重庆博腾制药科技股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人居年丰、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)
陈蓓声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 285,385,255.33 277,728,697.27 2.76%
归属于上市公司股东的净利润（元） 45,598,771.72 31,239,644.72 45.96%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
47,243,958.92 30,912,731.70 52.83%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 39,585,328.79 165,885,606.65 -76.14%
基本每股收益（元/股） 0.1081 0.1146 -5.67%
稀释每股收益（元/股） 0.1081 0.1146 -5.67%
加权平均净资产收益率 3.99% 3.79% 0.20%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,431,093,400.21 2,379,401,254.40 2.17%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,149,710,138.84 1,119,470,419.07 2.70%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,004,461.50
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
60,500.00
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投
资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
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交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调
整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
其他符合非经常性损益定义的损益项目 7,021.10
减：所得税影响额 -295,213.79
少数股东权益影响额（税后） 3,460.59
合计 -1,645,187.20 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、重大风险提示
1、固定资产折旧增加导致利润下滑的风险
2016年一季度公司计提固定资产折旧1,410.72万元，同比增长30.99%。若发生因国家宏观政策、市场、技术等因素导致
固定资产项目所依赖的条件发生变化，项目建设管理不善导致项目不能如期实施或实现预期收益，则公司存在因固定资产折
旧增加而导致利润下滑的风险。
2、服务的主要创新药退市或者被大规模召回的风险
药品的安全性、质量可控性直接关系人类的健康和生命安全。如果药品的安全性出现问题，跨国制药公司和生物制药公
司的药品可能退市；如果药品的质量可控性出现问题，跨国制药公司和生物制药公司的药品可能被召回，进而减少对公司医
药中间体的定制需求。
3、服务的主要创新药生命周期更替的风险
创新药一般要经历临床前研究、临床试验申请、Ⅰ期临床试验、Ⅱ期临床试验、Ⅲ期临床试验、新药申请、专利药销售、
仿制药销售等不同的生命周期。目前公司服务的主要为专利药销售阶段的创新药医药中间体，一旦专利到期或被仿制药公司
实施专利挑战成功，跨国制药企业将面临来自仿制药企业的激烈竞争，导致药品价格下降以及利润下滑，进而可能导致公司
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医药中间体的销售价格及毛利率下降。
4、环保安全风险
公司的生产过程中会产生废水、废气、废渣及其他污染物，若处理不当，会对周边环境造成一定的不利影响。同时，公
司部分原材料、半成品或产成品是易燃、易爆、腐蚀性或有毒物质，对生产操作的要求较高，如果在装卸、搬运、贮存及使
用过程中操作不当或维护措施不到位，可能会导致安全事故。一旦发生重大环保、安全事故，不仅客户可能中止与公司的合
作，而且还面临被国家有关部门处罚、责令关闭或停产的可能，进而严重影响公司的生产经营状况。
5、市场竞争风险
作为医药定制研发生产服务企业，公司传统的竞争对手为欧美发达国家和印度等发展中国家的医药定制研发生产企业。
但是，随着近几年国内新的竞争者的加入以及欧美医药定制研发生产企业加速在国内投资设厂，公司面临市场竞争加剧的风
险。
6、并购风险
自2014年上市以来，公司先后实施了对浙江博腾65%股权和江西东邦100%股权收购，同时考虑到收购标的对公司后续
生产经营和项目建设的资金需求，公司的资金投入较大，存在并购带来的资金风险。如果公司对并购的企业不能进行有效的
整合，不能充分发挥并购的协同效应，并购项目的收益没有达到预期水平，将会对公司的经营业绩产生不利的影响。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 16,859 无
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
居年丰 境内自然人 17.23% 72,650,008 72,650,008 质押 39,249,999
张和兵 境内自然人 13.20% 55,662,507 55,662,507 质押 55,052,150
陶荣 境内自然人 13.20% 55,662,506 55,662,506 质押 20,427,837
QING SHAO 境外自然人 9.34% 39,375,000 39,375,000 质押 21,000,000
徐爱武 境内自然人 2.67% 11,273,133 11,230,383 质押 5,690,000
兴业银行股份有
限公司－中邮战
其他 2.15% 9,059,413
略新兴产业混合
型证券投资基金
中国农业银行股
份有限公司－中
邮信息产业灵活 其他 1.76% 7,400,377
配置混合型证券
投资基金
中央汇金资产管 国有法人 1.52% 6,413,250
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理有限责任公司
丁荷琴 境内自然人 1.21% 5,110,383 5,110,383
全国社保基金一
其他 1.16% 4,870,546
零二组合
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
兴业银行股份有限公司－中邮战
9,059,413 人民币普通股 9,059,413
略新兴产业混合型证券投资基金
中国农业银行股份有限公司－中
邮信息产业灵活配置混合型证券 7,400,377 人民币普通股 7,400,377
投资基金
中央汇金资产管理有限责任公司 6,413,250 人民币普通股 6,413,250
全国社保基金一零二组合 4,870,546 人民币普通股 4,870,546
中国工商银行股份有限公司－易
方达新常态灵活配置混合型证券 4,542,302 人民币普通股 4,542,302
投资基金
兴业银行股份有限公司－中邮核
心竞争力灵活配置混合型证券投 3,600,000 人民币普通股 3,600,000
资基金
博时基金公司－农行－中国农业
3,199,824 人民币普通股 3,199,824
银行离退休人员福利负债
中国农业银行股份有限公司－中
3,100,000 人民币普通股 3,100,000
邮核心成长混合型证券投资基金
中国建设银行股份有限公司－易
方达新丝路灵活配置混合型证券 2,224,282 人民币普通股 2,224,282
投资基金
中国农业银行股份有限公司－景
顺长城内需增长贰号混合型证券 1,554,652 人民币普通股 1,554,652
投资基金
前 10 名股东中：1、股东居年丰、张和兵和陶荣于公司上市前已共同签署《共同控制协
议》，为一致行动人；2、兴业银行股份有限公司－中邮战略新兴产业混合型证券投资基
金与中国农业银行股份有限公司－中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金同为中
邮创业基金管理股份有限公司旗下基金，存在关联关系。
上述股东关联关系或一致行动的
前 10 名无限售条件股东中：1、兴业银行股份有限公司－中邮战略新兴产业混合型证券
说明
投资基金、中国农业银行股份有限公司－中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金、
兴业银行股份有限公司－中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中国农业银行
股份有限公司－中邮核心成长混合型证券投资基金同为中邮创业基金管理股份有限公
司旗下基金，存在关联关系；2、中国工商银行股份有限公司－易方达新常态灵活配置
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混合型证券投资基金、中国建设银行股份有限公司－易方达新丝路灵活配置混合型证券
投资基金均为易方达基金管理有限公司旗下基金，存在关联关系。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
居年丰 72,650,008 72,650,008 首发承诺 2017-1-29
张和兵 55,662,507 55,662,507 首发承诺 2017-1-29
陶荣 55,662,506 55,662,506 首发承诺 2017-1-29
Qing Shao 39,375,000 39,375,000 首发承诺 2017-1-29
徐爱武 11,262,446 32,063 11,230,383 首发承诺 2017-1-29
Alois Antoon
3,750,000 3,750,000 首发承诺 2017-1-29
Lemmens
王祥智 3,593,722 3,593,722 首发承诺 2017-1-29
覃军 3,593,722 3,593,722 首发承诺 2017-1-29
兰志银 3,042,477 3,042,477 首发承诺 2017-1-29
发行股份购买资
产暨非公开发行
丁荷琴 5,110,383 5,110,383 2017-1-29
募集配套资金相
关方承诺
发行股份购买资
产暨非公开发行
蒋达元 1,533,114 1,533,114 2017-1-29
募集配套资金相
关方承诺
发行股份购买资
产暨非公开发行
吕恒佳 1,533,114 1,533,114 2017-1-29
募集配套资金相
关方承诺
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发行股份购买资
产暨非公开发行
周宏勤 1,022,076 1,022,076 2017-1-29
募集配套资金相
关方承诺
发行股份购买资
产暨非公开发行
李敏宗 1,022,076 1,022,076 2017-1-29
募集配套资金相
关方承诺
发行股份购买资
全国社保基金五 产暨非公开发行
1,449,200 1,449,200 2016-11-23
零一组合 募集配套资金相
关方承诺
财通基金－宁波 发行股份购买资
银行－上海理成 产暨非公开发行
621,100 621,100 2016-11-23
资产管理有限公 募集配套资金相
司 关方承诺
发行股份购买资
财通基金－宁波
产暨非公开发行
银行－理成 5 号 621,100 621,100 2016-11-23
募集配套资金相
资产管理计划
关方承诺
陈蓓 598,725 36,225 562,500 首发承诺 2017-1-29
曾会 112 112 -- --
其他二十四名限
16,189,675 16,189,675 首发承诺 2017-1-29
售股股东
合计 278,293,063 68,400 278,224,663 -- --
注：股东徐爱武、陈蓓、曾会本期解除的限售股份均系其 2015 年通过二级市场增持的高管锁定股于本报告期内解除限售。
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：元
科目名称 期末余额（或本期 期初余额（或上年同 变动额 变动幅度 变动原因说明
金额） 期金额） (%)
应收票据 12,102,498.04 2,320,000.00 9,782,498.04 421.66 主要系本期以票据结
算的货款增加所致
其他应收款 10,689,525.41 8,030,351.67 2,659,173.74 33.11 主要系海关保证金增
加所致
划分为持有待 22,634,028.41 -22,634,028.41 -100.00 主 要系 2015年 末的 可
售的资产 供出售金融资产和无
形 资产 重分类 于 2016
年已处理完毕所致
预收款项 5,728,979.57 2,879,325.05 2,849,654.52 98.97 主要系预收客户款项
所致
应付职工薪酬 7,711,981.62 19,940,354.20 -12,228,372.58 -61.32 主要系上年计提奖金
本期发放所致
应付股利 16,866,486.52 16,866,486.52 -- 主 要系 公司计 提 2015
年度现金股利所致
财务费用 10,560,663.75 3,868,190.92 6,692,472.83 173.01 主要系利息支出增加
和汇兑损失增加所致
资产减值损失 1,567,590.02 -7,126,503.97 8,694,093.99 122.00 主要系本期计提存货
跌价准备增加所致
投资收益 -69,069.17 -69,069.17 -- 主要系公司以权益法
核算重庆天博环保有
限公司长期股权投资，
按持股比例调整投资
收益所致
营业外收入 121,525.56 501,184.84 -379,659.28 -75.75 主要系本期收到政府
补助减少所致
营业外支出 2,058,465.96 112,882.53 1,945,583.43 1,723.55 主要是固定资产的清
理损失增加所致
收到的税费返 13,809,810.12 19,833,998.05 -6,024,187.93 -30.37 主要系本期增值税返
还 还较少所致
处置固定资 2,214,334.17 -67,746.00 2,282,080.17 3,368.58 主要系本期处置固定
产、无形资产 资产所致
和其他长期资
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产收回的现金
净额
收到其他与投 550,000.00 1,265.00 548,735.00 43,378.26 主要系收到的工程建
资活动有关的 设投资保证金增加所
现金 致
购建固定资 63,023,138.49 145,043,047.55 -82,019,909.06 -56.55 主要系工程建设投入
产、无形资产 减少所致
和其他长期资
产支付的现金
投资支付的现 499,992.60 499,992.60 -- 主要系支付股票发行、
金 资产收购等中介机构
费所致
支付其他与投 1,559,271.00 40,000.00 1,519,271.00 3,798.18 主要系支付的工程建
资活动有关的 设投资保证金增加所
现金 致
收到其他与筹 4,812,575.02 4,812,575.02 -- 主要系银行承兑汇票
资活动有关的 保证金的变动所致
现金
分配股利、利 10,054,116.46 19,286,628.79 -9,232,512.33 -47.87 主要系本期未支付股
润或偿付利息 利所致
支付的现金
支付其他与筹 14,100.00 59,333,499.81 -59,319,399.81 -99.98 主要系上年同期支付
资活动有关的 浙江博腾药业有限公
现金 司并购欠原股东借款
所致
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司实现营业收入285,385,255.33元，较去年同期基本持平；实现净利润44,398,540.94元，比上年同期增长
46.27%，本期净利润较大增长主要系：（1）江西东邦药业有限公司于2015年7月纳入公司合并范围报表新增公司净利润；
（2）2016年第一季度公司整体毛利率水平大幅提升。2016年第一季度，公司毛利率约40% ，较上年同期提高逾10个百分点，
主要系：（1）公司收购江西东邦药业有限公司，通过上下游整合，有效提升了核心产品的盈利能力；（2）公司2016年第一
季度产品结构较上年同期差异较大；（3）公司核心产能车间110车间运营改善，核心产品毛利率得以提升。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
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2016年第一季度，公司研发投入13,702,083.88元，占营业收入的4.80%。在研发方面，公司主要服务内容包括为创新药
提供医药中间体的工艺研究开发、质量研究和安全性研究，包括研发阶段的小规模生产服务。2016年第一季度，公司研发项
目主要涉及抗癌、抗丙肝、抗艾滋等领域，重点进展说明如下：
产品名称 治疗领域 所处阶段 报告期内进展说明
氟甲基异苯并呋喃酮 抗癌 临床II期 公司已完成对该产品的工艺优化，正式投入生产，完成中试交单
Boc-脯氨酸 抗丙肝 临床III期 公司正积极的进行研发优化及验证工作，为提交变更提供依据
氧代脯氨酸酯、喹喔啉吡 抗丙肝 临床III期 公司已完成对该产品的工艺优化，正式投入生产，并顺利完成将技
硌烷 术转移给生产系统，以及协助客户完成新工艺的开发工作，并在公
斤级实验室完成放大工作
环丁烷氨基酸、三氟甲基 抗前列腺癌 临床III期 公司已完成客户四次交单任务，第五次交单任务正在按计划进行生
吡啶和溴氟苯酰胺 产中
氨丁醇 抗艾滋 已上市 公司已完成对该产品的工艺优化以及优化后的工艺生产，新订单的
商业化生产任务正按计划进行
氯氟乙基吡啶 抗菌 已上市 公司已完成中试生产工作，正积极准备工艺优化工作
卡那列嗪侧链 抗糖尿病 已上市 公司已完成卡那列嗪侧链二代工艺的改进，提交二代工艺变更资料，
支持生产工艺的变更工作。目前，公司已完成新工艺的中试工作
溴代吡喃葡萄糖 抗糖尿病 已上市 公司已顺利完成老工艺优化中试，达到目标预期效果，研发正积极
配合客户进行新工艺的优化
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
√ 适用 □ 不适用
1、无形资产
截止报告期末，公司已获授权的发明专利有22项(其中有15项国内专利，7项国外专利)、正在申请的发明专利为18项(包
括16项国内申请，2项国外申请)。
报告期内，公司新增1项国内专利授权和1项国外专利授权。
2、核心竞争能力
报告期内，公司核心竞争力未发生重大变化。
3、核心技术团队或关键技术人员
报告期内，公司核心技术团队或关键技术人员未发生重大变化。
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 2016年1-3月 2015年1-3月
前5大供应商合计采购金额（元） 57,508,505.23 79,963,495.24
前5大供应商合计采购金额占采购总额比例（%） 50.89 65.94
报告期内，公司前五大供应商与上年同期相比未发生重大变化，不会对公司未来生产经营产生重大影响。
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
项目 2016年1-3月 2015年1-3月
前5大客户合计销售金额（元） 250,156,440.12 215,452,917.50
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前5大客户收入合计金额占全部营业收入的比例（%） 87.66 77.58
报告期公司前五大客户与上年同期相比未发生重大变化，不会对公司未来生产经营产生重大影响。
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照2016年年度经营计划积极部署推进各项重点工作，未出现重大不利影响，公司2016年度经营计划在
报告期内逐步有序进行。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
自 2015 年 9 月 7 日起 6 个月内，不 2015 年 9 月 7
2015 年 09
股权激励承诺 公司 其他承诺 再审议股权激励计划，相关法律法 日-2016 年 3 月 已履行完毕
月 07 日
规变动除外。 7日
根据相关法律法规及中国证监会、
深交所对上市公司发行股份购买资
产中新增股份的限售期要求作出承
丁荷琴、周
诺：在限售日前不转让或通过二级 截至本报告
宏勤、吕恒 2015 年 8 月 24
股份限售承 市场减持其在公司发行股份购买资 2015 年 08 期末，承诺人
佳、蒋达元、 日-2017 年 1 月
诺 产时所获得的公司股票。若相关法 月 24 日 严格遵守了
李敏宗等 5 29 日
律法规、交易所规则对本人转让所 该项承诺。
人
持博腾股份的股票有其他限制性规
定的，本人承诺将同时遵守相关规
资产重组时所作
定。
承诺
博时基金管
承诺其所认购的公司非公开发行的 截至本报告
理有限公 2015 年 11 月
股份限售承 股份，自发行结束之日（即将认购 2015 年 11 期末，承诺人
司、财通基 23 日-2016 年
诺 股票登记至认购人证券账户之日） 月 23 日 严格遵守了
金管理有限 11 月 23 日
起，十二个月内不得转让。 该项承诺。
公司
不进行重大 2015 年 8 月 28
自 2015 年 8 月 28 日起六个月内不 2015 年 08
公司 资产重组承 日-2016 年 2 月 已履行完毕
再筹划重大资产重组事项。 月 28 日
诺 28 日
关于公司股份限售安排、自愿锁定
的承诺：除按照相关法律法规、中
居年丰、张 国证监会的相关规定在公司首次公
和兵、陶荣、 开发行股票时所公开发售的股份
截至本报告
徐爱武、兰 外，自公司股票上市之日起三十六 2014 年 1 月 29
首次公开发行或 股份限售承 2014 年 01 期末，承诺人
志银、覃军、 个月内，不转让或者委托他人管理 日-2017 年 1 月
再融资时所作承 诺 月 29 日 严格遵守了
王祥智、孙 本人直接或者间接持有的公司公开 29 日
诺 该项承诺。
健等 8 名股 发行股票前已发行的股份，也不由
东 公司回购本人直接或者间接持有的
公司公开发行股票前已发行的股
份。
公司董事、 股份限售承 关于公司股份限售安排、自愿锁定 2011 年 04 长期有效 截至本报告
13
重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
监事、高级 诺 的承诺：（1）本人在公司任职期间 月 01 日 期末，承诺人
管理人员居 每年转让的股份不超过本人所持有 严格遵守了
年丰、徐爱 公司股份总数的百分之二十五；（2） 该项承诺。
武、陶荣、 本人自公司股票上市之日起六个月
Alois 内申报离职的，自申报离职之日起
Antoon 十八个月内不转让本人持有的公司
Lemmens、 股份；自公司股票上市之日起第七
Thomas 个月至第十二个月之间申报离职
Gunn 的，自申报离职之日起十二个月内
Archibald、 不转让本人持有的公司股份；自公
覃军、张和 司股票上市之日起满十二个月后离
兵、兰志银、 职的，自申报离职之日起六个月内
Qing Shao、 不转让本人持有的公司股份。
朱坡等 10
名股东
公司控股股
东、持有公
司股份的董
关于公司股份限售安排、自愿锁定
事和高级管
的承诺：承诺其所持公司股票在锁
理人员居年
定期满后两年内减持的，减持价格
丰、徐爱武、
不低于发行价。公司股票上市后六
陶荣、Alois 截至本报告
个月内如公司股票连续二十个交易
Antoon 股份限售承 2013 年 12 期末，承诺人
日的收盘价均低于发行价，或者上 特定期限内
Lemmens、 诺 月 19 日 严格遵守了
市后六个月期末收盘价低于发行
Thomas 该项承诺。
价，本人所持有公司股票的锁定期
Gunn
限自动延长六个月。若公司股票在
Archibald、
此期间发生除权、除息的，发行价
张和兵、兰
格将作相应调整。
志银、Qing
Shao、朱坡
等 9 名股东
关于公司股份限售安排、自愿锁定
的承诺：自公司股票上市之日起三
十六个月内，不转让或者委托他人 截至本报告
公司其余 26 2014 年 1 月 29
股份限售承 管理本人直接或者间接持有的公司 2014 年 01 期末，承诺人
名自然人股 日-2017 年 1 月
诺 公开发行股票前已发行的股份，也 月 29 日 严格遵守了
东 29 日
不由公司回购本人直接或者间接持 该项承诺。
有的公司公开发行股票前已发行的
股份。
关于回购及购回股份的承诺：如果 截至本报告
公司及公司 股份回购承 公司招股说明书存在虚假记载、误 2013 年 12 期末，承诺人
长期有效
控股股东 诺 导性陈述或者重大遗漏，对判断公 月 19 日 严格遵守了
司是否符合法律规定的发行条件构 该项承诺。
14
重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
成重大、实质影响的，公司应及时
召开董事会审议回购首次公开发行
的全部新股的方案，并提交股东大
会作出决议之后实施。就该项议案
控股股东自愿回避表决，且公司控
股股东应当按照相关法律法规规定
购回其在公司首次公开发行股票时
公开发售的股份，并督促公司依法
回购首次公开发行的全部新股。公
司及其控股股东将按照回购及购回
时的相关法律法规，中国证监会、
深圳证券交易所颁布的规范性文件
和《公司章程》的规定，依法确定
回购及购回价格，并不得低于回购
及购回时的市场价格。
公司及其控 关于因虚假记载、误导性陈述或者
股股东、实 重大遗漏而依法赔偿投资者损失的
截至本报告
际控制人以 承诺：公司首次公开发行股票并在
2013 年 12 期末，承诺人
及全体董 其他承诺 创业板上市招股说明书有虚假记 长期有效
月 19 日 严格遵守了
事、监事、 载、误导性陈述或者重大遗漏，致
该项承诺。
高级管理人 使投资者在证券交易中遭受损失
员 的，将依法赔偿投资者损失。
关于上市后三年内公司股价低于每
股净资产时稳定公司股价的承诺:
如果公司首次公开发行股票并在创
业板上市后三年内，连续二十个交
易日公司股票每日收盘价均低于公
司最近一期经审计的每股净资产
（以下称"回购条件"），将根据董事
会制定的稳定股价方案，由控股股
东、董事、高级管理人员依法增持
公司及其控 公司股票，或者在控股股东、董事、 截至本报告
2014 年 1 月 29
股股东、董 IPO 稳定股价 高级管理人员依法增持公司股票的 2013 年 12 期末，承诺人
日-2017 年 1 月
事和高级管 承诺 同时由公司依法回购股票，以实现 月 19 日 严格遵守了
29 日
理人员 稳定股价的目的。公司回购股票事 该项承诺。
项应该提交股东大会审议通过；控
股股东、董事、高级管理人员增持
公司股票事项按照相关法律法规实
施。公司董事会未在回购条件满足
后十五个交易日内审议通过稳定股
价方案的，公司将延期向董事发放
50%的薪酬（津贴），董事同时担任
公司其他职务的，公司延期向其发
放除基本工资外的其他奖金或津
15
重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
贴，直至董事会审议通过稳定股价
方案之日止。董事、高级管理人员
在稳定股价方案生效后未按该方案
执行的，公司将自稳定股价方案期
限届满之日起延期十二个月发放未
按该方案执行的董事、高级管理人
员 50%的董事薪酬（津贴），以及除
基本工资外的其他奖金或津贴。控
股股东、董事、高级管理人员在稳
定股价方案生效后未按该方案执行
的，未按该方案执行的控股股东、
董事、高级管理人员所持的公司股
票的锁定期限自动延长六个月。公
司将要求未来新聘任的董事、高级
管理人员履行上述增持义务。
公司首次公
开发行前持 关于持股 5%以上股东的减持股份
股 5%以上 的相关承诺: 承诺实施减持行为时
股东居年 将提前三个交易日予以公告，如未 截至本报告
丰、张和兵、股份减持承 履行该承诺，自相关事实发生之日 2013 年 12 期末，承诺人
长期有效
陶荣、Qing 诺 起六个月内不转让或者委托他人管 月 19 日 严格遵守了
Shao、DT 理其直接或者间接持有的公司股 该项承诺。
Healthcare、 份，也不由公司回购其直接或者间
长三角创投 接持有的公司股份。
和重庆德同
关于避免同业竞争的承诺: 控股股
东、实际控制人及其共同或单独控
制的公司（若有，公司除外，下同）
均未在中国境内外以任何方式直接
或间接从事或参与任何与公司及其
下属子公司相同、相似或在商业上
构成任何竞争的业务及活动，或拥
有与公司及其下属子公司存在竞争
关于同业竞 作为公司的控 截至本报告
公司控股股 关系的任何经济实体、机构、经济
争、关联交 2011 年 03 股股东及实际 期末，承诺人
东、实际控 组织的权益，或以其他任何形式取
易、资金占用 月 31 日 控制人或关联 严格遵守了
制人 得该经济实体、机构、经济组织的
方面的承诺 方期间 该项承诺。
控制权，或在该经济实体、机构、
经济组织中担任董事、监事、高级
管理人员或核心技术人员。控股股
东、实际控制人及其共同或单独控
制的公司将来也不会在中国境内外
以任何方式直接或间接从事或参与
任何与公司及其下属子公司相同、
相似或在商业上构成任何竞争的业
16
重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
务及活动，或拥有与公司及其下属
子公司存在竞争关系的任何经济实
体、机构、经济组织的权益，或以
其他任何形式取得该经济实体、机
构、经济组织的控制权，或在该经
济实体、机构、经济组织中担任董
事（独立董事除外）、监事、高级管
理人员或核心技术人员。控股股东、
实际控制人及共同或单独控制的公
司进一步拓展产品和业务范围导致
与公司及其下属子公司的产品或业
务产生竞争，则控股股东、实际控
制人及其共同或单独控制的公司将
以停止生产或经营相竞争的业务或
产品的方式，或者将相竞争的业务
纳入到公司及其下属子公司经营的
方式，或者将相竞争的业务转让给
无关联关系的第三方的方式避免同
业竞争。如未能按照上述全部或部
分承诺事项实际履行的，自相关事
实发生之日起至按照相关承诺履行
完毕或纠正之日止，将不转让或者
委托他人管理其直接或者间接持有
的公司股份，也不由公司回购其直
接或者间接持有的公司股份。同时，
将承担因违反上述承诺而给公司造
成的全部经济损失并对该等损失承
担连带责任。
关于避免同业竞争的承诺: 在担任
公司董事、监事、高级管理人员期
间，不以任何方式直接或间接从事
与公司及其下属子公司相同、相似
或在商业上构成任何竞争的业务及
活动，或拥有与公司及其下属子公
关于同业竞 截至本报告
公司董事、 司存在竞争关系的任何经济实体、
争、关联交 2014 年 01 期末，承诺人
监事、高级 机构、经济组织的权益，或以其他 任职期间
易、资金占用 月 29 日 严格遵守了
管理人员 任何形式取得该经济实体、机构、
方面的承诺 该项承诺。
经济组织的控制权，或在该经济实
体、机构、经济组织中担任董事、
监事、高级管理人员或核心技术人
员。如因其违反上述承诺给公司或
其股东造成损失的，愿就该等损失
予以赔偿。
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关于减少关联交易的承诺：善意履
行作为公司控股股东、实际控制人
的义务，不利用实际控制人地位就
公司与其或其控制的其他企业或其
他与本人相关的关联方之间的任何
关于同业竞 关联交易谋取不正当利益，亦不会 截至本报告
公司控股股
争、关联交 故意促使公司的股东大会或董事会 2011 年 03 期末，承诺人
东、实际控 长期有效
易、资金占用 作出侵犯公司和其他股东合法权益 月 31 日 严格遵守了
制人
方面的承诺 的决议；将尽量减少关联交易，如 该项承诺。
果公司必须与其控制的其他企业或
其他与之相关的关联方之间发生关
联交易，则将严格遵守公司章程及
其他规定，依法履行相应的审批程
序。
关于避免与重庆普乐菲进出口有限
公司发生关联交易的承诺: 自 2011
年 4 月 1 日起，公司及控股子公司
不再与重庆普乐菲进出口有限公司
关于同业竞 截至本报告
公司，公司 发生任何交易。如公司未能遵守上
争、关联交 2011 年 03 期末，承诺人
控股股东、 述承诺，自相关事实发生之日起六 长期有效
易、资金占用 月 31 日 严格遵守了
实际控制人 个月内控股股东、实际控制人不转
方面的承诺 该项承诺。
让或者委托他人管理其直接或者间
接持有的公司股份，也不由公司回
购其直接或者间接持有的公司股
份。
关于承担公司前期部分关联交易可
能导致的相关损失的承诺：若因重
庆博腾科技有限公司（后更名为"重
关于同业竞 截至本报告
公司控股股 庆雷普科技有限公司"）、重庆博腾实
争、关联交 2011 年 03 期末，承诺人
东、实际控 业有限公司、成都博腾生物有限公 长期有效
易、资金占用 月 31 日 严格遵守了
制人 司和重庆亿腾化工开发有限公司曾
方面的承诺 该项承诺。
与公司发生的关联交易导致公司遭
受损失的，将就公司的前述损失承
担连带赔偿责任。
关于补缴相关员工的社会保险金或
住房公积金的承诺：若有关主管部
截至本报告
公司控股股 门认定公司需补充缴纳相关员工的
2011 年 03 期末，承诺人
东、实际控 其他承诺 社会保险金或住房公积金，或因此 长期有效
月 31 日 严格遵守了
制人 受到主管部门的任何处罚，将无条
该项承诺。
件地全额承担相关补缴、处罚款项，
并承担连带责任。
公司董事、 2013 年 12 截至本报告
其他承诺 长期有效
监事、高级 法规及证监会的规范性文件及为上 月 19 日 期末，承诺人
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管理人员 市服务的中介机构的要求披露与其 严格遵守了
有关的资料，且向公司提供的所有 该项承诺。
资料均真实、合法、有效、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。了解并知悉股票发行上市
相关法律法规，知悉上市公司及其
董事、监事、高级管理人员的法定
义务和责任，承诺将忠实、勤勉地
履行相应职责。
公司控股股
东、实际控
承诺：自 2015 年 7 月 10 日起六个 2015 年 7 月 10
其他对公司中小 制人及董 股份减持承 2015 年 07
月内（2015 年 7 月 10 日-2016 年 1 日-2016 年 1 已履行完毕
股东所作承诺 事、监事、 诺 月 10 日
月 9 日）不减持公司股份。 月9日
高级管理人
员
承诺是否按时履
是
行
如承诺超期未履
行完毕的，应当详
细说明未完成履
不适用
行的具体原因及
下一步的工作计
划
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 33,134.11
本季度投入募集资金总额 287.82
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 9,118.79
已累计投入募集资金总额 32,323.78
累计变更用途的募集资金总额比例 27.52%
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度(3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
2016 年
新药服务外包基地 13,149. 12,339.
否 13,149.82 287.82 93.84% 06 月 30 不适用 不适用 不适用 否
研发中心建设项目 82 49
日
19
重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
多功能 GMP 中试车
是 9,118.79 不适用 不适用 不适用 不适用 是
间（109）建设项目
多功能医药中间体 2014 年
10,009. 10,009. 5,725.6
生产车间（110）建 否 5,066.24 100.00% 11 月 30 1,722.96 是 否
46 46 3
设项目 日
江西东邦药业有限 5,849.7 5,849.7
否 6,500.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用 否
公司收购项目 3 3
永久补充流动资金 否 4,125.1 4,125.1 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用 否
33,134. 32,323. 5,725.6
承诺投资项目小计 -- 33,834.85 287.82 -- -- 1,722.96 -- --
11 78 3
超募资金投向
无
33,134. 32,323. 5,725.6
合计 -- 33,834.85 287.82 -- -- 1,722.96 -- --
11 78 3
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
由于公司首次公开发行上市时间距离多功能 GMP 中试车间（109）建设项目立项批准时间较长，公司
面临的内外部环境、市场需求等已发生变化，下游客户的创新药已逐渐步入大规模商业化阶段，中试
或中等规模商业化阶段创新药的中间体需求已减少，因此公司已暂缓多功能 GMP 中试车间（109）建
设项目。为了提高募集资金使用效率，经公司于 2014 年 12 月 26 日召开的第二届董事会第二十一次
项目可行性发生重 临时会议、于 2015 年 1 月 12 日召开的 2015 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司以自筹资金
大变化的情况说明 1,527.69 万元置换已投入多功能 GMP 中试车间（109）建设项目的募集资金，并将原多功能 GMP 中
试车间（109）建设项目的募集资金 9,118.79 万元变更用于为多功能医药中间体生产车间（110）建设
项目 4,993.69 万元和永久性补充流动资金 4,125.10 万元。具体请见公司 2014 年 12 月 26 日披露于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于变更部分募集资金用途及使用自筹资金置换已投入募集资金
的公告》（公告编号：2014-084 号）。
超募资金的金额、用
不适用
途及使用进展情况
募集资金投资项目
不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情 不适用
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
项目实施出现募集 不适用
20
重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资 尚未使用的募集资金将用于尚未达到预计可使用状态的募集资金项目投资“新药服务外包基地研发中
金用途及去向 心建设项目”的建设。
募集资金使用及披 公司首次公开发行股票募集资金净额为人民币 27,284.38 万元，与募集资金承诺投资总额人民币
露中存在的问题或 27,334.85 万元相差 50.47 万元，故实际存放于多功能医药中间体生产车间（110）建设项目募集资金
其他情况 专户的资金比募集资金承诺投资资金少 50.47 万元。
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
（一）持股5%以上股东及实际控制人股权质押情况
1、报告期内，公司持股5%以上股东Qing Shao先生将其持有的公司首发前个人类限售股份9,000,000股质押给东吴证券
股份有限公司，质押期限自2016年1月25日起至办理解除质押登记手续之日止。公司已于2016年1月27日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司股东股权质押的公告》（2016-010号）。
2、报告期内，公司持股5%以上股东Qing Shao先生将其质押给华创证券有限责任公司的公司首发前个人类限售股份
12,375,000股解除质押，并于2016年1月28日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕解除质押登记手续。公司
已于2016年1月29日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司股东部分股权解除质押的公告》（2016-012号）。
3、报告期内，公司实际控制人之一陶荣先生将其持有的公司首发前个人类限售股份5,850,000股质押给上海海通证券资
产管理有限公司，质押期限自2016年2月2日起至办理解除质押登记手续之日止。公司已于2016年2月3日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《关于实际控制人股权质押的公告》（2016-013号）。
4、报告期内，公司实际控制人居年丰先生、张和兵先生分别将其持有的公司首发前个人类限售股3,900,000股、2,930,000
股质押给上海海通证券资产管理有限公司，质押期限自2016年2月4日起至办理解除质押登记手续之日止。公司实际控制人之
一陶荣先生将其质押给海通证券股份有限公司的公司首发前个人类限售股份5,812,500股解除质押，并于2016年2月4日在中国
证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 办 理 完 毕 解 除 质 押 登 记 手 续 。 公 司 已 于 2016 年 2 月 5 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露了《关于实际控制人股份质押及部分股份解除质押的公告》（2016-014号）。
5、报告期内，公司实际控制人之一张和兵先生将其持有的公司首发前个人类限售股13,270,000股质押给上海海通证券资
产管理有限公司，质押期限自2016年3月8日起至办理解除质押登记手续之日止。公司实际控制人之居年丰先生、陶荣先生分
别将其持有的公司首发前个人类限售股15,170,000股、3,800,000股质押给上海海通证券资产管理有限公司，质押期限自2016
年3月9日起至办理解除质押登记手续之日止。公司实际控制人之一张和兵先生将其质押给红塔证券股份有限公司的公司首发
前个人类限售股份8,794,575股解除质押，并于2016年3月8日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕解除质押
登记手续。公司已于2016年3月10日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于实际控制人股份质押及部分股份解除
质押的公告》（2016-034号）。
6、报告期内，公司实际控制人之一居年丰先生将其质押给红塔证券股份有限公司的公司首发前个人类限售股份5,276,737
股解除质押，并于2016年3月15日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕解除质押登记手续。公司已于2016
年3月17日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于实际控制人部分股份解除质押的公告》（2016-037号）。
7、报告期内，公司实际控制人之一张和兵先生将其质押给海通证券股份有限公司的公司首发前个人类限售股份3,900,000
股解除质押，并于2016年3月17日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕解除质押登记手续。公司已于2016
年3月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于实际控制人部分股份解除质押的公告》（2016-039号）。
8、报告期内，公司持股5%以上股东Qing Shao先生将其持有的公司首发前个人类限售股份12,000,000股质押给东吴证券
股份有限公司，质押期限自2016年3月28日起至办理解除质押登记手续之日止。公司已于2016年3月29日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司股东股权质押的公告》（2016-046号）。
9、报告期内，公司持股5%以上股东Qing Shao先生将其质押给东吴证券股份有限公司的公司首发前个人类限售股份
14,212,500股解除质押，并于2016年3月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕解除质押登记手续。公司
21
重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
已于2016年3月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于公司股东部分股权解除质押的公告》（2016-048号）。
10、报告期内，公司实际控制人之一张和兵先生将其持有的公司首发前个人类限售股14,003,000股质押给上海海通证券
资产管理有限公司，质押期限自2016年3月31日起至办理解除质押登记手续之日止。公司实际控制人之一张和兵先生将其质
押给红塔证券股份有限公司的公司首发前个人类限售股份17,589,150股解除质押，并于2016年4月1日在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司办理完毕解除质押登记手续。公司已于2016年4月5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关
于实际控制人股份质押及部分股份解除质押的公告》（2016-050号）。
11、2016年4月5日，公司实际控制人之一居年丰先生将其所持有的公司首发前个人类限售股份3,195,000股质押给重庆两
江新区融资担保有限公司，为重庆润生科技有限公司融资提供质押担保，质押期限自2016年4月5日起至办理解除质押登记手
续之日止。公司已于2016年4月6日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于实际控制人进行股份质押担保的公告》
（2016-051号）。
12、2016年4月6日，公司实际控制人之居年丰先生、张和兵先生分别将其持有的公司首发前个人类限售股11,800,000股、
4,427,000股质押给上海海通证券资产管理有限公司，质押期限自2016年4月6日起至办理解除质押登记手续之日止。公司实际
控制人之一居年丰先生将其质押给红塔证券股份有限公司的公司首发前个人类限售股份11,539,999股解除质押，并于2016年4
月7日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕解除质押登记手续。公司已于2016年4月8日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《关于实际控制人股份质押及部分股份解除质押的公告》（2016-052号）。
13、2016年4月22日，公司实际控制人之一陶荣先生将其持有的公司首发前个人类限售股5,455,000股质押给上海海通证
券资产管理有限公司，质押期限自2016年4月19日起至办理解除质押登记手续之日止。公司实际控制人之一陶荣先生将其质
押给红塔证券股份有限公司的公司首发前个人类限售股份3,517,837股解除质押，并于2016年4月20日在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司办理完毕解除质押登记手续。公司已于2016年4月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关
于实际控制人股份质押及部分股份解除质押的公告》（2016-055号）。
（二）公司对外投资情况
1、报告期内，公司第二届董事会第三十八次临时会议审议通过了《关于成立美国研发中心的议案》，同意公司用自有
资 金 1,000 美 元 在 美 国 东 岸 新 泽 西 州 成 立 全 资 子 公 司 Porton USA, L.L.C. 。 公 司 已 于 2016 年 1 月 18 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）披露了《关于成立美国研发中心的公告》（2016-003号）。截至2016年3月30日，Porton USA,L.L.C
已完成注册登记手续，并取得美国新泽西州财政部颁发的注册证书和重庆市对外贸易经济委员会颁发的《企业境外投资证
书》，公司已于同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于美国全资子公司完成登记注册的公告》（2016-047
号）。
2、根据公司2015年第七次临时股东大会审议通过的《关于转让参股公司股权暨关联交易的议案》，报告期内，公司完
成重庆聚心投资有限公司股权转让变更登记手续，公司将持有的重庆聚心投资有限公司10%股权全部转让给重庆聚心投资有
限公司其他股东。公司已于2016年2月19日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于参股公司股权转让过户完成的
公告》（2016-016号）。
（三）公司董事、监事及高级管理人员变动情况
1、报告期内，公司2016年第一次职工代表大会选举曾会女士为公司第三届监事会职工代表监事，任期与公司第三届监
事会期限一致。公司已于2016年3月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于职工代表大会选举职工代表监事
的公告》（公告编号：2016-038号）。
2、报告期内，公司第二届董事会第三十九次会议、第二届监事会第十八次会议以及2015年年度股东大会分别审议通过
了《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》，同意选举居年丰先生、徐爱武先生、陶荣先
生、Alois Antoon Lemmens先生、Thomas Gunn Archibald先生、Johnson YN Lau先生为公司第三届董事会非独立董事，选举
郑培敏先生、郭永清先生、赖继红先生为公司第三届董事会独立董事，选举覃军先生、李兴明先生为公司第三届监事会非职
工代表监事，任期与公司第三届董事会、监事会期限一致。
3、报告期内，公司第三届董事会第一次临时会议审议通过了《关于选举公司第三届董事会董事长、副董事长的议案》、
《关于续聘公司总经理的议案》、《关于聘任公司副总经理、首席技术官、财务总监、董事会秘书的议案》、《关于续聘公
司证券事务代表的议案》，同意选举居年丰先生为公司第三届董事会董事长，徐爱武先生为公司第三届董事会副董事长，同
意续聘徐爱武先生为公司总经理，续聘兰志银先生为公司高级副总经理，续聘陶荣先生为公司副总经理、董事会秘书，续聘
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
朱坡先生、喻咏梅女士、曹卫东先生、Qing Yu先生为公司副总经理，增聘柳京屏先生为公司副总经理，续聘Jianguo Ma先
生为公司首席技术官，续聘陈蓓女士为公司财务总监，续聘皮薇女士为公司证券事务代表，任期与公司第三届董事会期限一
致。
4、报告期内，公司第三届监事会第一次临时会议审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》，同意选举覃
军先生为公司第三届监事会主席，任期与公司第三届监事会期限一致。
(四)发行中期票据事项
2015年10月22日，公司第二届董事会第三十四次临时会议审议通过了《关于公司拟发行中期票据的议案》，公司拟向全
国银行间债券市场的机构投资者发行不超过人民币4.5亿元的中期票据，发行期限拟为3-5年。公司已于同日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《关于拟发行中期票据的公告》（公告编号：2015-117号）。2015年11月9日，公司2015年第
六次临时股东大会审议通过了上述议案。
截止本报告披露之日，公司已提交相关材料至在中国银行间市场交易商协会待审批。
(五)非公开发行股票情况
报告期内，公司第二届董事会第四十次临时会议审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于公司非公
开发行股票预案的议案》等相关议案，同意公司向不超过5名特定对象发行股份募集总额不超过201,000.00万元的资金，用于
“生物医药CMO建设项目”、“东邦药业阿扎那韦等9个产品建设项目”和“补充流动资金”等项目。公司已于2016年3月10日在巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《2016年度创业板非公开发行A股股票预案》等相关公告。2016年3月28日，公司2016
年第二次临时股东大会审议通过上述议案。
(六)限制性股票激励情况
报告期内，公司第二届董事会第四十次临时会议审议通过了《关于公司<第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘
要的议案》等相关议案，同意公司向132名激励对象激励限制性股票391.5万股。公司已于2016年3月10日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《第二期限制性股票激励计划（草案）》及其摘要等相关公告。2016年4月22日，公司2016年
第三次临时股东大会审议通过上述议案。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
2016年2月23日，公司第二届董事会第三十九次会议和第二届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于2015年度利润
分配的预案》，公司以截至2015年12月31日的总股本421,662,163股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币0.40元(含
税)，合计派发现金股利16,866,486.52元（含税），剩余未分配利润结转以后年度。
2016年3月22日，公司2015年年度股东大会审议通过了《关于2015年度利润分配的预案》。
2016年4月18日，公司发布《2015年年度权益分派实施公告》，权益分派股权登记日为：2016年4月22日；除权除息日为：
2016年4月25日。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 不适用
明：
23
重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
因公司通过上下游整合于 2015 年收购江西东邦药业有限公司，有效提升了核心产品的盈利能力；公司核心产能车间运
营于 2016 年得到持续改善，核心产品工艺优化进展顺利，供应链管理优势渐显，公司整体毛利率预计有所提升；定制生产
业务系列产品的销售结构较上年同期存在较大差异，公司盈利能力得到提升，公司预计 2016 年上半年度归属于上市公司股
东的净利润较上年同期将有较大幅度增长。2016 年半年度业绩预告届时将按照规定在中国证券监督管理委员会指定的创业
板信息披露网站披露。
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司
2016 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 112,726,169.44 109,254,392.97
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 12,102,498.04 2,320,000.00
应收账款 247,124,487.09 262,940,407.98
预付款项 43,238,574.71 59,539,766.04
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 10,689,525.41 8,030,351.67
买入返售金融资产
存货 322,101,418.01 281,372,005.98
划分为持有待售的资产 22,634,028.41
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 28,841,713.53 26,117,850.31
流动资产合计 776,824,386.23 772,208,803.36
非流动资产：
发放贷款及垫款
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 537,064.69 606,133.86
投资性房地产
固定资产 931,343,621.26 930,597,342.22
在建工程 449,833,794.53 403,417,275.45
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 112,182,832.15 113,012,125.47
开发支出
商誉 150,782,897.85 150,782,897.85
长期待摊费用 12,396.87
递延所得税资产 9,588,803.50 8,764,279.32
其他非流动资产
非流动资产合计 1,654,269,013.98 1,607,192,451.04
资产总计 2,431,093,400.21 2,379,401,254.40
流动负债：
短期借款 365,558,384.50 343,335,176.42
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 98,264,266.97 93,541,184.93
应付账款 204,532,044.76 221,336,618.62
预收款项 5,728,979.57 2,879,325.05
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 7,711,981.62 19,940,354.20
应交税费 24,314,895.34 18,840,040.69
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付利息 427,253.91 502,275.42
应付股利 16,866,486.52
其他应付款 70,378,755.05 63,403,120.93
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 126,863,885.37 126,239,515.13
其他流动负债
流动负债合计 920,646,933.61 890,017,611.39
非流动负债：
长期借款 301,859,165.04 309,837,558.96
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 301,859,165.04 309,837,558.96
负债合计 1,222,506,098.65 1,199,855,170.35
所有者权益：
股本 421,662,163.00 421,662,163.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 225,432,725.48 225,432,725.48
减：库存股
其他综合收益 -9,543,317.75 -11,050,752.32
专项储备
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
盈余公积 48,126,426.32 48,126,426.32
一般风险准备
未分配利润 464,032,141.79 435,299,856.59
归属于母公司所有者权益合计 1,149,710,138.84 1,119,470,419.07
少数股东权益 58,877,162.72 60,075,664.98
所有者权益合计 1,208,587,301.56 1,179,546,084.05
负债和所有者权益总计 2,431,093,400.21 2,379,401,254.40
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 51,894,826.43 52,668,887.77
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 4,607,977.50 100,000.00
应收账款 211,989,893.32 231,959,443.66
预付款项 35,796,819.95 41,093,605.14
应收利息
应收股利
其他应收款 296,255,780.32 277,534,494.97
存货 188,402,783.24 176,341,091.02
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 22,634,028.41
其他流动资产
流动资产合计 788,948,080.76 802,331,550.97
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 474,403,936.87 474,466,536.04
投资性房地产
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
固定资产 544,232,981.76 556,126,895.96
在建工程 200,960,672.95 160,574,252.28
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 54,764,746.49 55,204,892.35
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 4,439,668.17 4,213,308.35
其他非流动资产
非流动资产合计 1,278,802,006.24 1,250,585,884.98
资产总计 2,067,750,087.00 2,052,917,435.95
流动负债：
短期借款 213,517,324.50 253,299,176.42
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 105,624,677.97 93,541,184.93
应付账款 101,540,766.19 119,299,552.98
预收款项 88,055,698.80 55,900,880.92
应付职工薪酬 2,697,319.41 11,918,701.69
应交税费 12,681,590.58 8,580,286.55
应付利息 319,535.33 435,434.20
应付股利 16,866,486.52
其他应付款 52,093,175.73 56,198,696.55
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 102,747,274.64 102,122,904.40
其他流动负债
流动负债合计 696,143,849.67 701,296,818.64
非流动负债：
长期借款 199,848,101.35 207,826,495.27
应付债券
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 199,848,101.35 207,826,495.27
负债合计 895,991,951.02 909,123,313.91
所有者权益：
股本 421,662,163.00 421,662,163.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 263,648,695.82 263,648,695.82
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 48,126,426.32 48,126,426.32
未分配利润 438,320,850.84 410,356,836.90
所有者权益合计 1,171,758,135.98 1,143,794,122.04
负债和所有者权益总计 2,067,750,087.00 2,052,917,435.95
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 285,385,255.33 277,728,697.27
其中：营业收入 285,385,255.33 277,728,697.27
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、营业总成本 230,353,715.61 239,135,523.72
其中：营业成本 170,915,932.01 195,661,660.85
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,173,733.19 996,540.95
销售费用 3,880,157.70 3,188,705.93
管理费用 42,255,638.94 42,546,929.04
财务费用 10,560,663.75 3,868,190.92
资产减值损失 1,567,590.02 -7,126,503.97
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-69,069.17
列）
其中：对联营企业和合营企业
-69,069.17
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 54,962,470.55 38,593,173.55
加：营业外收入 121,525.56 501,184.84
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 2,058,465.96 112,882.53
其中：非流动资产处置损失 2,058,249.56
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 53,025,530.15 38,981,475.86
减：所得税费用 8,626,989.21 8,627,479.12
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 44,398,540.94 30,353,996.74
归属于母公司所有者的净利润 45,598,771.72 31,239,644.72
少数股东损益 -1,200,230.78 -885,647.98
六、其他综合收益的税后净额 1,509,163.09 -6,488,170.17
归属母公司所有者的其他综合收益
1,507,434.57 -6,480,128.99
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
31
重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
1,507,434.57 -6,480,128.99
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 1,507,434.57 -6,480,128.99
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
1,728.52 -8,041.18
税后净额
七、综合收益总额 45,907,704.03 23,865,826.57
归属于母公司所有者的综合收益
47,106,206.29 24,759,515.73
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,198,502.26 -893,689.16
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1081 0.1146
（二）稀释每股收益 0.1081 0.1146
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 232,652,244.62 225,179,472.00
减：营业成本 139,586,034.52 165,578,270.87
营业税金及附加 714,479.23 928,872.18
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
销售费用 1,596,163.31 1,286,492.93
管理费用 26,952,612.24 34,751,630.23
财务费用 9,305,313.82 2,962,770.88
资产减值损失 1,509,065.48 -1,180,967.57
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
-69,069.17
列）
其中：对联营企业和合营企
-69,069.17
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 52,919,506.85 20,852,402.48
加：营业外收入 57,841.93 474,124.84
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 2,058,249.56 110,000.00
其中：非流动资产处置损失 2,058,249.56
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
50,919,099.22 21,216,527.32
列）
减：所得税费用 6,088,598.76 3,191,581.66
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 44,830,500.46 18,024,945.66
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 44,830,500.46 18,024,945.66
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 305,248,394.46 373,025,373.72
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 13,809,810.12 19,833,998.05
收到其他与经营活动有关的现
1,094,782.47 1,107,331.64
金
经营活动现金流入小计 320,152,987.05 393,966,703.41
购买商品、接受劳务支付的现金 189,212,580.78 145,804,640.30
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
59,507,361.70 53,076,534.08
现金
支付的各项税费 13,584,743.81 13,791,090.43
支付其他与经营活动有关的现
18,262,971.97 15,408,831.95
金
经营活动现金流出小计 280,567,658.26 228,081,096.76
经营活动产生的现金流量净额 39,585,328.79 165,885,606.65
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 20,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
2,214,334.17 -67,746.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
550,000.00 1,265.00
金
投资活动现金流入小计 22,764,334.17 -66,481.00
购建固定资产、无形资产和其他
63,023,138.49 145,043,047.55
长期资产支付的现金
投资支付的现金 499,992.60
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
1,559,271.00 40,000.00
金
投资活动现金流出小计 65,082,402.09 145,083,047.55
投资活动产生的现金流量净额 -42,318,067.92 -145,149,528.55
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 284,344,894.00 290,194,691.34
35
重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
4,812,575.02
金
筹资活动现金流入小计 289,157,469.02 290,194,691.34
偿还债务支付的现金 269,171,732.09 258,387,159.78
分配股利、利润或偿付利息支付
10,054,116.46 19,286,628.79
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
14,100.00 59,333,499.81
金
筹资活动现金流出小计 279,239,948.55 337,007,288.38
筹资活动产生的现金流量净额 9,917,520.47 -46,812,597.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,099,570.15 -7,520,692.41
影响
五、现金及现金等价物净增加额 8,284,351.49 -33,597,211.35
加：期初现金及现金等价物余额 93,879,349.89 274,846,798.45
六、期末现金及现金等价物余额 102,163,701.38 241,249,587.10
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 262,289,295.47 270,160,370.83
收到的税费返还 13,771,124.80 16,544,076.62
收到其他与经营活动有关的现
3,398,913.05 654,889.92
金
经营活动现金流入小计 279,459,333.32 287,359,337.37
购买商品、接受劳务支付的现金 121,743,908.72 128,390,076.35
支付给职工以及为职工支付的
36,945,815.35 36,292,462.95
现金
支付的各项税费 5,992,576.78 7,032,229.99
支付其他与经营活动有关的现
38,915,784.24 109,480,638.63
金
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
经营活动现金流出小计 203,598,085.09 281,195,407.92
经营活动产生的现金流量净额 75,861,248.23 6,163,929.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 20,000,000.00
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
2,214,334.17 -67,746.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
550,000.00
金
投资活动现金流入小计 22,764,334.17 -67,746.00
购建固定资产、无形资产和其他
39,422,874.92 63,513,553.05
长期资产支付的现金
投资支付的现金 506,470.00 10,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
400,000.00 40,000.00
金
投资活动现金流出小计 40,329,344.92 73,553,553.05
投资活动产生的现金流量净额 -17,565,010.75 -73,621,299.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 208,634,024.00 254,113,181.78
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
4,812,575.02
金
筹资活动现金流入小计 213,446,599.02 254,113,181.78
偿还债务支付的现金 260,871,732.09 258,387,159.78
分配股利、利润或偿付利息支付
6,832,590.73 18,188,001.24
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
179,170.00
金
筹资活动现金流出小计 267,704,322.82 276,754,331.02
筹资活动产生的现金流量净额 -54,257,723.80 -22,641,149.24
四、汇率变动对现金及现金等价物的
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重庆博腾制药科技股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
影响
五、现金及现金等价物净增加额 4,038,513.68 -90,098,518.84
加：期初现金及现金等价物余额 37,293,844.69 218,611,384.13
六、期末现金及现金等价物余额 41,332,358.37 128,512,865.29
法定代表人：居年丰 主管会计工作负责人：陈蓓 会计机构负责人：陈蓓
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
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