海通证券股份有限公司
关于杭州炬华科技股份有限公司
2018年度持续督导期间的跟踪报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：炬华科技
保荐代表人姓名：周磊 联系电话：021-23219513
保荐代表人姓名：陈金林 联系电话：021-23219665
一、保荐工作概述
项 目 工 作 内 容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5．现场检查情况
项 目 工 作 内 容
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 7次
海通证券股份有限公司关于公司利用自有闲置
资金购买银行理财产品的核查意见
海通证券股份有限公司关于公司 2017 年度内
部控制的自我评价报告的核查意见
海通证券股份有限公司关于公司首次公开发行
股票并在创业板上市之保荐总结报告书
海通证券股份有限公司关于公司 2017 年度持
（2）报告事项的主要内容
续督导期间的跟踪报告
海通证券股份有限公司关于公司 2017 年度募
集资金存放与使用情况专项核查报告
海通证券股份有限公司关于公司创业板上市持
续督导 2018 年上半年跟踪报告
海通证券股份有限公司关于公司非公开发行股
票限售股解禁的核查意见
（3）报告事项的进展或者整改情况 无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 20 日
项 目 工 作 内 容
（3）培训的主要内容 董监高股票减持细则
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
发行人及其聘请的
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情
中介机构能够积极 不适用
况
配合保荐工作
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司、股东及相关方承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司、股东及相关方承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
未履行承诺的原
公司、股东及相关方承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、公司股东关于股份锁定的承诺 是 不适用
2、控股股东炬华实业、实际控制人丁敏华关于避
是 不适用
免同业竞争的承诺
3、发行人及其控股股东、公司董事及高级管理人
是 不适用
员关于稳定公司股价的预案
4、发行人及其控股股东关于回购首次公开发行新
是 不适用
股及控股股东购回老股东公开发售股份的承诺
5、发行人及发行人控股股东、实际控制人、发行
人全体董事、监事、高级管理人员关于赔偿投资 是 不适用
者损失承诺
除股东余钦外，均
6、发行人持股 5%以上主要股东关于公开发行上 遵守了承诺，余钦
否
市后持股意向及减持意向 违规减持情况见
注释
7、发行人、发行人控股股东、发行人实际控制人
及发行人董事、监事、高级管理人员关于未能履 是 不适用
行承诺的约束措施
8、发行人控股股东炬华实业和实际控制人丁敏华
是 不适用
有关公司员工社会保险及住房公积金缴纳的承诺
9、IPO 相关机构的承诺 是 不适用
10、公司董事、高级管理人员、控股股东、实际
控制人关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填 是 不适用
补措施的承诺
注：股东余钦于 2018 年 3 月 6 日减持股份，由于其一时疏忽，股份减持价格低于发行价，
与首次公开发行时所做“如本公司（本人）在上述锁定期满后两年内减持所持发行人股票的，
减持价格不低于本次发行的发行价”的承诺不一致。公司已于 2018 年 12 月 28 日收到股东
余钦上缴的此次减持收益，共计 1,704,860.03 元
四、其他事项
报 告 事 项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保
不适用
荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（此页无正文，为《海通证券股份有限公司关于杭州炬华科技股份有限公司2018
年度持续督导期间的跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
周磊 陈金林
海通证券股份有限公司
年 月 日