炬华科技：2019年第一次临时股东大会的法律意见书2019-01-08
上海市锦天城律师事务所
关于杭州炬华科技股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层
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关于杭州炬华科技股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：杭州炬华科技股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州炬华科技股份有限
公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2019 年第一次临时股东大会（以下
简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称
《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件
以及《杭州炬华科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，
出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务
管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定，严格履行
了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本次股东大会所涉及的相关事
项进行了必要的核查和验证，核查了本所认为出具该法律意见书所需的相关文
件、资料，并参加了公司本次股东大会的全过程。本所保证本法律意见书所认定
的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并愿意承担相应法律责任。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规、规章及规范性文件的要求，按照律师
行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：
一、 本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序
经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。公司已于 2018 年
12 月 18 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）等媒体刊登了《杭州炬
华科技股份有限公司关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知》，将本次股东
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大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法等予以公告。
经核查，本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中：
1、公司按照会议通知通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易所互联
网投票系统为股东提供本次股东大会的网络投票平台，股东可以参加网络投票。
本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019 年
1 月 7 日上午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网
投票的具体时间为：2019 年 1 月 6 日下午 15:00 至 2019 年 1 月 7 日下午 15:00
期间的任意时间。
2、本次股东大会于 2019 年 1 月 7 日在杭州市余杭区仓前街道龙潭路 9 号公
司会议室如期召开。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大
会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、
规章和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、 出席本次股东大会会议人员的资格
1、出席会议的股东及股东代理人
经核查，出席本次股东大会的股东及股东代理人共 26 人，代表有表决权股
份 192,188,385 股，所持有表决权股份数占公司股份总数的 46.9188%%,其中：
（1）出席现场会议的股东及股东代理人
根据公司出席会议股东、股东代理人签名及授权委托书、股东账户卡等材料，
出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人为 13 名，代表有表决权的股份
191,994,785 股，占公司股份总数的 46.8715%。
经本所律师验证，上述股东、股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出
席会议的资格均合法有效。
（2）参加网络投票的股东
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本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 13 人，代表有表
决权股份 193,600 股，占公司股份总数的 0.0473%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验
证其身份。
（3）参加会议的中小投资者股东
通过现场和网络参加本次会议的中小投资者股东共计 16 人，代表有表决权
股份 597,828 股，占公司有表决权股份总数的 0.1459%。
（注：中小投资者股东，是指除以下股东之外的公司其他股东：单独或者合
计持有公司 5%以上股份的股东；公司董事、监事、高级管理人员。）
2、出席会议的其他人员
经本所律师验证，出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事和高级
管理人员，其出席会议的资格均合法有效。
综上，本所律师审核后认为，公司本次股东大会出席人员资格均合法有效。
三、 本次股东大会审议的议案
经本所律师审核，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权
范围，并且与召开本次股东大会的通知公告中所列明的审议事项相一致；本次
股东大会现场会议未发生对通知的议案进行修改的情形。
四、 本次股东大会的表决程序及表决结果
按照本次股东大会的议程及审议事项，本次股东大会审议并以现场投票和网
络投票表决的方式，审议相关议案并作出如下表决：
1、审议《关于回购公司股份的议案》
1.01《拟回购股份的目的及用途》
表决结果：
同意 192,188,385 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占有效表
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决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小投资者股东表决情况：
同意 597,828 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。
1.02《拟回购股份的方式》
表决结果：
同意 192,188,385 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占有效表
决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小投资者股东表决情况：
同意 597,828 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。
1.03《拟回购股份的种类、数量、占总股本的比例及拟用于回购的资金总
额》
表决结果：
同意 192,188,385 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占有效表
决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小投资者股东表决情况：
同意 597,828 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。
1.04《拟用于回购的资金来源》
表决结果：
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同意 192,188,385 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占有效表
决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小投资者股东表决情况：
同意 597,828 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。
1.05《拟回购股份的价格区间、定价原则》
表决结果：
同意 192,188,385 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占有效表
决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小投资者股东表决情况：
同意 597,828 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。
1.06《拟回购股份的实施期限》
表决结果：
同意 192,188,385 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占有效表
决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小投资者股东表决情况：
同意 597,828 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。
1.07《拟回购决议的有效期》
表决结果：
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同意 192,188,385 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占有效表
决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小投资者股东表决情况：
同意 597,828 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。
2、审议《关于提请股东大会授权公司董事会全权办理本次回购工作相关事
宜的议案》
表决结果：
同意 192,188,385 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占有效表
决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小投资者股东表决情况：
同意 597,828 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。
3、审议《关于修改<公司章程>及授权董事会办理工商变更登记手续的议案》
表决结果：
同意 192,188,385 股，占有效表决股份总数的 100%；反对 0 股，占有效表
决股份总数的 0%；弃权 0 股，占有效表决股份总数的 0%。
中小投资者股东表决情况：
同意 597,828 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 100%；
反对 0 股，占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%；弃权 0 股，
占参会中小投资者股东所持有效表决权股份总数的 0%。
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本所律师审核后认为，本次股东大会表决程序及表决结果符合《公司法》、
《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范性文件以及《公司
章程》的有关规定，会议通过的决议合法有效。
五、 结论意见
综上所述，本所律师认为，公司 2019 年第一次临时股东大会的召集和召开
程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，均
符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规、规章和其他规范
性文件及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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(本页无正文，为《上海市锦天城律师事务所关于杭州炬华科技股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的法律意见书》之签署页)
上海市锦天城律师事务所 经办律师：
李 波
负责人： 经办律师：
顾功耘 张灵芝
年 月 日
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