中信证券股份有限公司
关于重庆博腾制药科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 13 号—保荐业务》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关规定，
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为重庆博腾
制药科技股份有限公司（以下简称“博腾股份”、“公司”）的保荐机构，对公
司 2021 年度募集资金存放与使用情况进行了核查。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆博腾制药科技股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2018]181 号）核准，公司向 3 名特定投资者非公
开发行人民币普通股（A 股）12,000 万股，募集资金总额为 1,486,800,000.00 元，
扣除发行费用后的募集资金净额为 1,462,027,612.21 元。2018 年 6 月 8 日，上述
募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天健
验[2018]8-11 号验资报告。公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、
存放募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。
（二）募集资金使用金额及余额
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
注1
募集资金专项账户初始金额 41,992.02
本报告期募集资 减：本期累计直接投入募投项目 5,547.50
金使用情况 加：本期募集资金利息收入扣减手续费净额 660.17
募集资金专项账户期末余额 37,104.69
注：募集资金专用账户期初余额包含以前年度累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的
净额 3,422.25 万元。
二、募集资金存放与管理情况
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（一）募集资金存放情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为 37,104.69 万元（含利息收入），
具体存储情况如下：
单位：万元
序 初始存放金 账户余额
项目名称 存储专户银行 备注
号 额 （2021.12.31）
109 车间 GMP 多
中信银行股份
功能车间项目和 注
1 有限公司重庆 47,670.11 37,104.69 -
其他待定募投项
分行
目
归还银行借款和 浙商银行股份
已于 2020 年 7
2 永久性补充流动 有限公司重庆 98,877.05 0.00
月 28 日销户
资金 分行
合计 146,547.16 37,104.69 -
注：中信银行股份有限公司重庆分行专户的初始存放金额包含部分待支付的发行费用。
（二）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证
券法》、《深圳证劵交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的规
定，结合公司的实际情况，2011 年 4 月 2 日公司第一届董事会第十七次临时会
议审议通过了《重庆博腾制药科技股份有限公司募集资金使用管理制度》（以下
简称《募集资金管理制度》），2014 年 10 月 23 日公司第二届董事会第十九次临
时会议审议通过修订后的《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、
用途变更及管理监督作出了明确规定。
根据《募集资金管理制度》的相关规定并经公司第三届董事会第三十二次临
时会议批准，2018 年 7 月 5 日，公司与中信证券股份有限公司、中信银行股份
有限公司重庆分行、浙商银行股份有限公司重庆分行分别签订了《募集资金三方
监管协议》。
公司严格按照《募集资金管理制度》、《募集资金三方监管协议》的规定和要
求，对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理，《募集资金三方监管协
议》得到有效执行，且与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公
司使用募集资金时，严格履行相应的申请和审批手续，并及时知会保荐机构，随
时接受保荐代表人的监督。
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三、2021 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
2021 年，公司募集资金使用情况对照表详见本报告附 1。
（二）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度，公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（三）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金 37,104.69 万元（含利息收入）
将用于募集资金项目投资“109 车间 GMP 多功能车间项目”和其他待定募投项
目的建设。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年度，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
截至 2021 年 12 月 31 日，公司已按《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 2 号—创业板上市公司规范运作》以及公司《募集资金管理制度》的相关规
定及时、真实、准确、完整披露募集资金的使用及存放情况。募集资金存放、使
用、管理及披露不存在违规情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用
情况鉴证报告》，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：博腾股份公司董事
会编制的 2021 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（深
证上〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，如实反映了博腾股份公司募集资
金 2021 年度实际存放与使用情况。
七、保荐机构的核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
博腾股份募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要
包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金台账、中介机构相关报告、
募集资金使用情况的相关公告、项目可行性文件等资料，并与公司相关人员沟通
交流等。
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八、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，博腾股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托理财等情
形；截至 2021 年 12 月 31 日，博腾股份不存在违规变更募集资金用途、置换预
先投入、改变实施地点等情形；募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发
现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
（以下无正文）
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附 1：
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：重庆博腾制药科技股份有限公司
单位：人民币 万元
募集资金总额 146,202.76
报告期投入募集资金总额 5,547.50
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 146,202.76
已累计投入募集资金总额 112,520.32
累计变更用途的募集资金总额比例 100.00%
截止报告 项目可行
是否已变 截至期末 截至期末投 项目达到预 本报告期 是否达
承诺投资项目和超募资金投 募集资金承 调整后投资 本报告期 期末累计 性是否发
更项目(含 累计投入 资进度 (3) 定可使用状 实现的效 到预计
向 诺投资总额 总额(1) 投入金额 实现的效 生重大变
部分变更) 金额(2) ＝(2)/(1) 态日期 益 效益
益 化
承诺投资项目
东邦药业阿扎那韦等 9 个产品
是 54,651.65 不适用 不适用 不适用 不适用 是
建设项目
生物医药 CMO 建设项目 是 113,888.05 不适用 不适用 不适用 不适用 是
109 车间 GMP 多功能车间项 2021 年 6 月
否 17,267.68 5,547.50 13,643.27 79.01% 3,082.05 3,082.05 是 否
目 30 日
其他待定募投项目 否 30,058.03 不适用 不适用 不适用 不适用 否
归还银行借款和永久性补充
否 98,877.05 98,877.05 100.00% 不适用 不适用 不适用 不适用 否
流动资金
承诺投资项目小计 -- 168,539.70 146,202.76 5,547.50 112,520.32 -- -- 3,082.05 3,082.05 -- --
超募资金投向
5
归还银行贷款（如有） -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
补充流动资金（如有） -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
超募资金投向小计 -- -- -- -- -- -- -- -- -- -- --
合计 -- 168,539.70 146,202.76 5,547.50 112,520.32 -- -- 3,082.05 3,082.05 -- --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 截至 2021 年 12 月 31 日，结合公司实际资本性支出情况，公司正在积极论证相关项目实施的可行性，争取尽快明确其他待定募投项
（分具体项目） 目。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金将用于募集资金项目投资“109 车间 GMP 多功能车间项目”和其他待定募投项目的建设。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
不适用
情况
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（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于重庆博腾制药科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告》之签署页）
保荐代表人：
程 杰 罗 耸
中信证券股份有限公司
2022 年 3 月 25 日
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