中信建投证券股份有限公司关于
东方网力科技股份有限公司
持续督导期间的跟踪报告（2018 年度）
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投”）按照《深
圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014 年修订）的相关格式要求，出具对
东方网力科技股份有限公司（以下简称“东方网力”、“公司”）2018 年度的持续
督导跟踪报告如下：
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：东方网力
保荐代表人姓名：汪敏 联系电话：010-65608303
保荐代表人姓名：单增建 联系电话：010-85156488
一、 保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 2次
（3）列席公司监事会次数 2次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
1
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 3 月 11 日
针对创业板信息披露相关法律法
（3）培训的主要内容
规和政策进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在问题 采取措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投
资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、 公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的
公司及股东承诺事项
履行承诺 原因及解决措施
2
公司股东关于股份锁定以及减持意向的承诺 是 不适用
公司、公司控股股东、实际控制人刘光、董事、监事、高
级管理人员及有关中介机构关于发行上市申请文件真实性 是 不适用
的承诺
公司及控股股东、实际控制人刘光、董事、监事、高级管
是 不适用
理人员关于稳定股价的承诺
公司控股股东和实际控制人刘光避免同业竞争的承诺 是 不适用
公司控股股东和实际控制人刘光关于社会保险和住房公积
是 不适用
金的承诺
公司实际控制人刘光先生，持股 5%以上的股东，全体董事、
是 不适用
监事和高级管理人员规范关联交易的承诺
原苏州华启智能科技有限公司（以下简称“华启智能”）全
体股东、原广州嘉崎智能科技有限公司（以下简称“嘉崎智
能”）全体股东、苏州古玉邦容股权投资合伙企业（有限合 是 不适用
伙）、上银基金管理有限公司、李关宝、卜波关于重大资产
重组文件真实性、准确性和完整性的承诺
原华启智能全体股东、原嘉崎智能全体股东关于规范和减
是 不适用
少关联交易的承诺
原华启智能全体股东、原嘉崎智能全体股东关于避免同业
是 不适用
竞争的承诺
原华启智能全体股东、原嘉崎智能全体股东、苏州古玉邦
容股权投资合伙企业（有限合伙）、上银基金管理有限公司、 是 不适用
李关宝、卜波关于股份锁定的承诺
原华启智能全体股东、原嘉崎智能全体股东关于所持交易
是 不适用
标的股份权利不受限制的承诺
上海常春藤资产管理有限公司、国投瑞银基金管理有限公
司、合众人寿保险股份有限公司、前海开源基金管理有限
是 不适用
公司、云禧（北京）投资基金管理有限公司关于再融资股
份锁定承诺
公司全体董事、高级管理人员关于禁止利益输送的承诺 是 不适用
四、 其他事项
报告事项 说明
中信建投作为公司 2016 年非公开发行股票
的保荐机构，原已委派张庆升先生、王宪斌
先生为保荐代表人，2018 年 3 月，因王宪斌
先生工作变动，中信建投委派汪敏先生接替
1.保荐代表人变更及其理由
王宪斌先生担任公司 2016 年非公开发行股
票项目的保荐代表人，继续履行保荐代表人
职责，2018 年 11 月，现因张庆升先生工作
变动，中信建投委派单增建先生接替张庆升
3
先生担任公司 2016 年非公开发行股票项目
的保荐代表人，继续履行保荐代表人职责。
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
4
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于东方网力科技股份有限公司
持续督导期间的跟踪报告（2018 年度）》签章页）
保荐代表人：
汪 敏 单增建
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
5