接或间接地从事任何与发行 2014 年 01 严格按承
长期
资有限公司 资金占用 人实际从事业务存在竞争的业务活 月 21 日 诺执行
方面的承 动。本公司及本公司控制的其他企业
诺 将不会直接或间接地以任何方式（包
括但不限于独自经营、合资经营和拥
有在其他公司或企业的股份或权益）
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
从事与发行人的业务有竞争或可能构
成竞争的业务或活动。" 就发行人
与控股股东之间未来可能发生的关联
交易，控股股东楚天投资承诺："本公
司将尽量避免与发行人的关联交易，
未来难以避免的关联交易，本公司将
严格遵守《公司法》、《证券法》、《上
市规则》、发行人制订的《公司章程》、
《关联交易管理制度》和《独立董事
工作制度》等法律、法规和规范性文
件，保证本公司与发行人之间所发生
的关联交易符合公平、公开、公正的
原则，维护发行人与全体股东的合法
权益。 若本公司从事与发行人的业
务有竞争或可能构成竞争的业务或活
动，本公司将转让竞业业务，停止竞
业活动，或由发行人收购相关业务或
活动的成果；若本公司不停止已存在
的或潜在的侵害，或本公司与发行人
的关联交易中未按照公平、公开、公
正的原则给发行人造成损失，由发行
人将预计损失从当年或以后年度的分
红中扣除，并归发行人所有。本公司
以所持发行人的全部股份对上述承诺
提供连带责任保证担保。"
IPO 稳定股价承诺内容如下：发行人
及控股股东、董事（独立董事除外）
和高级管理人员承诺：发行人上市后
三年内每年首次股票在任意连续二十
个交易日出现收盘价低于每股净资产
楚天科技股
时即触及启动股价稳定措施的条件，
份有限公司;
发行人及控股股东、董事（独立董事
长沙楚天投
除外）和高级管理人员应在发生上述
资有限公司;
情形的最后一个交易日起十个交易日
唐岳;刘令安; IPO 稳定 2014 年 01 按承诺执
内启动股价稳定措施，由发行人董事 2017-01-21
曾凡云;阳文 股价承诺 月 21 日 行
会制定具体实施方案并提前三个交易
录;周飞跃;曹
日公告。 发行人
祥友;贺建军;
及控股股东、董事（独立董事除外）
李刚;周婧颖;
和高级管理人员启动股价稳定措施所
肖云红
采取的具体措施：1、发行人回购发行
人股票；2、控股股东、发行人董事（独
立董事除外）和高级管理人员增持发
行人股票；3、同时采取发行人回购发
行人股票以及控股股东、公司董事（独
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
立董事除外）和高级管理人员增持发
行人股票两种措施。
除触及《公司法》、《证券法》、中国证
监会和深交所的禁止增持或者回购公
司股票的相关规定外，发行人及控股
股东、董事（独立董事除外）和高级
管理人员应回购或增持发行人不超过
总股本 5%的股票，直至消除连续二十
个交易日收盘价低于每股净资产的情
形为止。发行人控股股东、董事（独
立董事除外）和高级管理人员将接受
发行人董事会制定的股票增持方案并
严格履行，若应由发行人履行股票回
购方案而发行人未能履行，发行人控
股股东、董事（独立董事除外）和高
级管理人员将增持应由发行人回购的
全部股票。发行人控股股东、董事（独
立董事除外）和高级管理人员对未能
履行上述股票增持方案的一方或多方
承担连带责任，发行人监事对发行人
回购股票以及发行人控股股东、董事
（独立董事除外）和高级管理人员增
持股票进行督促和监督。若控股股东、
董事（独立董事除外）和高级管理人
员未履行上述承诺，控股股东、董事
和高级管理人员将向投资者公开道
歉；未履行上述承诺的控股股东、作
为股东的董事和高级管理人员将不参
与发行人当年的现金分红，应得的现
金红利归发行人所有，同时全体董事
（独立董事除外）和高级管理人员在
发行人处当年应得薪酬的 50%归发行
人所有。公司上市后三年内新任职的
董事（独立董事除外）、监事和高级管
理人员须先行签署本承诺，本承诺对
公司上市后三年内新任职的董事（独
立董事除外）、监事和高级管理人员具
有同样的约束力。
楚天科技股 关于依法赔偿投资者损失的承诺内容
份有限公司; 如下：发行人及控股股东、实际控制
其他对公司中小股东 长沙楚天投 2014 年 01 严格按承
其他承诺 长期
所作承诺 资有限公司; 发行人招股说明书有虚假记载、误导 月 21 日 诺执行
唐岳;曾凡云; 性陈述或者重大遗漏，致使投资者在
阳文录;周飞 证券交易中遭受损失的，将依法赔偿
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
跃;刘令安;程 投资者损失，且发行人及控股股东、
贤权;曲凯;叶 实际控制人、董事、监事、高级管理
大进;赵德军; 人员依法对投资者遭受的损失承担赔
曾和清;邱永 偿连带责任。控股股东以所持发行人
谋;刘桂林;周 的全部股份对上述承诺提供连带责任
婧颖;李刚 保证担保。
持有发行人股份的董事、监事、高级
管理人员和其他核心人员对所持股份
自愿锁定期、减持价格的承诺内容如
下：持有发行人股份的董事、监事、
高级管理人员和其他核心人员唐岳、
曾凡云、阳文录、周飞跃、邱永谋、
刘桂林、李刚、张以换、刘振、李新
华承诺：在前述承诺禁售期过后，在
其任职期间每年转让的股份不超过其
所持发行人股份总数的 25%；离职后
半年内，不转让其所持有的发行人股
份；若其自发行人上市之日起六个月
内申报离职，自申报离职之日起十八
个月内不转让其直接持有的发行人股
份；若其自发行人上市之日起第七个
月至第十二个月之间申报离职，自申
报离职之日起十二个月内不转让其直
唐岳;曾凡云;
接持有的发行人股份；发行人上市后
阳文录;周飞
6 个月内如公司股票连续 20 个交易日 2014 年 01 严格按承
跃;刘桂林;邱 其他承诺 长期
的收盘价均低于发行价，或者上市后 月 21 日 诺执行
永谋;李刚;刘
6 个月期末收盘价低于发行价，持有
振;李新华
发行人股票的锁定期限自动延长 6 个
月。董事、监事、高级管理人员和其
他核心人员不因自身职务变更、离职
等原因违反上述承诺。 所持股票在
锁定期满后两年内减持的，其减持价
格不低于发行价，若所持股票在锁定
期满后两年内减持价格低于发行价
的，则减持价格与发行价之间的差额
由相关人员按以下顺序补偿给发行
人：1、现金方式；2、相关人员在发
行人处取得的现金红利；3、相关人员
在发行人控股股东处取得的现金红
利；如相关人员在减持当年以上述方
式未能补足差额，则由控股股东先行
补足。上述人员减持发行人股票时，
将依照《公司法》、《证券法》、中国证
监会和深交所相关规定执行。
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
承诺是否按时履行 否
如承诺超期未履行完
新疆汉森股权投资管理有限合伙企业于 2015 年 1 月 26 日，在未提前五个交易日通知楚天科技的情
毕的，应当详细说明未
况下，通过大宗交易方式减持了持有楚天科技 110 万股流通股。新疆汉森承诺自愿延长锁定期 6 个
完成履行的具体原因
月，锁定期从 2015 年 1 月 27 日至 2015 年 7 月 27 日止。
及下一步的工作计划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 38,885
本季度投入募集资金总额 172
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 39,132.05
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期
募集资金 调整后 本报告 截至期末 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末投资
承诺投资 投资总 期投入 累计投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 进度(3)
总额 额(1) 金额 金额(2) 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
现代制药装备研发
否 4,997 4,997 0 4,942.68 98.91% 是 否
中心建设项目
现代制药装备技术
否 20,000 20,000 0 20,349.1 101.74% 225.27 1,463.3 是 否
改造项目
现金购买楚天华通
否 13,888 13,888 172 13,840.27 99.66% 715.49 4,697.47 是 否
股权募集资金
承诺投资项目小计 -- 38,885 38,885 172 39,132.05 -- -- 940.76 6,160.77 -- --
超募资金投向
不适应
合计 -- 38,885 38,885 172 39,132.05 -- -- 940.76 6,160.77 -- --
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目 不适用
20
楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
募集资金投资项目 2014 年 4 月 20 日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换先期投入募集资
先期投入及置换情 金项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金 11,802.95 万元置换预先已投入募投项目的自筹资
况 金。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具了中审亚太审字（2014）010494 号鉴证报告，对
该情况进行了审验。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
存于募集资金专项账户
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 报告期内，公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、楚天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年12月28日召开第二届董事会第二十会议，审议通过了《关于公
司收购四川省医药设计院有限公司100%股权的议案》，同意公司以自由资金3298万元人民币收购王学进、殷宏、代美华、
冯川、郝孝铭等27名自然人合计持有的100%的四川省医药设计院有限公司股权。2016年1月21日，本次交易标的四川医药设
计院100%股权已过户至公司名下，相关工商变更登记手续已办理完毕，并于2016年1月25日取得了四川省工商行政管理局换
发的营业执照，四川医药设计院已成为公司的全资子公司（详见2016年1月26日巨潮网公告2016004）。
2、楚天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年12月28日召开第二届董事会第二十会议，审议通过了《关于公
司对上海睿想信息科技有限公司增资暨关联交易的议案》，公司决定和长沙楚天投资有限公司以现金形式向上海睿想信息科
技有限公司增资人民币3500万元，其中楚天投资向睿想信息增资250万元，占增资后睿想信息注册资本的5%，公司向睿想信
息增资3250万元，占增资后睿想信息注册资本的65%。经过本次增资，睿想信息的注册资本由原来的人民币1500万元增加至
人民币5000万元。2016年2月16日，公司收到由上海市嘉定区市场监督管理局换发的营业执照，本次工商变更后，楚天科技
共持有睿想信息65%的股权，睿想信息已成为公司的控股子公司（详见2016年2月18日巨潮网公告2016009）。
3、楚天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年2月26日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于
公司设立全资子公司的议案》，同意公司在长沙市宁乡县设立楚天智能机器人（长沙）有限公司，注册资本人民币12600万
元，公司持有其100%股权。楚天智能机器人（长沙）有限公司已完成了公司注册登记手续，并于2016年2月29日取得了宁乡
县市场和质量监督管理局换发的营业执照（详见2016年3月1日巨潮网公告2016014）。
4、楚天科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年3月3日召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
国开发展基金有限公司参股全资子公司楚天智能机器人（长沙）有限公司的议案》和《关于公司为长沙蓝月谷实业集团有限
公司提供反担保的议案》，国开发展基金以人民币现金6000万元对楚天机器人进行增资，次增资的6000万元全部计入楚天机
器人注册资本，本次增资全部完成后，楚天机器人的注册资本变更为18600万元，国开发展基金将持有楚天机器人32.258%
的股权，楚天科技持有楚天机器人67.742%的股权。国开发展基金本次投资期限为15年，投资期限内，国开发展基金的平均
年化投资收益率最高不超过1.2%。后期将按协议约定回购该基金持有的楚天机器人股权（详见2016年3月10日巨潮网公告
2016016）。国开发展基金为子公司楚天机器人“年产300台套高端生物医药智能装备及医疗机器人建设项目”以增资方式提供
6000万元资金支持，期限15年。楚天科技对该笔增资形式的股权提供回购承诺，并委托长沙蓝月谷为上述回购及国开发展基
金每年的投资收益提供第三方连带责任保证担保。楚天科技以位于长沙市宁乡县楚天科技工业园内的自有土地、房产，向长
沙蓝月谷实业集团有限公司提供抵押反担保，担保金额6000万元，担保期限为15年（详见2016年3月26日巨潮网公告2016018）。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
经2016年4月12日召开第二届董事会第二十四次会议，审议通过了公司《关于公司2014年度利润分配方案的议案》，主
要内容为：以公司2016年3月31日278,983,982股总股本数为基数，向全体股东以未分配利润每10股派发现金股利1.05元（含
税），共计派发现金红利29,293,318.11元（含税）,送红股1股（含税）；同时，以资本公积每10股转增5股，共计转增139,491,991
股，送转后公司总股本数为446,374,372股。截止本报告期末，该利润分配方案还未经过2015年年度股东大会审议，尚未实施
完成。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：楚天科技股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 150,949,714.21 171,058,394.55
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 5,859,648.00 10,262,471.33
应收账款 622,811,248.21 538,603,495.37
预付款项 31,673,813.83 29,158,263.23
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 25,800,864.61 13,546,235.64
买入返售金融资产
存货 490,953,981.51 478,848,712.29
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,742,868.76 16,684,005.51
流动资产合计 1,337,792,139.13 1,258,161,577.92
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 639,118.12
投资性房地产
固定资产 657,005,093.00 654,445,846.32
在建工程 32,452,406.73 24,090,456.28
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 113,777,781.61 115,338,617.40
开发支出
商誉 334,871,440.27 315,064,522.48
长期待摊费用 3,084,965.98 3,347,946.04
递延所得税资产 17,071,876.02 15,923,338.24
其他非流动资产
非流动资产合计 1,158,902,681.73 1,128,210,726.76
资产总计 2,496,694,820.86 2,386,372,304.68
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 109,677,306.66 86,000,000.00
应付账款 281,042,039.72 296,138,254.06
预收款项 39,185,774.97 58,630,913.09
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 31,396,719.42 24,614,943.21
应交税费 6,836,726.32 14,748,033.58
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应付利息 2,169,574.57
应付股利
其他应付款 313,082,511.23 280,800,315.27
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 63,000,000.00 63,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 844,221,078.32 826,102,033.78
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 60,595,525.19 1,360,979.95
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 8,124,185.24 8,140,371.37
递延收益 28,963,597.84 22,523,640.62
递延所得税负债 10,070,925.18 8,843,388.75
其他非流动负债
非流动负债合计 107,754,233.45 40,868,380.69
负债合计 951,975,311.77 866,970,414.47
所有者权益：
股本 278,983,982.00 277,723,982.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 924,592,867.43 901,800,727.43
减：库存股 242,351,368.00 218,297,968.00
其他综合收益
专项储备
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 58,141,009.29 58,141,009.29
一般风险准备
未分配利润 525,353,018.37 500,034,139.49
归属于母公司所有者权益合计 1,544,719,509.09 1,519,401,890.21
少数股东权益
所有者权益合计 1,544,719,509.09 1,519,401,890.21
负债和所有者权益总计 2,496,694,820.86 2,386,372,304.68
法定代表人：唐岳 主管会计工作负责人：李刚 会计机构负责人：肖云红
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 72,859,914.18 149,993,007.68
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,938,248.00 9,077,200.56
应收账款 495,117,837.09 430,475,250.88
预付款项 24,752,661.41 23,743,293.32
应收利息
应收股利
其他应收款 14,936,936.25 11,198,581.59
存货 427,176,816.50 419,372,074.79
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 9,742,868.76 14,069,441.43
流动资产合计 1,046,525,282.19 1,057,928,850.25
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 595,877,341.04 550,897,341.04
投资性房地产
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固定资产 445,286,515.01 453,530,740.23
在建工程 31,957,261.10 23,595,310.65
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 73,952,190.42 74,627,867.67
开发支出
商誉
长期待摊费用 3,089,522.98 3,347,946.04
递延所得税资产 12,803,853.98 11,645,322.05
其他非流动资产
非流动资产合计 1,162,966,684.53 1,117,644,527.68
资产总计 2,209,491,966.72 2,175,573,377.93
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 84,000,000.00 86,000,000.00
应付账款 268,544,789.69 280,202,450.94
预收款项 39,051,040.13 48,227,341.09
应付职工薪酬 26,928,914.64 24,444,816.73
应交税费 4,289,329.63 5,891,829.91
应付利息
应付股利
其他应付款 257,131,905.27 225,720,184.51
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 679,945,979.36 670,486,623.18
非流动负债：
长期借款
应付债券
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其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 8,124,185.24 8,140,371.37
递延收益 25,107,777.89 18,548,889.00
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 33,231,963.13 26,689,260.37
负债合计 713,177,942.49 697,175,883.55
所有者权益：
股本 278,983,982.00 277,723,982.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 924,592,867.43 901,800,727.43
减：库存股 242,351,368.00 218,297,968.00
其他综合收益
专项储备
盈余公积 58,141,009.29 58,141,009.29
未分配利润 476,947,533.51 459,029,743.66
所有者权益合计 1,496,314,024.23 1,478,397,494.38
负债和所有者权益总计 2,209,491,966.72 2,175,573,377.93
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 227,448,923.81 183,029,839.15
其中：营业收入 227,448,923.81 183,029,839.15
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 201,037,643.14 157,632,509.41
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其中：营业成本 124,012,141.16 104,790,273.28
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 752,333.43 1,142,107.88
销售费用 31,845,154.55 21,186,130.53
管理费用 41,860,412.95 32,943,687.33
财务费用 868,781.29 -680,491.71
资产减值损失 1,698,819.76 -1,749,197.90
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 26,411,280.67 25,397,329.74
加：营业外收入 2,221,827.79 2,910,100.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 117,525.71 197,582.95
其中：非流动资产处置损失 82,249.95
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 28,515,582.75 28,109,846.79
减：所得税费用 3,196,703.87 3,061,025.59
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 25,318,878.88 25,048,821.20
归属于母公司所有者的净利润 25,318,878.88 25,048,821.20
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 25,318,878.88 25,048,821.20
归属于母公司所有者的综合收益
25,318,878.88 25,048,821.20
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.10 0.11
（二）稀释每股收益 0.10 0.11
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：唐岳 主管会计工作负责人：李刚 会计机构负责人：肖云红
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 181,395,619.09 183,029,839.15
减：营业成本 98,995,926.39 104,790,273.28
营业税金及附加 332,870.91 1,142,107.88
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销售费用 28,998,013.25 21,186,130.53
管理费用 34,175,039.11 32,943,687.33
财务费用 -340,286.06 -680,491.71
资产减值损失 1,180,843.49 -1,749,197.90
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 18,053,212.00 25,397,329.74
加：营业外收入 1,955,476.11 2,910,100.00
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 112,525.71 197,582.95
其中：非流动资产处置损失 82,249.95
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
19,896,162.40 28,109,846.79
列）
减：所得税费用 1,978,372.55 3,061,025.59
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 17,917,789.85 25,048,821.20
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
31
楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 17,917,789.85 25,048,821.20
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.11
（二）稀释每股收益 0.07 0.11
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 174,209,592.73 190,899,137.20
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,608,244.60
收到其他与经营活动有关的现
19,486,000.61 3,529,391.39
金
经营活动现金流入小计 197,303,837.94 194,428,528.59
购买商品、接受劳务支付的现金 125,126,157.35 114,905,654.68
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
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支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
66,337,615.95 56,462,231.24
现金
支付的各项税费 26,204,986.65 36,473,699.45
支付其他与经营活动有关的现
34,278,423.37 21,583,437.34
金
经营活动现金流出小计 251,947,183.32 229,425,022.71
经营活动产生的现金流量净额 -54,643,345.38 -34,996,494.12
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
354,405.12
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
1,066,300.00
金
投资活动现金流入小计 1,420,705.12
购建固定资产、无形资产和其他
18,090,415.12 25,791,286.21
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
27,107,274.48
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
1,368,107.70
金
投资活动现金流出小计 48,565,797.30 25,791,286.21
投资活动产生的现金流量净额 -48,565,797.30 -24,370,581.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 84,052,140.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 28,000,000.00
33
楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
5,500.00
金
筹资活动现金流入小计 84,057,640.00 28,000,000.00
偿还债务支付的现金 25,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
1,057,619.06 10,024,042.20
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
921,089.00
金
筹资活动现金流出小计 1,978,708.06 35,024,042.20
筹资活动产生的现金流量净额 82,078,931.94 -7,024,042.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的
43,149.19 291,172.54
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -21,087,061.55 -66,099,944.87
加：期初现金及现金等价物余额 146,992,374.02 163,929,822.35
六、期末现金及现金等价物余额 125,905,312.47 97,829,877.48
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 136,610,085.13 190,899,137.20
收到的税费返还 3,608,244.60
收到其他与经营活动有关的现
8,629,997.19 3,529,391.39
金
经营活动现金流入小计 148,848,326.92 194,428,528.59
购买商品、接受劳务支付的现金 103,138,896.13 114,905,654.68
支付给职工以及为职工支付的
59,244,243.46 56,462,231.24
现金
支付的各项税费 15,454,781.82 36,473,699.45
支付其他与经营活动有关的现
16,566,343.08 21,583,437.34
金
经营活动现金流出小计 194,404,264.49 229,425,022.71
经营活动产生的现金流量净额 -45,555,937.57 -34,996,494.12
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
354,405.12
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
1,066,300.00
金
投资活动现金流入小计 1,420,705.12
购建固定资产、无形资产和其他
12,050,620.01 25,791,286.21
长期资产支付的现金
投资支付的现金 2,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
40,053,400.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
1,368,107.70
金
投资活动现金流出小计 55,472,127.71 25,791,286.21
投资活动产生的现金流量净额 -55,472,127.71 -24,370,581.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 24,052,140.00
取得借款收到的现金 28,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 24,052,140.00 28,000,000.00
偿还债务支付的现金 25,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
10,024,042.20
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 35,024,042.20
筹资活动产生的现金流量净额 24,052,140.00 -7,024,042.20
四、汇率变动对现金及现金等价物的
66,681.04 291,172.54
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -76,909,244.24 -66,099,944.87
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楚天科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 128,178,935.67 163,929,822.35
六、期末现金及现金等价物余额 51,269,691.43 97,829,877.48
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
楚天科技股份有限公司
董事长：唐岳
2016 年 4 月 26 日
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