东方网力科技股份有限公司
                           定期报告编制管理制度
                                 2020 年 8 月


                                 第一章   总则


       第一条   为规范东方网力科技股份有限公司（以下简称“公司”）定期报告
的编制和披露流程，确保公司披露信息的真实、准确、完整、及时和公平，认真
履行上市公司信息披露义务，维护投资者和公司的合法权益，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证
券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公
司信息披露管理办法》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范
性文件以及公司制定的《信息披露事务管理制度》、《独立董事年报工作制度》等
内控制度的要求，制定本制度。
       第二条   公司定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。年度报告中
的财务会计报告应当经由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。在
每一会计年度、半年度、第一季度、第三季度结束后，公司应当及时根据当时有
效的中国证监会和深圳证券交易所关于编制定期报告的规定编制和披露定期报
告。
    公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，应当在每个会
计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，应当在每个会计年度前三
个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。公司第一季度季度报告的披露时
间不得早于公司上一年度的年度报告披露时间。
    预计不能在会计年度结束之日起两个月内披露年度报告的公司，应当在该会
计年度结束后两个月内披露业绩快报。
    公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深圳证券交易所报
告，并公告不能按期披露的原因、解决方案及延期披露的最后期限。
             第二章   董事、监事、高管人员和其他相关人员的职责


    第三条    公司董事、监事、高级管理人员和其他相关人员应当遵守本制度的
要求，履行必要的传递、审核和披露流程，提供编制定期报告所需材料，并承担
个人签字责任和对定期报告内容真实、准确和完整所负有的法律责任。
    第四条    公司董事、监事和高级管理人员及其他能够获取相关信息的人员在
定期报告编制期间负有保密义务。在定期报告公布前，不得以任何形式、任何途
径向外界或特定人员泄露定期报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分析师会
议、接受投资者调研座谈等方式。
    第五条    公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的配偶
以及其他内幕信息知情人在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生品种：
    （一）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
    （二）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
    （三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
    （四）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
    公司董事、监事、高级管理人员及证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规
定，并承担相应责任。
    第六条    公司董事、监事和高级管理人员不得虚报、谎报、瞒报财务状况和
经营成果，不得编制和披露虚假财务会计报表。公司董事、监事和高级管理人员
应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。公司董事、高级管理人员应当对公司
定期报告签署书面确认意见，明确表示是否同意定期报告的内容。
    公司监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核，以监事会决议的形式说
明定期报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、完整。董
事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书面意见。
    董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法
保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见，并予以披露。
                         第三章   独立董事工作职责


    第七条     独立董事应在公司定期报告的编制和披露过程中，切实履行独立董
事的责任和义务，勤勉尽责。
    第八条     独立董事应当在会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟通
审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、
本年度审计重点。独立董事还应当听取公司财务总监对公司本年度财务状况和经
营成果的汇报。
    第九条     公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后，安排独立董事与年
审注册会计师见面，沟通审计过程中发现的问题，独立董事应履行上述与年审注
册会计师见面沟通的职责。见面会应有书面记录及当事人签字。
    第十条     独立董事应当按照有关规定在年度报告中就年度内公司对外担保、
关联交易、募集资金使用等重大事项发表独立意见。


                      第四章   定期报告编制和披露流程


    第十一条     公司董事会秘书负责公司定期报告的组织编制和披露工作。公司
证券部协调财务部及其他相关部门实施具体的编制及披露工作。
    第十二条     定期报告的内容、格式及编制规则按照中国证监会及其派出机构
和深圳证券交易所发布的当时有效的规定执行。
    第十三条     证券部负责预约定期报告披露时间。在深圳证券交易所定期报告
预约期结束前，董事会秘书应在征求公司董事长、总裁、财务总监的意见后，通
过深圳证券交易所网站预约定期报告披露时间，并在预约之后及时通知公司董事、
监事、高级管理人员。
    公司应当按照深圳证券交易所安排的时间办理定期报告披露事宜。公司因故
需变更披露时间的，应当提前五个交易日向深圳证券交易所提出书面申请，陈述
变更理由，并明确变更后的披露时间，由深圳证券交易所视情形决定是否予以调
整。经深圳证券交易所审核同意调整定期报告披露时间的，董事会秘书应当及时
通知公司董事、监事、高级管理人员。
    第十四条     公司财务总监、董事会秘书、独立董事、审计委员会和会计师事
务所（如需审计）应当根据公司预约的定期报告披露时间共同制定出财务报告编
制、审计（如有）、定期报告编制、披露等各项工作具体时间表。
    第十五条   董事会秘书组织相关人员按照当时有效的证券监管部门、深圳证
券交易所关于编制定期报告的规定，起草定期报告框架。
    第十六条   年度报告审计各项工作程序如下：
    1、公司财务部进行财务决算，汇总本年度财务状况和经营成果，编制本年
度未经审计的财务报告；
    2、公司管理层向独立董事汇报公司本年度的生产经营情况和重大事项的进
展情况，并安排独立董事进行实地考察；
    3、公司审计机构进场对公司及下属子公司开展年报审计。为确保审计工作
进程，独立董事与年审注册会计师见面沟通审计过程中的问题，独立董事向审计
委员会提交沟通记录，审计委员会与年审注册会计师完成审计问题的沟通，年审
注册会计师出具初步审计意见；
    4、审计委员会对年度财务会计报告进行表决，形成决议后提交董事会审议。
    第十七条   定期报告初稿编制工作程序如下：
    1、财务总监负责安排财务部专门人员配合证券部填制定期报告系统等有关
财务信息披露方面的各项工作，按照定期报告编报总体部署，按时将审定后的财
务会计报表等与之相关的财务数据提交给证券部，并保证所提供财务信息的、准
确、完整。
    2、各相关部门联络人应当按时向证券部提交所负责内容，各部门负责人应
当保证所提供信息的真实、准确、完整。
    3、证券部负责对收集的信息进行复核、汇总、整理，完成定期报告初稿。
    第十八条   定期报告审核工作：定期报告初稿报公司高级管理人员审核，并
提出修改意见。对修改内容，公司各部门负责人必须重新复核，经公司总裁同意
后形成定期报告审核稿。
    第十九条   公司在定期报告披露前的合理期限内发出召开董事会、监事会会
议的通知。
    第二十条   公司召开董事会会议，董事长负责召集和主持（董事长不能履行
职务或不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事负责召集和主持董事会
会议），审议定期报告。董事会审议通过定期报告后，董事、高级管理人员对定
期报告签署书面确认意见并形成决议文件。
    第二十一条   公司召开监事会会议，审核定期报告，提出书面审核意见。
    第二十二条   董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告
签署书面意见（非确认意见的应当说明理由），影响定期报告的按时披露。
    公司董事会不得以任何理由影响公司定期报告的按时披露。
    负责公司定期报告审计工作的会计师事务所，不得无故拖延审计工作影响公
司定期报告的按时披露。上市公司年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证
券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
    第二十三条   公司半年度报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列
情形之一的，公司应当聘请会计师事务所进行审计：
    （一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或者弥补亏损的；
    （二）因上市规则 13.1.1 条第（五）项情形其股票被暂停上市的；
    （三）中国证监会或者本所认为应当进行审计的其他情形。
    公司季度报告中的财务资料无须审计，但中国证监会或者证券交易所另有规
定的除外。
    第二十四条   董事会秘书组织有关人员对定期报告披露稿及相应决议文件
（含报纸刊登稿、网站披露文件等）进行复核、校对。
    第二十五条   上市公司当年存在募集资金使用的，公司应当在进行年度审计
的同时，聘请会计师事务所对实际投资项目、实际投资金额、实际投入时间和完
工程度等募集资金使用情况进行专项审核，出具专项审核报告，并在年度报告中
披露专项审核的情况。
    第二十六条   董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。董事长、财务总监、
会计机构负责人（会计主管人员）应在正式的财务报告中签字后提交证券部，证
券部在经董事会秘书审核同意，并取得董事长的书面签署文件后，向深圳证券交
易所提交定期报告披露申请和相关文件，并在审核通过后向指定媒体披露及报送
证券监管部门。
    第二十七条   上市公司应当在定期报告经董事会审议后及时向证券交易所
报送，并提交下列文件：
    （一）年度报告、半年度报告、季度报告全文及正文；
    （二）审计报告原件（如适用）；
    （三）董事会和监事会决议及其公告文稿；
    （四）按证券交易所要求制作的载有定期报告和财务数据的电子文件；
    （五）审计委员会对公司内部控制制度进行检查和评估后发表的专项意见；
    （六）本所要求的其他文件。
    第二十八条     公司应于预约的日期在证券监管部门指定披露信息的报刊或
网站上披露定期报告信息。
    第二十九条     公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成
有关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说
明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险。
    公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
    第三十条     公司可根据需要在内部报刊（网站）、其他报刊（网站）登载或
报道定期报告的有关数据和内容，但登载或报道的时间不得早于公司指定的信息
披露媒体和深圳证券交易所指定网站的披露时间，且在不同报刊或网站上披露同
一信息的数据和内容应保持一致。
    第三十一条     如在定期报告披露前出现业绩提前泄露，或者因业绩传闻导致
公司股票及其衍生品种交易异常波动的，公司应当及时披露业绩快报。
    第三十二条     公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现下列情形
之一的，应当及时进行业绩预告：（1）净利润为负值，（2）净利润与上年同期相
比上升或下降 50%以上，（3）与上年同期或者最近一期定期报告业绩相比，出现
盈亏性质的变化，（4）期末净资产为负。
    第三十三条     公司应当加强对公司外部信息使用人的管理，具体要求如下：
    1、对于外部单位提出的报送年度统计报表等无法律法规依据的要求，公司
应拒绝报送；
    2、公司依照统计、税收征管等法律法规的规定向政府有关部门或其他外部
单位报送年度统计报表等资料的，或公司在进行申请银行授信、贷款、融资、商
务谈判等事项时因特殊情况确实需要向对方提供公司的未公开重大信息的，公司
应当将报送的外部单位和相关人员及其关联人（包括父母、配偶、子女及其控制
的法人或其他组织）作为内幕信息知情人登记在案备查；
    3、公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并提醒报送的外部单位相关人
员履行保密义务和禁止内幕交易的义务。
    第三十四条   上市公司应当在每年年度报告披露后十个交易日内举行年度
报告说明会，向投资者真实、准确地介绍公司的发展战略、生产经营、新产品和
新技术开发、财务状况和经营业绩、投资项目等各方面情况。
    公司年度报告说明会应当事先以公告的形式就活动时间、方式和主要内容等
向投资者予以说明，年度报告说明会的有关资料应当刊载于公司网站和证券交易
所网站的上市公司投资者关系管理互动平台供投资者查阅。
    第三十五条   在公司定期报告披露后，公司对证券监管部门、深圳证券交易
所提出的问询和反馈意见，应当及时予以回复。如需披露更正或者补充公告并修
改定期报告的，公司应当在履行相应程序后公告，并在指定网站上披露修改后的
定期报告全文。
    第三十六条   参与公司定期报告编制的各部门、分公司、子公司应当按照公
司规定的时间提交所负责内容，对相关内容的真实性、准确性、完整性进行审核
并负责。如因公司各部门或单位提供材料不及时或者不准确，导致定期报告延期
披露或者多次修正，影响公司声誉或股票价格的，公司将追究相关人员的责任，
并纳入公司对相关部门和人员的绩效考核结果。
    第三十七条   因出现定期报告信息披露重大差错被证券监管部门、深圳证券
交易所采取公开谴责、通报批评等监管措施或行政处罚的，公司审计部应当及时
查实原因，采取相应的更正措施，公司应当对相关责任人进行责任追究。
    公司董事会对定期报告信息披露重大差错责任认定及处罚的决议以临时公
告的形式对外披露。


                              第六章   附则


    第三十八条   本制度未尽事宜，或本制度的规定与《公司法》、《证券法》、
《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件的规
定有冲突的，应当按照相关法律、法规、规范性文件的规定执行。
    第三十九条   本制度所称总裁，除同句出现外，是指总裁和执行总裁。
    第四十条     本制度由公司董事会负责修订和解释。
    第四十一条   本制度自公司董事会审议通过之日起生效施行，修改时亦同。