成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
成都天翔环境股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人邓亲华、主管会计工作负责人娄雨雷及会计机构负责人(会计主
管人员)陈敏声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 145,709,852.62 75,029,206.44 94.20%
归属于上市公司股东的净利润（元） 2,535,034.57 1,778,691.41 42.52%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
2,188,006.21 1,476,360.26 48.20%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -78,415,422.35 -17,539,299.40 347.08%
基本每股收益（元/股） 0.0181 0.0173 4.62%
稀释每股收益（元/股） 0.0181 0.0173 4.62%
加权平均净资产收益率 0.16% 0.29% -0.13%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 3,956,001,108.72 3,847,758,010.95 2.81%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,628,919,810.82 1,625,223,525.86 0.23%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统 以前年度收到的与资产有关政
440,632.87
一标准定额或定量享受的政府补助除外） 府补助本期摊销计入
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -90,735.04
减：所得税影响额 2,869.47
合计 347,028.36 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及
把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项
目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性
损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
3
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、重大风险提示
一、经营管理风险
随着公司业务员规模的扩大和公司产业链的延伸，公司资产和人员规模相应扩大，公司在资源整合、人力资源管理、财
务管理、内部控制等方面均面临新的挑战，公司运营管理的难度不断提高。公司若不能及时适应和调整完善，持续提高公司
各级管理层的管理能力，可能引发经营风险加大、人员流失等诸多问题，将对公司的整体运营造成不利影响，存在一定的经
营管理风险。
为此，公司将不断完善法人治理结构，健全财务制度，完善内审机制，形成岗位清晰、责任明确的组织管理结构，保障
公司决策、执行以及监督等工作的合法合理；同时加强专业化管理，加大专业人才引进，形成多层次人才梯队，以专业化团
队推进和巩固业务开拓，实现跨越式发展。
二、未来并购整合风险
公司在未来并购整合过程中，尽管公司对交易对方的发展前景、盈利预测等进行了合理估计，但是由于经营实际及管理
模式、人事变动等多种因素影响，可能导致并购结果未达预期。
为此，公司将结合实际情况，进一步规范经营管理流程，持续改进或优化运营机制，提升经营管理水平，以更好的实现有效
整合，发挥协同效应；同时紧密关注标的公司发展中所遇到的风险，加强业务协同，财务管控的力度，维护上市公司股东权
益。
三、非公开发行股票的相关风险
为实现公司向环保产业全面转型升级，以及实施公司“国际化发展、全球化布局”发展战略，同时偿还银行贷款贷款和融
资租赁款、补充流动资金，公司2015年4月30日第三届董事会第十九次临时会议及2015年5月15日公司2014年年度股东大会审
议通过了2015年非公开发行股票预案等事项，2015年5月29日收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》，2015年7月23
日公司公告了《关于收到美国外国投资委员会（CFIUS）通知函的公告》，2015年7月28日收到了《中国证监会行政许可项
目审查反馈意见通知书》（151274号），证监会对公司非公开发行股票申请文件进行了审核，形成了反馈意见。2015年8月
25日公告了《关于境外收购股权交割完成的公告》，2015年8月25日，SPV2与目标公司股东方Michael Kopper与ABG HoldingAG
完成了本次交易股权交割。SPV2持有圣骑士公司80%股权以及圣骑士房地产100%的股权，并以2015年8月31日作为合并报表
基准日，将目标公司正式纳入公司合并报表范围。2015年11月11日，公告了《关于非公开发行股票获得中国证监会审核通过
的公告》。2015年12月22日，公告了《关于非公开发行股票获得中国证监会核准批文的公告》，核准公司向特定对象非公开
发行股票，用于收购美国 Centrisys Corporation80%股权及 Centrealestate, Inc.100%股权、专项偿还银行贷款和融资租赁款、
补充流动资金。2016年1月19日，非公开发行股票成功发行完毕。2016年3月14日公告了《关于 2015 年非公开发行股票之标
的资产股权过户完成的公告》，标的资产股权已全部完成过户手续及工商变更登记。现公司持有成都圣骑士环保科技有限公
司（以下简称：“SPV1”）100%股权，SPV1 持有 Centrisys Capital,Inc.（以下简称：“SPV2”）100%股权，SPV2 持有美国圣
骑士公司 80%股权及圣骑士房地产公司 100%股权。
鉴于本次非公开发行股票事项已完成，公司提请广大投资者注意以下风险：
1、汇率波动风险
随着公司将圣骑士公司纳入公司合并报表，外汇汇率的波动将影响公司定价及盈利水平，从而会对公司带来一定风险。
如果未来我国汇率政策发生重大变化或者未来人民币的汇率出现大幅波动，将影响公司汇兑损益，并对净利润产生直接影响。
2、收购完成的整合风险
公司通过本次非公开发行收购美国圣骑士公司前，公司的业务管理团队缺乏对境外公司经营管理的境外，而境外公司在
经营方式、管理理念、企业文化等方面均与国内公司存在不同。因此可能存在无法有效、及时沟通，或者因为管理文化不同
使得圣骑士公司原有人员流失，从而导致生产经营效率下降的风险。
因此，公司将一方面沿用圣骑士公司原有团队，延续业务团队的经营管理；另一方面，公司将定期组织上市公司与圣骑士公
司在管理、内控、业务、技术等方面进行交流、学习，让更多的员工熟悉和参与双方的业务，力争在业务、管理、发展等方
面形成合力。
四、PPP模式可能带来的市场风险
PPP模式近年迎来了前所未有的发展机遇，尤其是环保领域PPP模式的拓展，将有助于公司凭借综合性环境治理平台和
4
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
丰富的运营经验和技术优势，拓展更大的市场。公司设立子公司作为开展环境治理PPP项目的投资主体，抓住机遇大力推动
环保领域PPP业务的发展。但这种模式依然存在一定风险，一方面，我国PPP模式处于起步阶段，PPP模式发展的政策环境、
信用环境还有待完善，同时，PPP项目落地受政策颁布进度，政策支持力度等的直接影响，存在一定不确定性。公司将密切
关注政策变化，牢牢抓住PPP模式的发展机会，同时审慎综合考虑项目风险，选择财政状况良好的地方政府、实力雄厚和信
誉良好的合作方，降低项目风险。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 9,229 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
邓亲华 境内自然人 32.20% 45,225,069 45,225,069 质押 44,370,000
东海瑞京资产-
上海银行-东海
瑞京-瑞龙 11 号 其他 6.71% 9,426,848 9,426,848
专项资产管理计
划
安德里茨（中国）
境内非国有法人 5.49% 7,703,158 7,703,158
有限公司
光大资本投资有
境内非国有法人 5.37% 7,541,477 7,541,477
限公司
长城国融投资管
国有法人 5.37% 7,541,477 7,541,477
理有限公司
贾晓东 境内自然人 3.30% 4,640,000 4,640,000 质押 4,640,000
天风证券股份有
国有法人 2.68% 3,770,739 3,770,739
限公司
全国社保基金一
其他 2.25% 3,166,369 0
一四组合
成都创新风险投
国有法人 2.09% 2,935,000 2,405,000
资有限公司
邓翔 境内自然人 1.94% 2,722,800 2,722,800 质押 2,700,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
5
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
全国社保基金一一四组合 3,166,369 人民币普通股 3,166,369
富国基金-建设银行-中国人寿-中
2,530,220 人民币普通股 2,530,220
国人寿委托富国基金混合型组合
中国银行-嘉实增长开放式证券投
1,919,832 人民币普通股 1,919,832
资基金
全国社保基金一一八组合 1,550,956 人民币普通股 1,550,956
东证融通投资管理有限公司 1,490,000 人民币普通股 1,490,000
中国银行股份有限公司-招商国企
1,400,000 人民币普通股 1,400,000
改革主题混合型证券投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 868,300 人民币普通股 868,300
江德华 840,400 人民币普通股 840,400
姜小力 780,000 人民币普通股 780,000
郭荣 733,600 人民币普通股 733,600
2015 年 3 月 18 日，邓亲华、邓翔签订了《一致行动协议》，协议约定：“各方共同承诺
上述股东关联关系或一致行动的
在各自履行股东职责的过程中，将按照公司章程的约定在召开股东大会决议、董事会会
说明
议或以其他方式行使股东权利时自始实施一致行动，日后也仍将保持一致行动。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
首发前个人类限
2019 年 1 月 21
邓亲华 35,798,221 0 9,426,848 45,225,069 售股、首发后机
日
构类限售股
光大资本投资有 首发后机构类限 2019 年 1 月 21
0 0 7,541,477 7,541,477
限公司 售股 日
长城国融投资管 首发后机构类限 2019 年 1 月 21
0 0 7,541,477 7,541,477
理有限公司 售股 日
东海瑞京资产- 首发后机构类限 2019 年 1 月 21
0 0 9,426,848 9,426,848
上海银行-东海 售股 日
6
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
瑞京-瑞龙 11 号
专项资产管理计
划
天风证券股份有 首发后机构类限 2019 年 1 月 21
0 0 3,770,739 3,770,739
限公司 售股 日
每年按持股总数
王青宗 197,400 0 0 197,400 高管锁定股
的 25%解锁
每年按持股总数
王军 168,600 0 0 168,600 高管锁定股
的 25%解锁
每年按持股总数
沈振华 72,000 0 0 72,000 高管锁定股
的 25%解锁
首发前个人类限 2017 年 1 月 21
邓翔 2,722,800 0 0 2,722,800
售股 日
首发前个人类限 2015 年 1 月 21
贾晓东 4,640,000 0 0 4,640,000
售股 日
成都创新风险投 首发前机构类限 2016 年 1 月 21
2,405,000 0 0 2,405,000
资有限公司 售股 日
安德里茨（中国） 首发前机构类限 2017 年 1 月 21
7,703,158 0 0 7,703,158
有限公司 售股 日
全国社会保障基
首发前机构类限 2016 年 1 月 21
金理事会转持三 1,285,000 0 0 1,285,000
售股 日
户
合计 54,992,179 0 37,707,389 92,699,568 -- --
7
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、与上年末相比，合并资产负债表变动幅度达到30%以上的项目和变动原因如下：
1、货币资金减少了62.23%，主要原因是本期支付了美国圣骑士公司股权收购款和德国Mertus.244.GmbH投资款所致。
2、应收票据增加了76.09%，主要原因是新收取的应收票据在本报告期末暂未支付，导致增加部份较上年期末余额增幅较大。
3、应收利息较期初增加68.47%，主要是由于境外贷款保函，按定期保证金所载期限与利率计提的定期存款利息
4、其他应收款较年初增加1824.16%，主要是因为收购事项支付给中德天翔的暂借款。
5、可供出售的金融资产较期初增加56.99%，是因向东证天圣增加投资所致。
6、长期待摊费用较期初增加266.32%，主要是子公司天圣环保增加的。
7、应付票据较期初下降85.71%，主要是在交通银行开具的银行承兑汇票到期600万元。
8、预收款项较期初增加63.92%，主要是圣骑士预收货款增加。
9、应付职工薪酬较期初增加89.64%，主要是期末计提下月初将支付的社会保险费用及公积金。
10、应交税费较期初减少61.44%，主要是在年末产生的税费在2016年1月份已缴纳，减少了应交额。
11、应付利息较期初增加161.74%，主要是美国圣骑士按期计提的借款利息。
12、其他应付款较期初减少35.63%，主要是向东证天圣支付了成都圣骑士环保科技有限公司的股权收购款减少而致。
13、其他流动负债较期初减少98.40%，原因是美国圣骑士本期支付了向股东的借款，从而减少了该负债。
14、长期应付款较期初借款增加66.16%，主要是增融资租赁款所致。
15、其他非流动负债较期初减少100%，主要是本期归还了美国圣骑士少数股东的借款。
16、其他综合收益较期初增加91.30%，主要是由汇率差异形成的。
17、营业总收入较上年同期增加94.20%，主要是本期业务并入收购公司的相关业务指标，经营规模较上年同期扩大。
18、营业成本较上年同期增加109.61%，原因为本期业务含收购公司的业务对应的成本。
19、销售费用较上年同期增加132.44%，本年业务规模较上年同期大，且费用包含新购公司销售费。
20、管理费用较上年同期增加173.02%，销售业务的扩大，对应的销售费用增加。
21、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少346.71%，主要是经营规模扩大，1季度支付材料款为后期生产备料.
22、投资活动产生的现金流量净额较上年减少9200.00%，主要是收购成都圣骑士环保科技有限公司股权和德国收购业务的
款项的影响
23、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加150796.08%，天翔非公开发行债券2亿元和融资租赁等所致。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年第一季度，在董事会领导下，公司管理层和全体员工紧紧围绕年初制定的年度经营计划，认真组织实施各项工作，
积极布局环保产业，着力于环保技术整合和产品研发创新、市场开拓、强化绩效考核、精细化管理、内控管理及人才团队建
设。公司利用在分离机械领域的专业优势，积极向污泥处理处置领域延伸，明确了主要以市政污泥、含油污泥和环境工程综
合治理服务为公司环保业务市场的战略定位，同时积极布局发展以PPP模式参与污水污泥处理处置环保领域的市场空间，开
展以环保核心设备、系统集成工艺、环境治理综合服务、PPP、BOT、融资租赁等多种商业服务模式的市场开拓，因此，2016
年一季度公司有序的推进各项工作。
年初至报告期末，公司累计实现主营业务收入145,709,852.62元，较去年同期增长94.20%；实现归属于上市公司股东的
净利润2,535,034.57元，较去年同期增长42.52%。报告期内，公司营业收入较去年同期略有增长，主要得益于美国圣骑士纳
8
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
入公司合并报表，公司环保设备及服务较去年同期实现了较快增长。
未来展望：公司2016年将紧紧抓住国家深化实施节能减排、发展循环经济等政策的良好机遇，发挥公司在技术研发以及
市场地位的领先优势，继续以市政污泥、含油污泥和环境工程综合治理服务为公司环保业务市场的战略定位推进各项工作，
不断拓展新的市场，力争实现业绩的增长。
（1）继续强化自主创新能力，增加公司核心竞争力；
（2）加大海内外市场的开拓，丰富完善业务模式；
（3）发挥上市公司优势，拓展各项环保产业发展；
（4）优化人力资源，培养优秀人才；
（5）继续整合先进技术、工艺、产品，寻找国内外合作机会和资源整合机会，促进公司快速稳健发展。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
截止2016年1季度末，公司2016年1季度新签订合同金额10,037.07万元（含其他业务86万），执行合同金额9,476.39万元
（其中：租赁等其他业务86万），其中执行当期合同金额7,662.07万元，执行前期合同金额1,814.32万元。截止2016年3月31
日，公司尚未执行的合同金额为15,951.37万元。
截止2016年1季度末，美国圣骑士公司新签合同金额230.05万美元，执行合同金额884.91万美元，截止2016年1月31日，
尚未执行的合同金额为842.25万美元。
公司于2013年7月15日与安德里茨（中国）有限公司签订《XAYABURI项目供货协议》，该合同为框架协议，合同总金
额21,167.21万元人民币。公司已投料生产，截止2016年3月31日，已完成合同金额的86.87%，主要内容：尾水管里村及进人
门、座环及装配、底环、转轮室、中顶盖、外顶盖、内顶盖、镜板、受油器等，该项目按双方合同约定履行，无拖欠款项情
况，最后一批交货日期为2017年7月，项目处于正常的履行当中。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 项目名称 研发目标 进展情况
1 900系列大直径卧螺离开发 根据隧道行业处理量大的要求，开发转鼓直径 处于图纸设计开发阶段，
900mm离心机。大直径转鼓离心机的开发，需要考 预计2016年下半年试生
虑多方面的细节和难题，如材料、润滑、震动等等。产。
2 小螺距机械差速器离心机开 为了适应各类配置的需求及市场竞争的需要，开发 处于图纸设计开发阶段，
发 机械差速器离心机，并根据机械差速器特点，对螺 预计2016年下半年试生
旋螺距进行重新设计和计算。 产。
3 双头螺旋离心机开发 在隧道行业，物料比重大，浓度高，为了达到更好 处于图纸设计开发阶段，
的排料效果，公司开发新型双头螺旋结构离心机， 预计2016年下半年试生
大大增加排料速度，增大处理量。 产。
4 含油污泥处理技术 处理含油土壤，使用热化学洗涤加机械分离的工 2015年完成吉林油田油土
艺，将土壤中的油洗涤后分离出来，处理后的土壤 处理中试，目前正逐步在
9
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
含油降低至2%，达到井场铺路标准。 油田污泥处置中推广使
用。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照年初制定的经营计划，重点发展环保业务，延伸污泥处理产业链，重点发展污水污泥处理处置业务。
公司充分发挥多年来积累形成的行业经验、技术积累等竞争优势，针对市场竞争和下游行业需求变化进行应对，对外加大下
游客户的开拓力度，加大新市场的开发投入；对内加强产品质量管理、优化产品、技术创新、严格控制成本费用支出，进一
步增强公司在市场竞争的能力。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
请见“第二节 公司基本情况”之”二 重大风险提示”
10
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
邓亲华、海瑞
京资产－上
海银行－东
海瑞京－瑞
发行对象认
龙 11 号专项
购的本次发 承诺人严格
资产管理计
股份限售承 行的股份，自 2016 年 01 月 2019 年 1 月 信守承诺，未
划、光大资本
诺 上市之日起 19 日 19 日 出现违反承
投资有限公
三十六个月 诺情况。
司、长城国融
内不得转让。
投资管理有
限公司、天风
证券股份有
限公司
自公司首次
首次公开发行或再融资时所作承诺 公开发行的
股票上市之
日起 36 个月
内，不转让或
者委托他人
管理本人直 承诺人严格
股份限售承 接或间接持 2014 年 01 月 2017 年 1 月 信守承诺，未
邓亲华
诺 有的公司公 21 日 21 日 出现违反承
开发行股票 诺情况。
前已发行的
股份，也不由
公司回购本
人直接或间
接持有的公
司公开发行
11
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
股票前已发
行的股份；所
持股份在锁
定期满后两
年内减持的，
减持价格不
低于发行价；
若公司上市
后 6 个月内如
公司股票连
续 20 个交易
日的收盘价
均低于发行
价，或者上市
后 6 个月期末
收盘价低于
发行价，持有
公司股票的
锁定期限自
动延长至少 6
个月。
自公司首次
公开发行的
股票上市之
日起 36 个月
内，不转让或
者委托他人
管理本人直
接或间接持
有的公司公
开发行股票
承诺人严格
前已发行的
股份限售承 2014 年 01 月 2017 年 1 月 信守承诺，未
邓翔 股份，也不由
诺 21 日 21 日 出现违反承
公司回购本
诺情况。
人直接或间
接持有的公
司公开发行
股票前已发
行的股份；所
持股份在锁
定期满后两
年内减持的，
减持价格不
低于发行价；
12
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
若公司上市
后 6 个月内如
公司股票连
续 20 个交易
日的收盘价
均低于发行
价，或者上市
后 6 个月期末
收盘价低于
发行价，持有
公司股票的
锁定期限自
动延长至少 6
个月。
自公司首次
公开发行的
股票上市之
日起 36 个月
内，不转让或
者委托他人
管理本企业
直接或间接
承诺人严格
持有的公司
安德里茨（中 股份限售承 2014 年 01 月 2017 年 1 月 信守承诺，未
公开发行股
国）有限公司 诺 21 日 21 日 出现违反承
票前已发行
诺情况。
的股份，也不
由公司回购
本企业直接
或间接持有
的公司公开
发行股票前
已发行的股
份。
安德里茨（中
国）根据其与
公司持签署
的合作协议，
承诺人严格
将协助其关
安德里茨(中 股份减持承 2014 年 01 月 2017 年 1 月 信守承诺，未
联方与公司
国）有限公司 诺 21 日 21 日 出现违反承
开展商业合
诺情况。
作。若在公司
上市之日起
36 个月后，
公司董事会
13
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
研究决定减
持股份，将在
符合相关规
定的前提下
通过大宗交
易方式、二级
交易市场或
其他合法方
式实现减持
并提前三个
交易日公告。
减持价格和
减持数量确
定如下：（1）
锁定期满后
第一年减持
数量不超过
其持股数量
的 50%，第二
年减持数量
不超过其持
股数量的
100%；（2）锁
定期满两年
内减持价格
不低于最近
一期经审计
每股净资产
（若公司股
票有派息、送
股、资本公积
金转增股本
等事项的，减
持价格将进
行相应调
整）。因违反
本声明而给
公司造成的
损失，安德里
茨（中国）将
按照适用的
法律承担责
任。
成都创新风 股份减持承 成都创新风 2014 年 01 月 2015 年 1 月 承诺人严格
14
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
险投资有限 诺 险投资有限 21 日 21 日 信守承诺，未
公司 公司将本着 出现违反承
价值投资目 诺情况。
的持有发行
人股份。自公
司首次公开
发行的股票
上市之日起
12 个月后，
如确需补充
流动资金或
实现投资收
益减持股份，
成都创新风
投将在符合
国资减持相
关规定的情
况下，通过大
宗交易方式
或二级市场
交易实现减
持并提前三
个交易日予
以公告。减持
价格和减持
数量确定如
下：（1）锁定
期满后第一
年减持数量
不超过其持
股数量的
50%，第二年
减持数量不
超过其持股
数量的
100%；（2）锁
定期满两年
内减持价格
不低于最近
一期经审计
每股净资产
（若公司股
票有派息、送
股、资本公积
15
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
金转增股本
等事项的，减
持价格将进
行相应调
整）。如违反
上述承诺，愿
意承担相应
的法律责任。
贾晓东将秉
承价值投资、
长线投资的
原则持有公
司股份。自公
司首次公开
发行的股票
上市之日起
12 个月后，
如个人因实
现投资收益
而需要减持
股份的，在符
合相关法律
规定的前提
下，通过大宗
交易方式或 承诺人严格
股份减持承 二级市场交 2014 年 01 月 2015 年 1 月 信守承诺，未
贾晓东
诺 易实现减持 21 日 21 日 出现违反承
并提前三个 诺情况。
交易日予以
公告。减持价
格和减持数
量确定如下：
（1）锁定期
满后第一年
减持数量不
超过其持股
数量的 50%，
第二年减持
数量不超过
其持股数量
的 100%；（2）
锁定期满两
年内减持价
格不低于最
16
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
近一期经审
计每股净资
产（若公司股
票有派息、送
股、资本公积
金转增股本
等事项的，减
持价格将进
行相应调
整）。如未能
履行本次承
诺，贾晓东愿
意承担相应
的法律责任。
1、本人将不
会单独或连
同、代表任何
人士或公司
（企业、单
位）以任何形
式发展、经营
或协助经营、
参与、从事导
致或可能导
致与公司主
营业务直接
或间接产生
关于同业竞 竞争的业务； 承诺人严格
邓亲华及其
争、关联交 2、如公司认 2014 年 01 月 信守承诺，未
一致行动人 长期有效
易、资金占用 为本人或本 21 日 出现违反承
邓翔
方面的承诺 人持股企业 诺情况。
从事了对公
司的业务构
成竞争的业
务，本人将愿
意以公平合
理的价格将
该等资产或
股权转让给
公司；3、本
人愿意承担
因违反上述
承诺而给公
司造成的全
17
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
部经济损失；
4、本承诺的
有效期限自
签署之日起
至邓亲华不
再是公司实
际控制人且
不再持有公
司 5%以上的
股权或公司
不在证券交
易所上市之
日止。
为规范和减
少实际控制
人及控制的
企业与公司
未来可能发
生的关联交
易，本人保证
将尽量避免
或减少本人
及控制的企
业与公司之
间的关联交
易。若本人及
控制的企业
关于同业竞 承诺人严格
邓亲华及其 与公司发生
争、关联交 2014 年 01 月 信守承诺，未
一致行动人 无法避免的 长期有效
易、资金占用 21 日 出现违反承
邓翔 关联交易，则
方面的承诺 诺情况。
此种关联交
易必须按公
平、公允、等
价有偿的原
则进行，交易
价格应按市
场公认的合
理价格确定，
并按公司有
关关联交易
决策的规定
回避对关联
交易事项的
表决，或促成
18
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
关联股东、董
事回避对关
联交易事项
的表决；严格
遵守有关法
律、法规、规
范性文件及
《公司章程》
等公司内部
制度文件的
规定，行使股
东权利，履行
股东义务；公
司独立董事
如认为本人
及控制的企
业与公司之
间的关联交
易损害公司
或公司其他
股东利益，可
聘请独立的
具有证券从
业资格的中
介机构对关
联交易进行
审计或评估。
如果审计或
评估的结果
表明关联交
易确实损害
了公司或公
司其他股东
的利益且有
证据表明本
人不正当利
用股东地位，
本人愿意就
上述关联交
易给公司及
公司其他股
东造成的损
失依法承担
赔偿责任；本
19
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
人承诺对因
违背上述承
诺或未履行
上述承诺而
给公司、公司
其他股东和
其他相关利
益方造成的
一切损失承
诺赔偿责任。
《上市后三
年内公司股
价低于每股
净资产时稳
定公司股价
的预案》，该
预案规定了
公司上市后
三年内公司
如股价连续
10 个交易日
的收盘价均
低于每股净
资产时，发行
人在不违反
证券法规并 承诺人严格
成都天翔环
且不会导致 2014 年 01 月 信守承诺，未
境股份有限 其他承诺 长期有效
公司的股权 21 日 出现违反承
公司
结构不符合 诺情况。
上市条件的
前提下将采
取以下措施
稳定公司股
票价格：（一）
控股股东、董
事、高级管理
人员自筹资
金通过二级
市场增持股
份。其中，控
股股东在 6 个
月内累计增
持的公司股
份不超过公
20
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
司已发行股
份的 2%；控
股股东在此
期间增持的
股份，在增持
完成后 2 年内
不得出售。公
司董事、高级
管理人员增
持公司股票
自首次增持
之日起算的
未来 6 个月
内，累计增持
比例不超过
公司已发行
股份的 1%；
增持的股份，
在增持完成
后 2 年内不得
出售。对于未
来新聘任的
董事、高级管
理人员，也须
履行以上规
定。（二）公
司回购股份。
发行人以上
一年度归属
于上市公司
股东的净利
润的 20%为
限在深圳证
券交易所以
市场价格实
施连续回购
至本年度回
购资金全部
使用完毕。
（三）股价稳
定预案的实
施。若公司股
价连续 10 个
交易日低于
21
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
公司最近一
期经审计的
每股净资产，
公司应立即
启动股价稳
定预案。控股
股东及董事、
高级管理人
员均应在出
现此情形之
日起 20 日内
进行增持并
公告。发行人
回购股份的
实施方案由
公司董事会
研究决定。
（四）控股股
东除遵守该
预案规定外，
还需督促发
行人及其董
事、高级管理
人员履行股
价稳定预案
中规定各项
措施。
在任职期间
每年转让的
股份不超过
其所直接或
间接持有本
公司股份总
数的 25%；离
承诺人严格
邓亲华、邓 职后半年内，
2014 年 01 月 信守承诺，未
翔、王青宗、 其他承诺 不转让其所 长期有效
21 日 出现违反承
王军、沈振华 直接或间接
诺情况。
持有的本公
司股份；自公
司股票在证
券交易所上
市之日起 6 个
月内申报离
职的，自申报
22
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
离职之日起
18 个月内不
转让其直接
或间接持有
的本公司股
份；自公司股
票在证券交
易所上市之
日起第 7 个月
至第 12 个月
之间申报离
职的，自申报
离职之日起
12 个月内不
转让其直接
或间接持有
的本公司股
份。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 123,850
本季度投入募集资金总额 92,506.21
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 119,352.21
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
节能环保离心机制 2016 年
造生产线技术改造 否 6,800 6,800 0 6,800 100.00% 12 月 31 0 否 否
项目 日
高水头混流式、（超） 2015 年
低水头贯流式水电 否 20,046 20,046 0 20,046 100.00% 06 月 30 105 6,050 否 否
机组制造项目 日
23
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2016 年
收购美国圣骑士及
否 47,000 47,000 47,000 47,000 100.00% 01 月 20 是 否
圣骑士房地产公司
日
非公开发行偿还银 2016 年
25,502.2 25,502.
行贷款及融资租赁 否 30,000 30,000 85.00% 05 月 26 是 否
1 21
款 日
2016 年
非公开发行补充流
否 20,004 20,004 20,004 20,004 100.00% 03 月 31 是 否
动资金
日
123,85 92,506.2 119,352
承诺投资项目小计 -- 123,850 -- -- 105 6,050 -- --
0 1 .21
超募资金投向
无 否
123,85 92,506.2 119,352
合计 -- 123,850 -- -- 105 6,050 -- --
0 1 .21
未达到计划进度或
截止报告期末，该项目正在做竣工结算工作，大部分设备已安装调试完毕，截止本报告出具日，高水
预计收益的情况和
头混流式、（超）低水头贯流式水电机组制造项目已达到预定可使用状态。
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 适用
先期投入及置换情 首发募集资金置换先期自筹资金投入 2477.94 万元，非公开发行募集资金置换先期自筹资金投入
况 9767.46 万元。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 适用
资金结余的金额及
因计划中的农商银行 3500 万元和未归还融资租赁款 997.79 万元尚未归还。
原因
尚未使用的募集资 存交通银行青白江支行 4506.78 万元，农商银行帐面存利息 10.13 万元
24
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、由于公司正逐步实施环保产业的战略转型，收购了全球著名环保分离设备制造及工程服务提供商美国圣骑士公司，
并逐步发展成为主要以污水、污泥处理处置、环境工程综合治理服务等于一体且在上述领域拥有核心技术和装备的综合环保
服务上市公司。修改公司名称以及经营范围能够很好的反映公司现在及未来从事业务领域和经营特征。经公司于2015年11
月24日和2015年12月10日召开的第三届董事会第二十九次临时会议和2015年第六次临时股东大会审议通过了《关于变更公司
名称的议案》和《关于修改公司经营范围的议案》，并完成了工商登记变更手续，领取了换发后的《营业执照》。具体内容
详见公司2016年1月8日于巨潮资讯网上披露的《关于变更公司名称证券简称及修改经营范围的公告》。
2、为支持公司环保战略发展，实施重大资产收购及补充公司流动资金，公司拟向实际控制人邓亲华先生借款不超过人
民币20,000 万元，借款利率以邓亲华先生融资的成本作为参考，利率 8.5%/年，借款期限不超过 6 个月（自实际放款之日
起算），具体内容详见公司2016年1月14日于巨潮资讯网上披露的《关于实际控制人向公司提供资金支持的公告》。
3、为实现公司向环保产业全面转型升级，以及实施公司“国际化发展、全球化布局”发展战略，在欧洲寻求对公司具有
重大意义的并购及投资标的，加快公司外延式发展的步伐，公司拟以自有资金不超过人民币 100 万元设立全资子公司，作
为公司欧洲环保及相关产业并购整合的平台，推动公司做大做强，具体内容详见公司2016年1月14日于巨潮资讯网上披露的
《关于公司对外投资设立全资子公司的公告》。
4、公司非公开发行新增股份 37,707,389 股，新增股份于 2016 年 1 月 19 日在深圳证券交易所上市。具体内容详见公
司2016年1月15日于巨潮资讯网上披露的相关公告。
5、公司接到控股股东邓亲华先生的通知，邓亲华将其所持有的此次非公开发行新增股认购股份、限售股 9,420,000 股
质押给东北证券股份有限公司，办理股票质押式回购业务进行融资。具体内容详见公司2016年1月22日于巨潮资讯网上披露
的《关于控股股东部分股权质押的公告》。
6、为全面实施向环保领域转型的发展战略，布局整合环保装备及工艺产业链，学习国际先进的水务环保技术、高端环
保装备制造、管理经验和获得广阔的海内外市场以及协同效应，全力推进公司国际化发展战略的需要，公司与成都东证天圣
股权投资基金合伙企业（有限合伙）在德全资子公司mertus 243.GmbH协 商 一 致 拟 合 作 收 购 Bilfinger
WaterTechnologies GmbH （中文：德国贝尔芬格水处理技术有限公司）（以下简称：“BWT公司”）100%的股权，2016年2
月6日公司、mertus 243.GmbH以及BWT公司唯一股东Bilfinger SE签署了股权收购协议，为稳定和激励本次收购完成后 BWT
公司管理团队，增强 BWT 公司管理团队对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，确保公司发展战略的实现，公司与
BWT 公司管理层以及 mertus 243.GmbH签署 Investment and Shareholders'Agreement（《股东间协议 》）。具体内容详见公
司2016年2月6日于巨潮资讯网上披露的相关公告。
7、公司于 2016 年 3 月 10 日收到公司副总经理沈振华先生递交的辞职报告，沈振华先生现因个人身体状况及年龄原
因，向公司提出辞去其所担任的副总经理的职务。具体内容详见公司2016年3月11日于巨潮资讯网上披露的《关于高级管理
人员辞职的公告》。
8、为优化公司治理结构，完善公司经营管理工作，根据公司总经理邓翔先生的提名，公司决定聘任吕炜先生担任公司
副总经理。具体内容详见公司2016年3月11日于巨潮资讯网上披露的《关于聘任高级管理人员的公告》。
9、公司于2015年12月22日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准公司非公开发行股票的批复》证监许可【2015】
2974 号），核准公司向特定对象非公开发行股票，用于收购美国 Centrisys Corporation（以下简称“美国圣骑士公司”）80%
股权及 Centrealestate, Inc.（“圣骑士房地产公司”）100%股权、专项偿还银行贷款和融资租赁款、补充流动资金。本次发行
已于 2016 年 1 月 19 日发行完毕。近日，标的资产股权已全部完成过户手续及工商变更登记。现公司持有成都圣骑士环保
科技有限公司（以下简称：“SPV1”）100%股权，SPV1 持有 Centrisys Capital,Inc.（以下简称：“SPV2”）100%股权，SPV2 持
25
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
有美国圣骑士公司 80%股权及圣骑士房地产公司100%股权。具体内容详见公司于2016年3月14日于巨潮资讯网上披露的《关
于2015年非公开发行股票之标的资产股权过户完成的公告》。
10、公司接到控股股东邓亲华先生的通知，邓亲华先生已于2016年3月24日将原质押给东北证券股份有限公司的本公司
1830万股股份解除质押，并在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除质押登记手续。并且将其持有的本公司
1830万股股份质押给国民信托有限公司，于2016年3月25日通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押
登记手续。同时，邓亲华先生于2016年3月24日将原质押给东北证券股份有限公司的本公司942万股股份解除质押，并在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了解除质押登记手续。并且将其持有的本公司942股股份质押给国民信托有限公
司，于2016年3月25日通过中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了股权质押登记手续。具体内容详见公司于2016
年3月29日于巨潮资讯网上披露的《关于控股股东股权解除质押及重新质押的公告》。
11、公司于2014年7月4日召开的第三届董事会第五次临时会议和2014年7月23日召开的 2014年第二次临时股东大会审议
通过了《关于公司符合发行公司债券条件的议案》、《关于非公开发行公司债券方案的议案》和《关于提请股东大会授权董
事会全权办理本次发行公司债券相关事宜的议案》。公司于2016年3月11日召开的第三届董事会第三十五次临时会议审议通
过了《关于确认天翔环境2016年非公开发行公司债券“发行人或者投资者选择权”等相关发行条款的议案》。公司申请发行面
值不超过 2 亿元人民币的成都天翔环境股份有限公司 2016 年非公开发行公司债券（以下简称“本期债券”）符合深圳证券交
易所转让条件，并取得了深圳证券交易所出具的“深证函[2016]147 号文”《关于成都天翔环境股份有限公司2016 年非公开发
行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》。截止目前，本期债券的发行已经全额完成认购缴款，募集资金净额已经划入
公司的募集资金账户，并正在办理相关备案登记手续。具体内容详见公司于2016年3月28日于巨潮资讯网上披露的《2016 年
非公开发行公司债券发行结果公告》。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、《关于进一步落实上市公司现金
分红有关事项的通知》、《公司章程》及《股东分红回报五年规划》等相关要求和审议程序实施利润分配，分红标准和分红
比例明确、清晰，决策程序和机制完备。在分配预案拟定和决策时，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，公司也听取了
中小股东的意见和诉求，相关的议案经由董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通
过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
26
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：成都天翔环境股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 543,322,370.84 1,438,416,197.40
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 8,031,223.52 4,560,950.57
应收账款 420,858,703.57 375,765,611.16
预付款项 142,536,220.96 116,404,636.54
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 7,197,967.67 4,272,526.60
应收股利
其他应收款 899,855,755.69 46,766,192.32
买入返售金融资产
存货 685,794,535.95 673,075,387.77
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,819,291.78
流动资产合计 2,715,416,069.98 2,659,261,502.36
非流动资产：
发放贷款及垫款
27
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产 49,585,200.00 31,585,200.00
持有至到期投资
长期应收款 38,767,200.00
长期股权投资 63,018,181.92 62,251,855.61
投资性房地产
固定资产 508,834,951.78 507,749,192.50
在建工程 92,029,048.56 99,544,361.90
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 132,179,589.79 135,753,529.17
开发支出
商誉 332,241,650.47 333,742,898.45
长期待摊费用 3,432,548.35 937,047.38
递延所得税资产 19,547,517.59 15,978,513.74
其他非流动资产 949,150.28 953,909.84
非流动资产合计 1,240,585,038.74 1,188,496,508.59
资产总计 3,956,001,108.72 3,847,758,010.95
流动负债：
短期借款 520,600,000.00 439,100,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,000,000.00 7,000,000.00
应付账款 139,566,100.82 141,580,498.03
预收款项 45,364,902.12 27,675,624.04
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,179,815.36 622,141.62
应交税费 9,243,762.44 23,970,585.46
28
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 2,546,464.82 972,912.45
应付股利
其他应付款 364,309,046.57 565,989,073.24
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 232,703,549.87 228,497,414.80
其他流动负债 1,247,194.02 77,974,636.00
流动负债合计 1,317,760,836.02 1,513,382,885.64
非流动负债：
长期借款 648,082,466.68 530,432,649.82
应付债券 199,200,000.00
其中：优先股
永续债
长期应付款 43,700,842.18 26,301,041.65
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债 10,251,078.50 11,287,507.54
递延收益 14,992,224.01 18,234,583.32
递延所得税负债 53,126,980.84 49,899,831.86
其他非流动负债 36,558,968.00
非流动负债合计 969,353,592.21 672,714,582.19
负债合计 2,287,114,428.23 2,186,097,467.83
所有者权益：
股本 140,438,968.00 140,438,968.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,274,023,429.05 1,274,023,429.05
减：库存股
其他综合收益 2,433,134.44 1,271,884.05
专项储备
29
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 20,967,756.76 20,967,756.76
一般风险准备
未分配利润 191,056,522.57 188,521,488.00
归属于母公司所有者权益合计 1,628,919,810.82 1,625,223,525.86
少数股东权益 39,966,869.67 36,437,017.26
所有者权益合计 1,668,886,680.49 1,661,660,543.12
负债和所有者权益总计 3,956,001,108.72 3,847,758,010.95
法定代表人：邓亲华 主管会计工作负责人：娄雨雷 会计机构负责人：陈敏
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 151,276,901.35 1,043,016,952.19
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,144,638.00 3,630,000.00
应收账款 279,233,914.77 236,789,639.63
预付款项 119,716,091.91 98,870,856.95
应收利息
应收股利
其他应收款 936,596,822.01 70,671,743.10
存货 502,574,921.85 498,024,114.43
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,993,543,289.89 1,951,003,306.30
非流动资产：
可供出售金融资产 49,585,200.00 31,585,200.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 628,186,215.25 619,519,888.94
投资性房地产
30
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 404,781,001.76 400,993,622.55
在建工程 92,029,048.56 99,544,361.90
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 44,005,747.10 44,443,829.69
开发支出
商誉
长期待摊费用 848,541.89 937,047.38
递延所得税资产 4,119,091.70 3,807,480.85
其他非流动资产
非流动资产合计 1,223,554,846.26 1,200,831,431.31
资产总计 3,217,098,136.15 3,151,834,737.61
流动负债：
短期借款 455,000,000.00 355,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,000,000.00 7,000,000.00
应付账款 99,952,932.24 93,593,580.41
预收款项 19,049,694.58 18,167,179.11
应付职工薪酬 1,179,815.36 102,847.00
应交税费 3,287,294.35 6,446,142.11
应付利息
应付股利
其他应付款 306,798,154.30 559,536,587.78
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 232,703,549.87 228,497,414.80
其他流动负债 6,458,571.40 6,507,862.74
流动负债合计 1,125,430,012.10 1,274,851,613.95
非流动负债：
长期借款 239,000,000.00 239,000,000.00
应付债券 199,200,000.00
31
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款 43,700,842.18 26,301,041.65
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 14,992,224.01 18,234,583.32
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 496,893,066.19 283,535,624.97
负债合计 1,622,323,078.29 1,558,387,238.92
所有者权益：
股本 140,438,968.00 140,438,968.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,274,316,984.30 1,274,316,984.30
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 20,967,756.76 20,967,756.76
未分配利润 159,051,348.80 157,723,789.63
所有者权益合计 1,594,775,057.86 1,593,447,498.69
负债和所有者权益总计 3,217,098,136.15 3,151,834,737.61
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 145,709,852.62 75,029,206.44
其中：营业收入 145,709,852.62 75,029,206.44
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 146,203,051.05 73,249,074.80
32
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：营业成本 103,347,496.32 49,304,640.14
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 843,419.72 28,944.76
销售费用 6,488,797.43 2,791,659.56
管理费用 22,691,757.66 8,311,241.02
财务费用 12,076,821.74 10,949,194.53
资产减值损失 754,758.18 1,863,394.79
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,853,068.33
列）
其中：对联营企业和合营企业
444,326.31
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,359,869.90 1,780,131.64
加：营业外收入 448,136.56 302,425.83
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 95,000.03
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 1,713,006.43 2,082,557.47
减：所得税费用 -697,523.01 122,611.06
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,410,529.44 1,959,946.41
归属于母公司所有者的净利润 2,535,034.57 1,778,691.41
少数股东损益 -124,505.13 181,255.00
六、其他综合收益的税后净额 1,161,250.39 -3,513.59
归属母公司所有者的其他综合收益
1,161,250.39 -3,513.59
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
33
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
1,161,250.39 -3,513.59
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 1,161,250.39 -3,513.59
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 3,571,779.83 1,956,432.82
归属于母公司所有者的综合收益
3,696,284.96 1,775,177.82
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -124,505.13 181,255.00
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0181 0.0173
（二）稀释每股收益 0.0181 0.0173
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：邓亲华 主管会计工作负责人：娄雨雷 会计机构负责人：陈敏
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 68,225,120.23 65,110,887.66
减：营业成本 45,854,918.36 42,977,240.50
营业税金及附加 837,845.55
34
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
销售费用 970,168.30 1,717,821.54
管理费用 8,464,807.58 6,694,883.35
财务费用 10,572,856.31 10,015,006.22
资产减值损失 2,077,405.61 1,773,933.20
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,564,615.20
列）
其中：对联营企业和合营企
444,326.31
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 1,011,733.72 1,932,002.85
加：营业外收入 444,897.86 302,425.83
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 95,000.03
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
1,361,631.55 2,234,428.68
列）
减：所得税费用 34,072.38 38,980.26
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 1,327,559.17 2,195,448.42
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
35
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 1,327,559.17 2,195,448.42
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 85,746,069.41 29,014,431.89
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 201,363.45
收到其他与经营活动有关的现
23,357,142.99 1,182,084.06
金
经营活动现金流入小计 109,304,575.85 30,196,515.95
购买商品、接受劳务支付的现金 112,204,769.66 23,270,107.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
36
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
30,788,207.63 16,526,710.94
现金
支付的各项税费 17,396,556.37 2,962,226.53
支付其他与经营活动有关的现
27,330,464.54 4,976,770.88
金
经营活动现金流出小计 187,719,998.20 47,735,815.35
经营活动产生的现金流量净额 -78,415,422.35 -17,539,299.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 647,740.00
取得投资收益收到的现金 1,120,288.89
处置固定资产、无形资产和其他
9,383,433.63
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 11,151,462.52
购建固定资产、无形资产和其他
8,009,843.62 1,559,450.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 18,322,000.00 13,360,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
542,257,433.33
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
836,384,801.22
金
投资活动现金流出小计 1,404,974,078.17 14,919,450.00
投资活动产生的现金流量净额 -1,393,822,615.65 -14,919,450.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 3,822,970.00
其中：子公司吸收少数股东投资
3,822,970.00
收到的现金
取得借款收到的现金 330,864,400.00 82,000,000.00
37
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金 199,200,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
661,905,873.34 95,583,700.00
金
筹资活动现金流入小计 1,195,793,243.34 177,583,700.00
偿还债务支付的现金 242,397,100.00 44,081,744.16
分配股利、利润或偿付利息支付
20,353,323.67 10,191,255.53
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
355,866,685.40 123,501,831.86
金
筹资活动现金流出小计 618,617,109.07 177,774,831.55
筹资活动产生的现金流量净额 577,176,134.27 -191,131.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-31,922.83 -44,879.73
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -895,093,826.56 -32,694,760.68
加：期初现金及现金等价物余额 1,438,416,197.40 67,878,341.44
六、期末现金及现金等价物余额 543,322,370.84 35,183,580.76
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 20,952,666.60 16,569,249.54
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
2,684,600.00 390,007.24
金
经营活动现金流入小计 23,637,266.60 16,959,256.78
购买商品、接受劳务支付的现金 46,171,443.45 14,929,483.37
支付给职工以及为职工支付的
14,319,343.83 14,707,762.34
现金
支付的各项税费 9,010,221.32 2,196,397.88
支付其他与经营活动有关的现
22,257,717.02 3,343,591.09
金
经营活动现金流出小计 91,758,725.62 35,177,234.68
经营活动产生的现金流量净额 -68,121,459.02 -18,217,977.90
38
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,120,288.89
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 1,120,288.89
购建固定资产、无形资产和其他
4,141,665.32 1,559,450.00
长期资产支付的现金
投资支付的现金 18,322,000.00 13,360,000.00
取得子公司及其他营业单位支
550,157,433.33
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
825,390,801.22
金
投资活动现金流出小计 1,398,011,899.87 14,919,450.00
投资活动产生的现金流量净额 -1,396,891,610.98 -14,919,450.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 290,000,000.00 80,000,000.00
发行债券收到的现金 199,200,000.00
收到其他与筹资活动有关的现
661,894,972.87 94,693,700.00
金
筹资活动现金流入小计 1,151,094,972.87 174,693,700.00
偿还债务支付的现金 195,987,500.00 44,081,744.16
分配股利、利润或偿付利息支付
15,091,452.24 9,257,811.85
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
366,732,051.33 123,501,831.86
金
筹资活动现金流出小计 577,811,003.57 176,841,387.87
筹资活动产生的现金流量净额 573,283,969.30 -2,147,687.87
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-10,950.14 -44,879.92
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -891,740,050.84 -35,329,995.69
39
成都天翔环境股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 1,043,016,952.19 63,103,055.37
六、期末现金及现金等价物余额 151,276,901.35 27,773,059.68
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
40