海通证券股份有限公司关于杭州炬华科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”或“保荐机构”）作为杭州炬
华科技股份有限公司（以下简称“炬华科技”或“公司”）2017 年度非公开发行
股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深
圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
13 号——保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上
市公司规范运作》等有关规定，对炬华科技 2021 年度募集资金的存放和使用情况
进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕992 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，公司由主承销商海通证券股份有限公司采用非公开方式，向特定对
象非公开发行人民币普通股股票 46,949,150 股，发行价为每股人民币 13.57 元，
共计募集资金 637,099,965.50 元，坐扣承销和保荐费用 5,660,377.36 元后的募
集资金为 631,439,588.14 元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2017 年 11
月 22 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费、法定信息
披 露 等 其 他 发 行 费 用 2,084,905.67 元 后 ， 公 司 本 次 募 集 资 金 净 额 为
629,354,682.47 元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所(特殊普通合伙)
审验，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕466 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 629,354,682.47
项目投入 B1 299,051,292.84
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 40,405,740.46
本期发生额 项目投入 C1 238,366,701.21
利息收入净额 C2 11,085,707.32
项目投入 D1=B1+C1 537,417,994.05
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 51,491,447.78
应结余募集资金 E=A-D1+D2 143,428,136.20
实际结余募集资金 F 143,428,136.20
差异 G=E-F 0
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》（深证上〔2020〕1292号）及
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》
（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际
情况，制定了《杭州炬华科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管
理办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募
集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2017年12月6日分别与杭州
银行股份有限公司蒋村支行、中国农业银行股份有限公司杭州西溪支行；2017年
12月7日与中国建设银行股份有限公司杭州高新支行；2017年12月8日与中国工商
银行股份有限公司杭州庆春路支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各
方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
公司于 2020 年 1 月 20 日召开的第四届董事会第二次会议和第四届监事会第
二次会议分别审议通过了《关于部分募投项目新增实施主体及实施地点的议案》，
同意新增全资子公司天台炬源物联网技术有限公司作为“能源需求侧物联网信息
平台生产建设项目”的实施主体，新增浙江天台县西工业区地块作为“能源需求
侧物联网信息平台生产建设项目”的实施地点。2020 年 4 月 12 日公司与海通证
券、杭州银行股份有限公司蒋村支行、天台炬源物联网技术有限公司签订了《募
集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
公司于 2021 年 12 月 31 日召开的第四届董事会第二十四次会议和第四届监事
会第十五次会议分别审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金
永久补充流动资金的议案》，鉴于公司“能源需求侧物联网信息平台生产建设项目
（需求侧电、水、气、热计量和信息采集系统产品的生产建设项目）”、“智能电力
仪表和智能配用电设备智慧制造建设项目”、智慧能源技术研究院建设项目”、营
销及技术服务的网络建设项目”已投入完毕，为充分发挥募集资金的使用效率，
降低公司财务费用，结合公司实际经营情况，公司董事会、监事会同意将上述募
投项目结项并将节余募集资金 14,342.81 万元（包含尚未支付的合同尾款及质保
金 3,096.01 万元, 剩余募集资金 6,097.65 万元和利息收入、理财收益 5,149.15
万元，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充公司流动资金。独立董
事发表了同意的独立意见。该议案经 2022 年 1 月 17 日召开的 2022 年第一次临时
股东大会审议通过。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户、1 个结构性存款账户、
1 个大额存单户和 1 个理财产品，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国建设银行股份有限
33050161672700000714 1,306,404.99 募集资金专户
公司杭州高新支行
中国农业银行股份有限
19053101040014112 22,392,071.40 募集资金专户
公司杭州西溪支行
杭州银行股份有限公司
3301040160008327390 3,567,359.01 募集资金专户
蒋村支行
杭州银行股份有限公司
3301040160008327226 65,374,565.91 募集资金专户
蒋村支行
杭州银行股份有限公司
3301040160015457404 787,734.89 募集资金专户
蒋村支行
杭州银行股份有限公司
3301040160010570870 10,000,000.00 结构性存款
蒋村支行
杭州银行股份有限公司
3301040160015567525 20,000,000.00 大额存单
蒋村支行
中国农业银行股份有限
20,000,000.00 理财产品
公司杭州西溪支行
合 计 143,428,136.20
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金总体使用情况 单位：万元
报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用
本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年
募集 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金
募集年份 募集资金总额 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集
方式 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去
金总额 金总额 总额 资金金额
金总额 额 额比例 向
非公 存入活期
2017 开方 62,935.47 23,836.67 53,741.8 0 0 0.00% 14,342.81 存款账户、 0
式 定期存款
合计 -- 62,935.47 23,836.67 53,741.8 0 0 0.00% 14,342.81 -- 0
是否
项目达 本报 项目可
承诺投资 已变 截至期 截止报告
截至期末累 到预定 告期 是否达 行性是
项目和超 更项 募集资金承 调整后投 本报告期投 末投资 期末累计
计投入金额 可使用 实现 到预计 否发生
募资金投 目(含 诺投资总额 资总额(1) 入金额 进度(3) 实现的效
(2) 状态日 的效 效益 重大变
向 部分 ＝(2)/(1) 益
期 益 化
变更)
承诺投资项目
1.能源需
求侧物联
网信息平
台生产建
设项目
（需求侧
电、水、 否 12,274.99 12,675.2 7,653.27 12,593.4 99.35% 不适用 不适用 否
气、热计
量和信息
采集系统
产品的生
产建设项
目）
2.智能电
力仪表和
智能配用
否 28,915.91 24,397.07 11,879.86 22,444.88 92.00% 不适用 不适用 否
电设备智
慧制造建
设项目
3.智慧能
源技术研
否 11,672.76 9,783.95 3,992.13 8,721.93 89.15% 不适用 不适用 否
究院建设
项目
4.营销及
技术服务
否 614.71 522.67 311.41 522.67 100.00% 不适用 不适用 否
的网络建
设项目
5.补充流
否 9,457.1 9,458.92 9,458.92 100.00% 不适用 否
动资金
承诺投资
-- 62,935.47 56,837.81 23,836.67 53,741.8 -- -- -- --
项目小计
能源需求侧物联网信息平台生产建设项目（需求侧电、水、气、热计量和信息采集系统产品的生产建设项
目）、智能电力仪表和智能配用电设备智慧制造建设项目、智慧能源技术研究院建设项目和营销及技术服务的网
络建设项目已超过最近一次募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额 50%的，公司
未达到计
划进度或 于 2021 年 2 月 3 日召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募集资
预计收益 金投资项目重新论证并延期的议案》，拟将能源需求侧物联网信息平台生产建设项目(需求侧电、水、气、热计
的情况和 量和信息采集系统产品的生产建设项目)达到预定可使用状态日期调整为 2022 年 3 月 31 日，将智能电力仪表和
原因（分 智能配用电设备智慧制造建设项目、智慧能源技术研究院建设项目、营销及技术服务的网络建设项目达到预定
具体项
可使用状态日期调整为 2021 年 12 月 31 日。
目）
截至 2021 年 12 月 31 日，能源需求侧物联网信息平台生产建设项目(需求侧电、水、气、热计量和信息采
集系统产品的生产建设项目)、智能电力仪表和智能配用电设备智慧制造建设项目、智慧能源技术研究院建设项
目、营销及技术服务的网络建设项目均已结项。
项目可行
性发生重 报告期无。
大变化的
情况说明
超募资金 不适用
的金额、
用途及使
用进展情
况
适用
募集资金 以前年度发生
投资项目 公司于 2020 年 1 月 20 日召开的第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议分别审议通过了《关于部
实施地点 分募投项目新增实施主体及实施地点的议案》，同意新增全资子公司天台炬源物联网技术有限公司作为“能源需
变更情况 求侧物联网信息平台生产建设项目”的实施主体，新增浙江天台县西工业区地块作为“能源需求侧物联网信息
平台生产建设项目”的实施地点。
募集资金 不适用
投资项目
实施方式
调整情况
募集资金 适用
投资项目
2017 年 12 月 25 日召开的第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议审议通过了《关于使用募集资金
先期投入
置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金 8,654,965.74 元置换预先已投入募
及置换情
投项目自筹资金。该笔资金于 2017 年 12 月已置换完毕。
况
用闲置募 不适用
集资金暂
时补充流
动资金情
况
适用
出现募集资金节余的原因：本次募投项目结项节余金额包括募投项目尚未支付的少部分尾款及质保金，因该等
合同尾款及质保金支付时间周期较长，将节余金额永久补充流动资金，用于公司日常生产经营，有利于提高资
金使用效率。 出现募集资金节余的金额：公司于 2021 年 12 月 31 日召开第四届董事会第二十四次会议，审议通
项目实施
过了《关于募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，将能源需求侧物联网信息平台
出现募集
生产建设项目（需求侧电、水、气、热计量和信息采集系统产品的生产建设项目）、智能电力仪表和智能配用电
资金结余
设备智慧制造建设项目、智慧能源技术研究院建设项目和营销及技术服务的网络建设项目结项并将节余募集资
的金额及
金 14,342.81 万元（包含尚未支付的合同尾款及质保金 3,096.01 万元, 剩余募集资金 6,097.65 万元和利息收
原因
入、理财收益 5,149.15 万元）永久补充公司流动资金。该议案已经 2022 年第一次临时股东大会审议通过。 截
至 2021 年 12 月 31 日能源需求侧物联网信息平台生产建设项目（需求侧电、水、气、热计量和信息采集系统产
品的生产建设项目）（浙江天台县西工业区地块项目）、智能电力仪表和智能配用电设备智慧制造建设项目和智
慧能源技术研究院建设项目均尚未投入使用。
公司于 2021 年 4 月 6 日召开的第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第九次会议分别审议通过了《关于使
尚未使用 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保不影响募集资金投资项目进度和公司正常运营的情
的募集资 况下，使用不超过 15,000 万元的暂时闲置募集资金用于购买保本型理财产品，使用期限为自公司本次董事会通
金用途及 过之日起 12 个月。在上述额度内，资金可以滚动使用。截至报告期末，公司使用 2,000.00 万元的闲置募集资
去向 金购买理财产品，3,000.00 万元结构性存款，剩余尚未使用的募集资金存储于公司开立的募集资金专户。公司
已将节余募集资金 14,342.81 万元永久补充公司流动资金。
募集资金
使用及披
露中存在 截至报告期末，募集资金使用和监管执行情况良好。
的问题或
其他情况
四、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证
券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》（深证上〔2020〕1292 号）
及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
（深证上〔2022〕14 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定使用募集资金，
并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的
情形。
五、会计师对募集资金年度存放与使用情况专项报告的鉴证意见
炬华科技董事会编制的 2021 年度《杭州炬华科技股份有限公司 2021 年度募
集资金存放与使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，如实反映了炬
华科技公司募集资金 2021 年度实际存放与使用情况。
六、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为，公司 2021 年度募集资金的存放与使用符合《证券发
行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求（2022 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定及公
司募集资金管理制度，对募集资金进行了专户存储和使用，截至 2021 年 12 月 31
日，发行人募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形，炬华科技
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金
的情形。
保荐机构对炬华科技 2021 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（本页无正文，为《杭州炬华科技股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使
用情况专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
周磊 陈金林
海通证券股份有限公司
年 月 日
