杭州炬华科技股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引
(2020 年修订)》及相关格式指引的规定，公司董事会将 2020 年度募集资金存放
与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕992 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用非公开方式，向特定
对象非公开发行人民币普通股股票 46,949,150 股，发行价为每股人民币 13.57
元，共计募集资金 637,099,965.50 元，坐扣承销和保荐费用 5,660,377.36 元后
的募集资金为 631,439,588.14 元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2017
年 11 月 22 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费、法
定信息披露等其他发行费用 2,084,905.67 元后，公司本次募集资金净额为
629,354,682.47 元。上述募集资金到位情况业天健会计师事务所(特殊普通合伙)
审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕466 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 629,354,682.47
项目投入 B1 218,472,637.37
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 24,751,435.31
项目投入 C1 80,578,655.47
本期发生额
利息收入净额 C2 15,654,305.15
项目投入 D1=B1+C1 299,051,292.84
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 40,405,740.46
应结余募集资金 E=A-D1+D2 370,709,130.09
实际结余募集资金 F 370,709,130.09
差异 G=E-F 0
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》及《深圳证券交易所创业板上
市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结
合公司实际情况，制定了《杭州炬华科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下
简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行
设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2017年12月6日分别
与杭州银行股份有限公司蒋村支行、中国农业银行股份有限公司杭州西溪支行；
2017年12月7日与中国建设银行股份有限公司杭州高新支行；2017年12月8日与中
国工商银行股份有限公司杭州庆春路支行签订了《募集资金三方监管协议》。三方
监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募
集资金时已经严格遵照履行。
本公司于 2020 年 1 月 20 日召开的第四届董事会第二次会议和第四届监事会
第二次会议分别审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体及实施地点的议
案》，同意新增全资子公司天台炬源物联网技术有限公司作为“能源需求侧物联网
信息平台生产建设项目”的实施主体，新增浙江天台县西工业区地块作为“能源
需求侧物联网信息平台生产建设项目”的实施地点。2020 年 4 月 12 日本公司与
海通证券股份有限公司、杭州银行股份有限公司蒋村支行、天台炬源物联网技术
有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户、1 个结构性存款账户，
募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设银行股份有限
33050161672700000714 1,332,956.98 募集资金专户
公司杭州高新支行
中国农业银行股份有限
19053101040014112 10,722,778.16 募集资金专户
公司杭州西溪支行
杭州银行股份有限公司
3301040160008327390 3,430,590.41 募集资金专户
蒋村支行
杭州银行股份有限公司
3301040160008327226 104,386,644.54 募集资金专户
蒋村支行
杭州银行股份有限公司
3301040160015457404 836,160.00 募集资金专户
蒋村支行
杭州银行股份有限公司
3301040160010570870 177,000,000.00 结构性存款
蒋村支行
中国农业银行股份有限
70,000,000.00 理财产品
公司杭州西溪支行
中国建设银行股份有限
3,000,000.00 理财产品
公司杭州高新支行
合 计 370,709,130.09
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金总体使用情况 单位：万元
报告期 累计变 累计变 尚未使
本期已 已累计 尚未使 闲置两
内变更 更用途 更用途 用募集
募集年 募集方 募集资 使用募 使用募 用募集 年以上
用途的 的募集 的募集 资金用
份 式 金总额 集资金 集资金 资金总 募集资
募集资 资金总 资金总 途及去
总额 总额 额 金金额
金总额 额 额比例 向
存入活
非公开 62,935.4 29,905.1 37,070.9 期存款
2017 8,057.87 0 0 0.00% 0
方式 7 3 1 账户、定
期存款
62,935.4 29,905.1 37,070.9
合计 -- 8,057.87 0 0 0.00% -- 0
7 3 1
承诺投 是否已 项目达 项目可
截至期末 截止报告
资项目 变更项 募集资金 调整后投 本报告 截至期末 到预定 本报告 是否达 行性是
投资进度 期末累计
和超募 目(含 承诺投资 资总额 期投入 累计投入 可使用 期实现 到预计 否发生
(3)＝ 实现的效
资金投 部分变 总额 (1) 金额 金额(2) 状态日 的效益 效益 重大变
(2)/(1) 益
向 更) 期 化
承诺投资项目
1. 能
源需求
侧物联
网信息
2022 年
平台生 1,623.5
否 12,274.99 12,274.99 4,940.13 40.25% 03 月 不适用 否
产建设 5
31 日
项目
（需求
侧电、
水、气、
热计量
和信息
采集系
统产品
的生产
建设项
目）
2. 智
能电力
仪表和
2021 年
智能配 4,383.2
否 28,915.91 28,915.91 10,565.02 36.54% 12 月 不适用 否
用电设 3
31 日
备智慧
制造建
设项目
3. 智
慧能源 2021 年
1,989.0
技术研 否 11,672.76 11,672.76 4,729.8 40.52% 12 月 不适用 否
8
究院建 31 日
设项目
4. 营
销及技
2021 年
术服务
否 614.71 614.71 62.01 211.26 34.37% 12 月 不适用 否
的网络
31 日
建设项
目
5. 补
充流动 否 9,457.1 9,457.1 9,458.92 100.02% 不适用 否
资金
承诺投
8,057.8
资项目 -- 62,935.47 62,935.47 29,905.13 -- -- -- --
7
小计
未达到计划进度的情况说明
未达到
能源需求侧物联网信息平台生产建设项目（需求侧电、水、气、热计量和信息采集系统产品
计划进
的生产建设项目）、智能电力仪表和智能配用电设备智慧制造建设项目、智慧能源技术研究院建
度或预
设项目和营销及技术服务的网络建设项目已超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集
计收益
资金投入金额未达到相关计划金额 50%的，公司于 2021 年 2 月 3 日召开第四届董事会第十五次
的情况
会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目重新论证并延期的议
和原因
案》，拟将能源需求侧物联网信息平台生产建设项目(需求侧电、水、气、热计量和信息采集系统
（分具
产品的生产建设项目)达到预定可使用状态日期调整为 2022 年 3 月 31 日，将智能电力仪表和智能
体项
配用电设备智慧制造建设项目、智慧能源技术研究院建设项目、营销及技术服务的网络建设项目
目）
达到预定可使用状态日期调整为 2021 年 12 月 31 日。
项目可 报告期无。
行性发
生重大
变化的
情况说
明
超募资 不适用
金的金
额、用
途及使
用进展
情况
募集资 适用
金投资 报告期内发生
项目实 公司于 2020 年 1 月 20 日召开的第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议分别审议通
施地点 过了《关于部分募投项目新增实施主体及实施地点的议案》，同意新增全资子公司天台炬源物联
变更情 网技术有限公司作为“能源需求侧物联网信息平台生产建设项目”的实施主体，新增浙江天台县西
况 工业区地块作为“能源需求侧物联网信息平台生产建设项目”的实施地点。
募集资 不适用
金投资
项目实
施方式
调整情
况
募集资 适用
金投资
项目先 2017 年 12 月 25 日召开的第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于
期投入 使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金
及置换 8,654,965.74 元置换预先已投入募投项目自筹资金。该笔资金于 2017 年 12 月已置换完毕。
情况
用闲置 不适用
募集资
金暂时
补充流
动资金
情况
项目实 不适用
施出现
募集资
金结余
的金额
及原因
尚未使 公司于 2020 年 4 月 24 日召开的第四届董事会第五次会议和第四届监事会第三次会议分别审议通
用的募 过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资
集资金 项目进度和公司正常运营的情况下，使用不超过 30,000 万元的暂时闲置募集资金用于购买保本型
用途及 理财产品，使用期限为自公司本次董事会通过之日起 12 个月。在上述额度内，资金可以滚动使
去向 用。截至报告期末，公司使用 7,300.00 万元的闲置募集资金购买理财产品，17,700.00 万元结构性
存款。剩余尚未使用的募集资金存储于公司开立的募集资金专户，将用于募投项目后续资金支付。
募集资
金使用
及披露
中存在 截止报告期末，募集资金使用和监管执行情况良好。
的问题
或其他
情况
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳
证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板
上市公司规范运作指引(2020 年修订)》以及中国证监会相关法律法规的规定和要
求、《募集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行
相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
杭州炬华科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 6 日