重庆博腾制药科技股份有限公司独立董事

    关于第四届董事会第三十八次临时会议审议相关事项

                               的独立意见

       根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指

导意见》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市

规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范

性文件，以及《重庆博腾制药科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）

和《重庆博腾制药科技股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，作为重庆

博腾制药科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，基于独立判断的立

场，现就公司第四届董事会第三十八次临时会议审议的相关事项发表如下独立意

见：

       一、关于控股子公司苏州博腾生物制药有限公司股权激励方案实施进展暨

关联交易的事项

   我们认为：本次交易系为实施苏州博腾股权激励而形成的关联交易，旨在调

动苏州博腾管理层及核心人员工作积极性，促进员工与苏州博腾的共同成长和发

展，推动苏州博腾可持续发展。本次交易符合《公司法》、《证券法》、《深圳

证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规和《公司章程》的相关规定，

不存在损害公司及全体股东利益的情况。因此，我们一致同意本次控股子公司苏

州博腾生物制药有限公司股权激励方案实施暨关联交易事项。

       二、关于设立控股子公司暨关联交易的事项

   我们认为：本次投资符合公司长期发展战略，有利于公司未来可持续发展的

需要，本次投资公平、合理，符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所

创业板股票上市规则》等相关法律、法规和《公司章程》的相关规定，不存在损

害公司及全体股东利益的情况。因此，我们一致同意本次设立控股子公司暨关联

交易事项。
    三、关于注销期权和公司回购专户剩余股份及回购注销限制性股票的事项

    根据公司《2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》、《2021 年

限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，鉴于 2 名激励对象因个人原因已离

职，不再具备激励对象资格，公司应对该 2 名激励对象已获授但尚未行权的股票

期权 1.35 万份进行注销，已获授但尚未解锁的限制性股票 2.16 万股进行回购注

销。根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，因将回购

股份用于股权激励的，应当在披露回购结果暨股份变动公告后三年内转让或注销。

公司回购专用证券账户中剩余股份留存期限将于 2022 年 1 月 15 日届满，公司拟

对剩余股份 21.7613 万股进行注销。

    我们认为：公司本次注销 2 名离职激励对象已授权但尚未行权的 1.35 万份

股票期权、回购注销其已获授但尚未解锁的限制性股票 2.16 万股事项符合《上

市公司股权激励管理办法》等相关规定，程序合法、合规。公司本次注销回购专

用证券账户中剩余 21.7613 万股股份事项符合《深圳证券交易所上市公司回购股

份实施细则》等相关规定，不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不

存在损害公司及全体股东利益的情形。

    综上，我们一致同意公司将本次注销期权和公司回购专户剩余股份及回购注

销限制性股票事项提交至公司股东大会审议。




    （以下无正文）
（本页无正文，为《重庆博腾制药科技股份有限公司独立董事第四届董事会第三

十八次临时会议审议相关事项的独立意见》之签署页）




        郭永清                 赖继红                   曹国华




                                                     2021 年 12 月 14 日